공지사항 : 모자형의경우손익현황, 자산구성현황, 보유종목현황은투자자가가입한자집합투자기구가각모집합투자기구에서차지하고있는비율을가중치로적용하여안분한결과입니다. 1. 집합투자기구의개요 기본정보 [ 적용법률 : 자본시장과금융투자업에관한법률 ] 위험등급 : 1 등급 AB 글로벌성장주증권자투자신탁 ( 주식 ) 92688 집합투자기구의종류투자신탁, 증권 ( 주식형 ), 추가형, 개방형, 모자형, 종류형최초설정일 20090216 운용기간 2010.01.01 ~ 2010.03.31 존속기간추가형 신탁업자 HSBC 은행일반사무관리회사 HSBC 펀드서비스 투자매매 중개업자 집합투자기구명칭 SC 제일은행 ( 판매 ) 외 0 개 금융투자협회펀드코드 이투자신탁은성장잠재력에근거하여선정된특정산업군및업종관련글로벌주식에주로투자하는모투자신탁을주된투자대상으로하여투자함으로써장기적인자본증식을추구합니다. 그러나상기의투자목적이반드시달성된다는보장은없으며, 집합투자업자, 신탁업자, 판매회사등이투자신탁과관련된어떠한당사자도투자원금의보장또는투자목적의달성을보장하지아니합니다. 상품의특징 이자투자신탁에서는기본적으로환헤지전략을실행하지않고, 이투자신탁이투자하는모투자신탁에서환헤지전략을실행할것입니다. 모투자신탁은선진시장과신흥시장의유가증권과통화로이루어진글로벌포트폴리오에투자합니다. 모투자신탁재산내외화투자자산액에상응하는미달러화가치에대하여 100% 환헤지할것을목표로하며, 외국환율변동위험노출과관련하여서는미달러화에대해효율적으로환헤지를할것입니다. 일반적인경우미달러화의원화에대한목표헤지비율은 80% 에서 +/- 20% 입니다. 투자신탁의설정 / 해지, 증권가격변동, 환율변동, 외환시장상황등에따라실제헤지비율은목표헤지비율과상이할수있습니다. 종류 (Class) 별기본정보 집합투자기구명칭 클래스 금융투자협회펀드코드 AB 글로벌성장주증권자투자신탁 ( 주식 ) 종류형 A A 92689 AB 글로벌성장주증권자투자신탁 ( 주식 ) 종류형 C1 C1 92690 AB 글로벌성장주증권자투자신탁 ( 주식 ) 종류형 C2 C2 93849 AB 글로벌성장주증권자투자신탁 ( 주식 ) 종류형 I I 92691 집합투자기구구성 주된투자대상 실제투자 모집합투자기구 AB 글로벌성장주증권모투자신탁 ( 주식 ) 100 명칭비중 *(%) 명칭비중 *(%) 수익증권매입 자집합투자기구 AB 글로벌성장주증권모투자신탁 ( 주식 ) 종류형 < 모집합투자기구현황 **> 수익증권매입 종류 (Class) 별 A C1 I C2 집합투자기구비중 ***(%) 7.78 1.53 90.57 0.12 0. 0. 0.
