218.8.2 ~ 218.11.1 이자산운용보고서는 자본시장과금융투자업에관한법률 제 88 조 ( 자산운용보고서의교부 ) 에서정한바에따라 키움투자자산운용 ( 주 ) 이작성했으며, 투자자가가입한상품의특정기간 (3 개월 ) 동안의자산운용에대한결과를요약하여제공하는보고서입니다.
1. 고객님이가입하신펀드는 " 자본시장과금융투자업에관한법률 ( 현행법률 )" 의적용을받습니다. 2. 고객님이가입하신펀드는모자형구조로써이자산운용보고서에서의자산구성현황, 보유종목, 보수및비용등의정보는고객님이가입한 [ 키움신성장중소형주증권자투자신탁제1호 [ 주식 ]] 가투자하고있는비율에따라안분한결과를보여주고있습니다. 3. 이보고서는자본시장법에의해 [ 키움신성장중소형주증권자투자신탁제1호 [ 주식 ]] 의자산운용회사인 [ 키움투자자산운용 ] 이작성하여신탁업자인 [ 국민은행 ] 의확인을받아판매회사인 [ 우리은행 NH투자증권키움증권등 (http://dis.kofia.or.kr 참조 )] 을 ( 를 ) 통해투자자에게제공됩니다. 펀드투자위험등급과관련된기업공시서식작성기준이 '16.1.26. 개정 (5 등급제 6 등급제기준 ) 되어 '16.7.1. 부 터시행되었습니다. 관련하여문의사항은키움투자자산운용및가입하신판매회사로문의하여주시기바랍니다. * 참고사이트 : 한국금융투자협회 (www.kofia.or.kr). 금융위 ( 금감원 )(dart.fss.or.kr) 각종보고서확인 : 키움투자자산운용 http://www.kiwoomam.com, 금융투자협회 http://dis.kofia.or.kr
1 펀드의설정일, 운용기간, 위험등급, 펀드의특징등펀드의기본정보를확인하실수있습니다. 펀드명칭키움작은거인증권모투자신탁 [ 주식 ] 키움신성장중소형주증권자투자신탁제1호 [ 주식 ] 종류 A1 종류 A-e 종류 C2 종류 C3 종류 C4 종류 C-e 종류 S 금융투자협회펀드코드 AP81 AG926 AG927 AG928 AG93 AG931 AG932 AG933 AQ732 펀드의종류 [ 투자신탁 ],[ 증권펀드 ]( 주식형 ), 추가형, 개방형, 종류형, 모자형 최초설정일 213-5-2 운용기간 218.8.2 ~ 218.11.1 자산운용회사 키움투자자산운용 존속기간 추가형으로별도의존속기간이없음. 판매회사 (http://dis.kofia.or.kr 참조 ) 우리은행 NH 투자증권키움증권등 펀드재산보관회사 ( 신탁업자 ) 국민은행일반사무관리회사우리펀드서비스위험등급 2등급 ( 높은위험 ) 적용법률자본시장과금융투자업에관한법률상품의특징이투자신탁은모자형투자신탁의자투자신탁으로서주식에주로투자하는 키움신성장중소형주증권모투자신탁 [ 주식 ] 에 9% 이상투자하여수익을추구하는증권자투자신탁 [ 주식 ] 입니다. 이투자신탁이투자하는주식형모투자신탁은투자신탁자산총액의 6% 이상을주식에투자하며, 중소형주에의투자는주식투자비중의 5% 이상으로합니다. 주식에의투자는향후성장잠재력이높고새로운산업체계 ( 패러다임 ) 변화를선도할수있는테마및트렌드관련중소형주식등에투자하되유동성확보를위해대형주에도일부투자할예정입니다. 그러나이투자신탁의투자목적이반드시달성된다는보장은없으며, 투자원금의손실이발생할수도있습니다. 