주 ) 위의도표및그림은현재투자자가가입하고있는자집합투자기구만을대상으로보여주고있습니다 * 각모집합투자기구별로복수의자집합투자기구가존재할경우, 현재투자자가가입되어있는자집합투자기구의투자비중은투자규모에따라낮아질수있습니다. * 자집합투자기구가각모집합투자기구에서차지하고있는비중을나타냅니다. ** 자집합투자기구자산현황을 100 으로가정하였을때각모집합투자기구의집합투자증권을얼마만큼투자하고있는지를보여줍니다. *** 자집합투자기구에편입되어있는각종류 (Class) 별구성비중을나타낸수치입니다. 재산현황 ( 단위 : 백만원, 백만좌, %) 집합투자기구명칭항목전기말당기말 AB 글로벌성장주증권모투자신탁 ( 주식 ) AB 글로벌성장주증권자투자신탁 ( 주식 ) 자산총액 (A) 9,632 9,503 종류 (Class) 별기준가격현황 1,020.11 AB 글로벌성장주증권자투자신탁 ( 주식 ) 종류형 A 기준가격 1,298.12 1,017.59-21.61 AB 글로벌성장주증권자투자신탁 ( 주식 ) 종류형 C1 기준가격 1,291.62 1,016.23 AB 글로벌성장주증권자투자신탁 ( 주식 ) 종류형 C2 기준가격 1,033.83 AB 글로벌성장주증권자투자신탁 ( 주식 ) 종류형 I 기준가격 1,307.87 1,019.88 주 ) 기준가격이란투자자가집합투자증권을입금 ( 매입 ), 출금 ( 환매 ) 하는경우또는분배금 ( 상환금포함 ) 수령시에적용되는가격으로집합투자기구의순자산총액을발행된수익증권총좌수로나눈가격을말합니다. 26.14-22.05 자산총액 (A) 10,034 9,543-4.89 부채총액 (B) 14 12-1.34 부채총액 (B) 5 37 584.54 순자산총액 (C=A-B) 9,627 9,466 발행수익증권총수 (D) 7,356 9,279 기준가격주 ) (E=C/D 1000) 1,308.68 증감률 -1.67-11.92 순자산총액 (C=A-B) 10,020 9,531-4.88 발행수익증권총수 (D) 7,667 9,348 21.92 기준가격주 ) (E=C/D 1000) 1,307.00 1,019.62-21.99-21.32-22.02 분배금내역 해당사항없음 ( 단위 : 백만원, 백만좌 ) 2. 운용경과및수익률현황 운용경과 1 사분기들어글로벌주식시장은각국중앙은행의경기부양적정책기조유지에힘입어강세를나타내었습니다. 한때, 그리스등재무구조가취약한유럽국가들에대한우려로주식시장이조정을받기도했지만, 미국등전세계경제의지속적인회복신호에힘입어다시반등세를이어갔습니다. Prudential PLC 의 AIG 아시아사업본부를미달러화기준 355 억불에매수하기로한제안을포함한긍정적인 M &A 발표, 독일과프랑스의그리스채무부채위기를해결하기위한 IMF 개입에대한합의, 미국의료보험제도법안통과에이은불확실성축소등이이러한회복세에모멘텀을실어주었습니다. 투자환경및운용계획 저희는성장주투자철학과조사분석에기반한종목선택기법이우수한투자기회를제공할것으로생각합니다. 지난 2 년의격변이후조정을겪고있는시장에서 다이내믹갭 으로투자기회를모색하기위한성장주투자철학을지속해나갈것입니다. 기간수익률 ( 단위 : %) AB 글로벌성장주증권모투자신탁 ( 주식 ) 2.01 7.52 21.84 38.52 ( 비교지수대비성과 ) (-2.54) (-1.82) (-2.89) (-8.09)
AB 글로벌성장주증권자투자신탁 ( 주식 ) 1.96 7.35 21.48 38.07 ( 비교지수대비성과 ) (-2.59) (-2.) (-3.25) (-8.54) 종류 (Class) 별현황 AB 글로벌성장주증권자투자신탁 ( 주식 ) 종류형 A 1.76 6.94 20.78 37. ( 비교지수대비성과 ) (-2.79) (-2.41) (-3.96) (-9.61) AB 글로벌성장주증권자투자신탁 ( 주식 ) 종류형 C1 1.62 6.64 20.27 36.23 ( 비교지수대비성과 ) (-2.93) (-2.71) (-4.47) ##### AB 글로벌성장주증권자투자신탁 ( 주식 ) 종류형 C2 ( 비교지수대비성과 ) 비교지수 AB 글로벌성장주증권자투자신탁 ( 주식 ) 종류형 I 1.99 7.41 21.57 38.19 ( 비교지수대비성과 ) (-2.56) (-1.93) (-3.17) (-8.42) 위투자실적은과거성과를나타낼뿐미래의운용성과를보장하는것은아닙니다. 연평균수익률 ( 단위 : %) AB 글로벌성장주증권모투자신탁 ( 주식 ) 38.52... ( 비교지수대비성과 ) (-8.09) (.) (.) (.) AB 글로벌성장주증권자투자신탁 ( 주식 ) 38.07... ( 비교지수대비성과 ) (-8.54) (.) (.) (.) 종류 (Class) 별현황 AB 글로벌성장주증권자투자신탁 ( 주식 ) 종류형 A 37.... ( 비교지수대비성과 ) (-9.61) (.) (.) (.) AB 글로벌성장주증권자투자신탁 ( 주식 ) 종류형 C1 36.23... ( 비교지수대비성과 ) ##### (.) (.) (.) AB 글로벌성장주증권자투자신탁 ( 주식 ) 종류형 I 38.19... ( 비교지수대비성과 ) (-8.42) (.) (.) (.) AB 글로벌성장주증권자투자신탁 ( 주식 ) 종류형 C2.... ( 비교지수대비성과 ) (.) (.) (.) (.) 비교지수....