펀드의당기말과전기말의재산현황및기준가격을확인하실수있습니다. 항목 자산총액 (A) 부채총액 (B) 순자산총액 (C=A-B) 기준가격 종류 (Class) 별기준가격현황 전기말 959,529,551 4,198,337 919,331,214 당기말 14,62,944 731,365,295 1,78.77 852.68 ( 단위 : 원, 좌, %) 증감률 745,986,239-22.26% -63.63% -2.45% -2.95% 종류 A1 기준가격 1,32.76 812.78-21.3% 종류 A-e 기준가격 1,46.92 824.8-21.21% 종류 C2 기준가격 1,21.7 - - 종류 C3 기준가격 919.87 723.62-21.33% 종류 C4 기준가격 1,125.79 885.86-21.31% 종류 C-e 기준가격 988.42 778.36-21.25% 종류 S 기준가격 1,44.69 823.5-21.21% 기준가격이란투자자가펀드를입금 ( 매입 ), 출금 ( 환매 ) 하는경우또는분배금 ( 상환금포함 ) 수령시에적용되는가격으로펀드의순자산총액을발행된수익증권총좌수로나눈가격을말합니다. 자펀드가투자하고있는모펀드투자비중 ( 단위 : %)
2 키움작은거인증권모투자신탁 [ 주식 ] 1.% 위의도표및그림은현재투자자가가입하고있는자펀드만을대상으로보여주고있습니다. 자펀드자산현황을 1 으로가정하였을때각모펀드의집합투자증권을얼마만큼투자하고있는지를보여줍니다. 가입한펀드의운용경과를살펴보겠습니다. 11 월현재 IT, 유통, 운송등은시장대비많고, 은행, 보험, 음식료등은시장대비적은상황입니다. KOSPI 는지난 3 개월간 -12.2% 하락하여마감했습니다 (218 년 8 월 2 일, 218 년 11 월 1 일종가기준 ). 미국이관세대상을중국산수입품전체로확대시킬수있다고경고하며무역분쟁이격화되었습니다. 유로화와위안화 약세는글로벌경제에대한불안감을보여줬고, 외국인투자자들의매물로코스피지수는연중최저점을기록하기도했습니다. 글로벌매크로이슈외에도현대 자동차와네이버등시가총액대형주들의실적쇼크로재작년 12 월이후처음으로 2, 선을깨고내려가며, 공포심리가투매로연결되는단계를지나신용청 산등하락이하락을부추기는상황까지진행되었습니다. 유가증권시장에서기관과개인은각각 3,5 억원, 1 조 5, 억원을순매수한반면, 외국인은 2 조 5, 억원을순매도하였습니다. 업종별로는통신 (+4.1%) 을제회한전업종이하락했습니다. 특히건설 (-19.7%), 철강 (-19.6%), 화학 (-17.9%), 음식료 (-16.9%) 업종은크게 하락하였습니다. 코스닥시장은 -16.8% 하락했습니다. 가입한펀드의향후투자환경전망과운용계획을살펴보겠습니다. 글로벌경기둔화로국내경제가충격을받고있는가운데한국은행이마지막금통위에서금리를인상했습니다. 미연준의금리인상스케줄에따라국내기준금 리인상이예상되었던바이나, 1,5 조원에달한가계부채와위축되고있는부동산시장을감안하면추가적으로올리기는어려운상황입니다. 코스피의 3 분기영업이익은예상보다낮은 54.4 조원을기록했습니다. 삼성전자의실적호조에힘입어전체영업이익은전년동기대비 8,4% 증가했으나, 개별종 목의경우대부분어닝쇼크를기록했습니다. KOSPI2 기업의어닝서프라이즈비율은 32.4% 로전년동기의 46.3% 를크게하회했습니다. 