위투자실적은과거성과를나타낼뿐미래의운용성과를보장하는것은아닙니다. 손익현황 구분 증권파생상품특별자산부동산주식채권어음집합투자장내장외실물자산기타 전기 413 0 0 0 1-446 0 당기 -171 110 0 0 단기대출및예금 기타 0 0-18 546 손익합계 496 0-24 286 200 3. 자산현황 자산구성현황 ( 단위 : 백만원,%) 통화별구분 증권파생상품특별자산부동산주식채권어음집합투자장내장외실물자산기타 단기대출및예금 기타 자산총액 미국달러 5,297 0 0 0 0 89 0 0 0 265 0 5,651 (1131.30) (55.62) () () () () (0.93) () () () (2.78) () (59.33) 터키리라 34 0 0 0 0 8 0 42 (740.02) (0.36) () () () () () () () 스웨덴크로네 노르웨이크로네 47 0 0 85 0 0 (155.97) (0.50) () () () () () () () (189.24) (0.89) () () () () () () () () (0.09) () (0.44) 0 0 1 0 () (0.01) () (0.51) 0 0 1 0 () (0.01) () (0.90) 48 86 한국원 0 0 0 0 0 26 0 0 0 58 88 172 (1.00) () () () () () (0.27) () () () (0.61) (0.92) (1.80) 일본엔 551 0 0 0 0 15 0 566 (12.14) (5.79) () () () () () () () () (0.15) () (5.94) 홍콩달러 309 0 0 0 0 21 0 331 (145.72) (3.25) () () () () () () () () (0.22) () (3.47) 영국파운드 1,264 0 0 0 0 6 0 1,270 (1704.13) (13.27) () () () () () () () () (0.06) () (13.33) 유로 622 0 0 0 0 17 0 639 (1518.15) (6.53) () () () () () () () 덴마크크로네 0 0 0 (203.94) () () () () () () () () () (0.18) () (6.71) 0 0 2 0 () (0.02) () (0.02) 2 스위스프랑 351 0 0 0 0 2 0 352 (1060.51) (3.68) () () () () () () () () (0.02) () (3.70) 캐나다달러 57 0 0 0 0 1 0 58 (1110.53) (0.60) () () () () () () () () (0.01) () (0.61) 브라질레알 34 0 0 34 (632.35) (0.36) () () () () () () () () () () (0.36) 호주달러 223 0 0 0 0 4 0 226 (1034.69) (2.34) () () () () () () () 남아프리카랜드 (153.84) (0.48) () () () () () () () 합계 46 0 0 8,921 115 0 0 0 400 88 9,524 (93.67) () () () () (1.20) () () () () (0.04) () (2.38) 0 0 1 0 () (0.01) () (0.49) (4.20) (0.92) (10) 47