한편 4 분기영업이익 추정치는 1 주연속감소한 48.6 조원으로예상되나, 4 분기일회성요인을감안할경우확정치는이보다부진할수있습니다. 미중무역분쟁관련불확실성이지 속될것으로보이는가운데이익모멘텀도약할것으로예상됩니다. 내년이익은반도체업종의감익으로인해 3% 증가에그칠것으로예상되고있습니다. 최근연준주요인사들의비둘기파적발언들이이어지면서연준의스탠스가신중론으로돌아설수있다는기대감을높이고있습니다. CME Fed 모니터에따르 면내년금리인상이 1 회에그칠것이라는전망 (2.5~2.75%) 이가장높게나타나고있는데, 11 월초만해도 2.75~3.% 전망에대한비중이 33.5% 로가장높았던 점을감안하면낙관적인기대가매우빠르게형성되고있음을확인할수있습니다. 연준의통화정책스탠스변화와더불어살펴볼필요가있는것이달러의흐름입니다. 달러의수급을살펴보면, 투기적포지션중매도포지션이극단적인저점 영역까지줄어들었습니다. 매도포지션의저점통과이후달러인덱스의상승국면이일단락되는사례는과거에도찾아볼수있습니다. 이에달러에대한컨센서 스역시약세쪽으로전망되고있는상황입니다. 만약이같은흐름이나타난다면신흥국으로의자금유입을기대해볼수있습니다. 글로벌자금의자산배분측 면에서연말을기점으로금융시장의흐름전환을기대할수있게만드는모습들이나타날것으로예상합니다. 가입한펀드의수익률을확인할수있습니다. 항목 최근 3 개월 최근 6 개월 최근 9 개월 최근 12 개월 최근 2 년 최근 3 년 ( 단위 : %, %p) 최근 5 년 -2.96% -23.4% -26.9% -19.99% -5.95% -16.5% 1.7% ( 비교지수대비성과 ) -8.71% -3.52% -5.72%.82% -6.8% -16.24% -6.65% 비교지수 -12.25% -19.52% -21.18% -2.81%.85% -.26% 17.35% 종류 (Class) 별현황 종류 A1-21.3% -23.59% -27.68% -21.12% -8.58% -2.1% 3.19% 종류 A-e -21.21% -23.49% -27.48% -2.77% -7.81% -19.4% - 종류 C3-21.33% -23.72% -27.82% -21.31% -8.93% -2.43% - 종류 C4-21.31% -23.68% -27.77% -21.23% - - - 종류 C-e -21.25% -23.57% -27.62% -2.99% -8.18% -19.49% 5.% 종류 S -21.21% -23.5% -27.53% -2.77% -7.87% -19.9% -
3 비교지수 : [KOSPI 대형주지수 X 3%] + [KOSPI 중형주지수 X 56%] + [KOSPI 소형주지수 X 14%] 213.5.2 : 코스피 ( 대형주 ) 3 %+ 코스피 ( 중형주 ) 56 %+ 코스피 ( 소형주 ) 14 % 216.4.1 : KOSPI(1%) 주1) 종류 C4 수익증권은 216.7.12에최초설정되었으나, 운용기간중종류 C4 수익증권의수탁고가전부인출 ( 설정액 원 ) 되었다가 217.1.16에재설정되었습니다. 종류 C4 수익증권의기준가격및수익률은재설정된날로부터계산된가격 ( 수익률 ) 입니다.