* ( ) : 구성비중 ** 차입주식 / 채권을보유하는경우일반주식 / 채권과함께주식 / 채권구분에평가액으로보여주나기타구분에서차감해줌으로써자산총액에는반영되지않습니다 전기 당기 자산별구성비중 자산별구성비중 기타 0.89 기타 0.92 단기대출및예금 7.72 단기대출및예금 4.20 특별자산 특별자산 부동산 부동산 파생상품 -0.10 파생상품 1.20 집합투자증권 집합투자증권 어음 어음 채권 채권 주식 91.50 주식 93.67-20 0 20 40 60 80 100 0 20 40 60 80 100 주 ) 위의자산구성현황은투자자가가입한자집합투자기구의실제자산구성내역이아니고, 투자자의이해를돕기위해, 모집합투자기구의자산구성내역과해당자집합투자기구가각모집합투자기구에서차지하고있는비율등을감안하여산출한것입니다. 국가별 업종별투자비중 국가별투자비중 업종별투자비중 8.64% 1.58% 2.08% 2.48% 2.49% 2.94% 3.23% 3.90% 6.13% 14.05% 52.48% 미국영국일본스위스브라질중국독일호주프랑스네덜란드기타 1.62% 6.97% 8.86% 13.65% 10.23% 12.14% 18.33% 12.75% 15.45% IT 금융헬스케어임의소비재에너지인더스트리얼필수소비재원자재통신업공공재 * 본그래프는편입자산의발행국가기준으로작성되었습니다 * 상기국가별 / 업종별투자비중은모집합투자기구자산구성을기준으로작성한것입니다. 환헤지에관한사항 [ 환헤지여부, 환헤지비용및효과등 ] 투자설명서상의목표환헤지비율 기준일현재환헤지비율 모투자신탁재산내외화투자자산액에상응하는미달러화가치에대하여 100% 환헤지할것을목표로하며, 외국환율변동위험노출과관련하여서는미달러화에대해효율적으로환헤지를할예정입니다. 일반적인경우미달러화의원화에대한목표헤지비율은 80% 에서 +/-20% 입니다. KRW/USD 97.06%, USD/JPY 81.74%, USD/GBP 92.41%, USD/EUR 99.77%, USD/CHF 88.75%, USD/AUD 79.58% 주 ) 환헤지란환율변동으로인한외화표시자산의가치변동위험을선물환계약등을이용하여줄이는것을말하며, 환헤지비율은기준일현재펀드에서보유하고있는총외화자산의평가액대비, 환헤지규모를비율로표시한것을말합니다. 투자대상상위 10 종목 ( 단위 : %) 구분 종목명 비중 구분 종목명 비중 1 단기대출및예금 CASH ACCOUNT(USD) 2.78 6 주식 APPLE 1.42 2 주식 HONDA MOTOR 1.47 7 주식 RIO TINTO PLC ORD GBP0 1.34 3 주식 MERCK & CO INC 1.43 8 주식 FRANKLIN RESOURCES INC 1.33 4 주식 JP MORGAN CHASE COM U 1.43 9 주식 Procter & Gamble Co 1.29
5 주식 GOOGLE INC A 1.42 10 주식 BP ORD USD 0.25 1.28 보다상세한투자대상자산내역은금융투자협회전자공시사이트의펀드분기영업보고서및결산보고서를참고하실수있습니다. ( 인터넷주소 http://dis.kofia.or.kr) 단, 협회전자공시사이트에서조회한분기영업보고서및결산보고서는본자산운용보고서와작성기준일이상이할수있습니다. 각자산별보유종목내역 주 ) 각자산별보유종목의비중항목은각자산별합계에서해당종목의비중 ( 금액기준 ) 을의미합니다. 주식 상위 5 개종목 ( 단위 : 주, 백만원, %) 종목명 보유수량 평가금액 비중 비고 HONDA MOTOR 3,500 140 1.57 MERCK & CO INC 3,200 136 1.53 JP MORGAN CHASE COM USD1 2,700 136 1.53 GOOGLE INC A 211 135 1.52 APPLE 506 135 1.51 차입주식 ( 단위 : 주, 백만원 ) 채권 차입채권 ( 단위 : 주, 백만원 ) 어음 집합투자증권 장내파생상품 해당사항없음 주 ) 개별계약등의위험평가액이자산총액의 5% 를초과하는경우기재 장외파생상품 환헤지를위한선물환거래이외해당사항없음 주 ) 개별계약등의위험평가액이자산총액의 5% 를초과하는경우기재 부동산 ( 임대 ) 해당사항없음주 ) 평가금액이자산총액의 5% 를초과하는경우기재 부동산 ( 자금대여및차입 ) 해당사항없음주 ) 평가금액이자산총액의 5% 를초과하는경우기재
특별자산 해당사항없음주 ) 평가금액이자산총액의 5% 를초과하는경우기재 단기대출및예금 해당사항없음주 ) 평가금액이자산총액의 5% 를초과하는경우기재 기타 해당사항없음주 ) 앞에서기재된자산이외의운용자산내역이자산총액의 5% 를초과하는경우기재 4. 투자운용전문인력현황 운용전문인력 성명운용개시일직위 박경림 운용중인다른집합투자기구현황집합투자기운용규모구의수 ( 개 ) ( 백만원 ) 20090216 전무 2 535,939 주요경력및운용실적 ( 최근 5 년 ) 2008.6~ 현재 : 얼라이언스번스틴자산운용, 전무, 선임포트폴리오매니저 2005.8~2008.6: Societe Generale AM (Singapore), Senior Vice President, 아시아주식펀드운용 2001.7~2005.7: 슈로더투자신탁운용, 이사, 주식운용팀장 주요운용집합투자기구 AB 글로벌고수익증권투자신탁 ( 채권 - 재간접형 ) AB 미국그로스증권투자신탁 ( 주식 - 재간접형 ) 성과보수가있는집합투자기구운용규모개수 :0개규모 :0백만원 협회등록번호 2109000274 주 ) 성명이굵은글씨로표시된것이책임운용전문인력이며, 책임운용전문인력 이란운용전문인력중투자전략수립및투자의사결정등에있어주도적이고핵심적인역할을수행하는자를말합니다. 집합투자기구의운용전문인력변경내역등은금융투자협회전자공시사이트의수시공시등을참고하실수있습니다. ( 인터넷주소 http://dis.kofia.or.kr) 단, 협회전자공시사이트가제공하는정보와본자산운용보고서가제공하는정보의작성기준일이상이할수있습니다 주 ) 운용중인다른집합투자기구수및운용규모를산정할때모자형구조의모집합투자기구는제외합니다. 운용전문인력변경내역 해당사항없음 해외투자운용전문인력 성명운용개시일직위 Christopher Toub 20090216 성장주글로벌공동부서장 운용중인다른집합투자기구현황집합투자기운용규모구의수 ( 개 ) ( 백만원 ) 주요경력및운용실적 ( 최근 5 년 ) 1992 년 Alliance 입사 AllianceBernstein L.P. 글로벌주식리서치이사 Marcus, Scholoss & Co, 포트폴리오매니저 Bear Stearns, 고유재산매매 Lisa Shalett 20090216 성장주글로벌공동부서장 1995 년 Bernstein 입사 AllianceBernstein L.P. 글로벌리서치이사 Boston Consulting Group, 경영컨설턴드 주 ) 모투자신탁의일상적인운용과투자결정은해외위탁집합투자업자의글로벌성장주선임섹터애널리스트에의해이루어지며, 해외위탁집합투자업자의글로벌성장주포트폴리오감독그룹이운용을감독합니다. 각업종의선임섹터애널리스트는투자신탁포트폴리오의업종별주식선정을책임집니다.
5. 비용현황 보수및비용지급현황 AB 글로벌성장주증권자투자신탁 ( 주식 ) AB 글로벌성장주증권자투자신탁 ( 주식 ) 종류형 A AB 글로벌성장주증권자투자신탁 ( 주식 ) 종류형 C1 AB 글로벌성장주증권자투자신탁 ( 주식 ) 종류형 C2 AB 글로벌성장주증권자투자신탁 ( 주식 ) 종류형 I * 집합투자기구의순자산총액대비비율 ** 기타비용이란회계감사비용, 증권등의예탁및결제비용등펀드에서경상적, 반복적으로지출된비용으로서매매, 중개수수료는제외한것입니 *** 금액은운용기간에발생한보수금액이며, 비율은순자산총액 ( 보수차감전 ) 평잔대비발생한보수금액을연율화한비율임 성과보수내역 : 없음 구분 전기 집합투자업자 0 매매, 중계수수료 5 0.19 4 일반사무관리회사 0 0.03 0 기타비용 ** 0 0.16 0 집합투자업자 1 0.80 매매, 중계수수료 0 0.19 0 일반사무관리회사 0 0 기타비용 ** 0 0 집합투자업자 17 0.80 매매, 중계수수료 