4 아래표를통해서자산구성및통화별금액의구성비중을확인하실수있습니다. 보다상세한투자대상자산내역은금융투자협회전자공시사이트의펀드분기영업보고서및결산보고서를참고하실수있습니다.( 인터넷주소 http://dis.kofia.or.kr) 단, 협회전자공시사이트에서조회한분기영업보고서및결산보고서는본자산운용보고서와작성기준일이상이할수있습니다. ( 단위 : %) 당기 전기 주식 92.6 주식 91.66 채권. 채권. 어음 / 전자단기사채. 어음 / 전자단기사채. 집합투자증권. 집합투자증권. 파생상품. 파생상품. 부동산. 부동산. 특별자산. 특별자산. 단기대출및예금 4.58 단기대출및예금 4.79 기타 2.82 기타 3.55. 25. 5. 75. 1.. 25. 5. 75. 1. 통화별 구분 주식 채권 KRW 합계 *( ) : 구성비중 691 (92.6) 691 (92.6) 증권파생상품특별자산 어음 / 전자단기사채 집합투자증권 장내 장외 부동산실물자산기타단기매출및예금 위의자산구성현황은고객님이가입한 가투자하고있는모펀드비율에따라안분한결과를보여주고있습니다. 34 (4.58) 34 (4.58) ( 단위 : 백만원, %) 기타 자산총액 21 746 (2.82) (1.) 21 746 (2.82) (1.) 펀드자산총액에서상위 1 종목, 자산총액 ( 파생상품의경우위험평가액 ) 의 5% 초과보유종목및발행주식총수의 1% 초과종목 ( 해외주식은제외 ) 의보유내역을보여줍니다. 종목명 보유수량 평가액 비중 (%) 비고 상상인 1,44 23 3.12% 비에이치 1,22 19 2.6% 서부T&D 1,956 17 2.3% 대림제지 8,438 16 2.18% SK디앤디 524 16 2.16% 코오롱인더 289 15 1.99% 삼성전기 114 15 1.99% 메디톡스 3 15 1.98% ( 단위 : 주, 백만원, %) 종류금융기관취득일자금액금리만기일비고예금 ( 은대 ) 국민은행 - 34 1.15% - ( 단위 : 백만원, %) 종류금액비고 미수입금 23 ( 단위 : 백만원 )
4 기준일현재펀드에편입되어있는국내주식의업종별투자비중을확인하실수있습니다. ( 단위 : 백만원, %) 구분업종명평가액보유비율 1 2 3 4 5 6 7 8 9 1 11 반도체 화학 IT 부품 금융업 전기, 전자 제약 화학 컴퓨터서비스 의약품 서비스업 기타 78 57 49 48 33 29 24 23 22 22 36 합계 691 보유비율 = 평가액 / 총평가액 1 위업종구분은한국거래소의업종구분에따릅니다. 11.24% 8.27% 7.8% 6.93% 4.76% 4.15% 3.53% 3.37% 3.18% 3.14% 44.35% 1.% 반도체 11.24 화학 8.27 IT부품 7.8 금융업 6.93 전기, 전자 4.76 제약 4.15 화학 3.53 컴퓨터서비스 3.37 의약품 3.18 서비스업 3.14 기타 2. 13. 24. 35. * 본그래프는기준일현재펀드에편입되어있는주식의업종별비율을나타냅니다. ( 단위 : %) 44.35 46. 이펀드를운용하는운용전문인력의정보를확인하실수있습니다. 구분 성명 직위 책임운용전문인력 정동욱 차장 운영중인펀드현황 성과보수가있는펀드 ( 일임계약포함 ) 의개수및운용규모 펀드개수 운용규모 펀드개수 운용규모 9 31,737 - - 책임투자운용인력 이란투자운용인력중투자전략수립및투자의사결정등에있어주도적이고핵심적인역할을수행하는자를말합니다. ( 단위 : 개, 백만원 ) 협회등록번호 21469 최근자산운용보고서작성일기준최근 3 년간의운용전문인력변경내역입니다. 해당사항없음 펀드의투자운용인력변경내역등은금융투자협회전자공시사이트의수시공시등을참고하실수있습니다.( 인터넷주소 http://dis.kofia.or.kr) 단, 협회전자공시사이트가제공하는정보와본자산운용보고서가제공하는정보의작성기준일이상이할수있습니다. 판매회사 이펀드에서부담하는보수및기타비용, 매매ㆍ중개수수료와비율을확인할수있습니다. ( 단위 : 백만원, %) 구분 금액비율 (%)* 금액비율 (%)* 자산운용회사 1.678.7% 1.533.7% 종류 A1.48.7%.318.7% 종류 A-e.22.35%.22.35% 종류 C2.2 1.%.15 1.% 종류 C3.178.85%.1.85% 종류 C4.17.75%.24.75% 종류 C-e.633.5%.66.5%
6 판매회사 매매 중개수수료 종류 S.4.35%.2.35% 펀드재산보관회사 ( 신탁업자 ).72.3%.66.3% 일반사무관리회사.48.2%.44.2% 보수합계 3.241 1.35% 2.99 1.326% 기타비용 **.4.2%.4 단순매매ㆍ중개수수료.758.316%.437 조사분석업무등서비스수수료.66.28%.36 합계.824.343%.473 증권거래세 1.271.53%.72.2%.199%.16%.216%.328% * 펀드의순자산총액기간평잔대비비율 ** 기타비용이란회계감사비용, 증권등의예탁및결제비용등펀드에서경상적ㆍ반복적으로지출된비용으로서매매ㆍ중개수수료는제외한것입니다. *** 모자형의매매ㆍ중개수수료는모펀드에서발생한매매ㆍ중개수수료를자펀드가차지하는비율대로안분한수치입니다. 성과보수내역 : 해당사항없음. 이펀드에서부담하는보수및기타비용, 매매ㆍ중개수수료와비율을확인할수있습니다. 펀드명칭 키움작은거인증권모투자신탁 [ 주식 ] 구분 전기 당기 전기 당기 총보수ㆍ비용비율 (A).%.% 1.352% 1.328% 해당펀드매매ㆍ중개수수료비율 (B).92%.559%.873%.544% 합계 (A+B).92%.559% 2.225% 1.872% 합성총보수ㆍ비용비율 (C).%.% 1.352% 1.328% 상위펀드비용합산 매매ㆍ중개수수료비율 (D).92%.559%.873%.544% ( 단위 : 연환산, %) 합계 (C+D).92%.559% 2.225% 1.872% 종류 (class) 별현황 종류 A1.858%.546% 2.31% 1.998% 종류 A-e 1.1% 1.1% 1.1% 1.1% 1.1% 1.1%.881%.544% 1.98% 1.644% 종류 C2.879%.559% 2.628% 2.38% 종류 C3 1.6% 1.597% 1.6% 1.597% 1.6% 1.597%.99%.539% 2.59% 2.136% 종류 C4 1.5% 1.5% 1.5% 1.5% 1.5% 1.5%.835%.548% 2.335% 2.48% 종류 C-e.882%.544% 2.134% 1.796% 종류 S 1.98% 1.96% 1.98% 1.96% 1.98% 1.96%.85%.544% 1.93% 1.64% 총보수ㆍ비용비율 (Total Expense Ratio) 이란운용보수등펀드에서부담하는 보수 와 기타비용 총액을순자산연평잔액 ( 보수ㆍ비용차감전기준 ) 으로나눈비율로서해당운용기간중투자자가부담한총보수ㆍ비용수준을나타냅니다. 매매ㆍ중개수수료비율이란매매ㆍ중개수수료 ( 거래세포함 ) 를순자산연평잔액 ( 보수ㆍ비용차감전기준 ) 으로나눈비율로서해당운용기간중투자자가부담한매매ㆍ중개수수료의수준을나타냅니다. 모자형의경우모펀드에서발생한비용을자펀드가차지하는비율대로안분하여합산한수치입니다. 해당기간동안의펀드의매매량과금액, 매매회전율을확인할수있습니다. ( 단위 : 주, 백만원, %) 매수 매도 매매회전율 ( 주 ) 수량 금액 수량 금액 해당기간 연환산 2,359 233 2,112 24 29.22% 115.94% 매매회전율이란해당운용기간중매도한주식가액의총액을그해당운용기간중보유한주식의평균가액으로나눈비율을의미합니다.
6 해당기간이전의최근 3 분기매매회전율을확인할수있습니다. 218.5.2 ~ 218.8.1 218.2.2 ~ 218.5.1 217.11.2 ~ 218.2.1 47.75% 58.1% 82.4% 매매회전율이높을경우매매거래수수료 (.1% 내외 ) 및증권거래세 ( 매도시.3%) 발생으로실제투자자가부담하게되는펀드비용이증가합니다. ( 단위 : %)
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