4 0.19 4 16 0.80 투자매매 중개업자 1 0.03 1 0.03 신탁업자 1 0.06 1 0.06 일반사무관리회사 1 0.03 1 0.03 보수합계 20 0.92 0.20 집합투자업자 0 0 0.80 투자매매 중개업자 0 1 0.80 투자매매 중개업자 2 1.50 1 1.50 신탁업자 0 0.06 0 0.06 일반사무관리회사 0 0.03 0 0.03 보수합계 4 2.39 0.19 집합투자업자 1 0.80 1 0.80 투자매매 중개업자 1 0.90 0 투자매매 중개업자 0 0 신탁업자 0 0 일반사무관리회사 0 0 보수합계 0 당기 금액비율금액비율 0 기타비용 ** 25 1.04 22 0.97 1 0.90 신탁업자 0 0.06 0 0.06 0.03 보수합계 2 1.79 3 1.79 0.11 매매, 중계수수료 0 0.18 0 0.19 2 2.39 기타비용 ** 0 0.16 0 0.11 0 1.35 신탁업자 0 0 0.06 0.03 보수합계 0 0 2.24 0.12 매매, 중계수수료 0 0 0.13 19 0.92 기타비용 ** 3 0.13 2 0.08 0.19 총보수, 비용비율 ( 단위 : 연환산, %) AB 글로벌성장주증권자투자신탁 ( 주식 ) AB 글로벌성장주증권자투자신탁 ( 주식 ) 종류형 A 종류 (Class) 별현황 AB 글로벌성장주증권자투자신탁 ( 주전기 2.39 구분 0.97 0.19 전기 1.79 1.90 0.18 당기 총보수 비용비율 해당집합투자기구 매매중개수수료비율합성총보수 비용비율매매중개수수료비율 전기 0.01 1.04 0.19 당기 0.02 상위펀드비용합산 1.79 1.90 0.19 2.50 0.19
식 ) 종류형 C1 AB 글로벌성장주증권자투자신탁 ( 주식 ) 종류형 I AB 글로벌성장주증권자투자신탁 ( 주식 ) 종류형 C2 당기 2.39 2.50 0.20 전기 0.92 전기 1.00 0.19 당기 0.92 1.00 0.19 당기 2.24 2.35 0.13 주 1) 총보수 비용비율 (Total Expense Ratio) 이란운용보수등집합투자기구에서부담하는보수와기타비용총액을순자산연평잔액 ( 보수 비용차감전기준 ) 으로나눈비율로서해당운용기간중투자자가부담한총보수 비용수준을나타냅니다. 주 2) 매매 중개수수료비율이란매매 중개수수료를순자산연평잔액 ( 보수 비용차감전기준 ) 으로나눈비율로서해당운용기간중투자자가부담한매매 중개수수료의수준을나타냅니다. 주 3) 모자형의경우모집합투자기구에서발생한비용을자집합투자기구가차지하는비율대로안분하여합산한수치입니다. 6. 투자자산매매내역 매매주식규모및회전율 ( 단위 : 백만원, 주, %) AB 글로벌성장주증권모투자신탁 ( 주식 ) 매수 매도 매매회전율주 ) 수량 금액 수량 금액 해당기간 연환산 136,179 2,883 263,091 2,923 33.80 137.06 주 ) 해당운용기간중매도한주식가액의총액을그해당운용기간중보유한주식의평균가액으로나눈비율 주식, 주식예탁증서 (DR), ETF거래가포함되었습니다. 공지사항 이보고서는자본시장법에의해 AB 글로벌성장주증권자투자신탁 ( 주식 ) 의집합투자업자인얼라이언스번스틴자산운용 ( 주 ) 이작성하여신탁업자인 HSBC 은행의확인을받아투자매매 중개업자를통해 ( 아래참조 ) 투자자에게제공됩니다. 다만일괄예탁된집합투자기구의신탁업자확인기간은일괄예탁된날이후기간에한합니다. 각종보고서확인 : 얼라이언스번스틴자산운용 ( 주 ) http://www.alliancebernstein.co.kr 금융투자협회 http://dis.fundservice.net A 판매회사 : AB 글로벌성장주증권자투자신탁 ( 주식 ) 종류형 A : SC제일은행 ( 판매 ) AB 글로벌성장주증권자투자신탁 ( 주식 ) 종류형 C1 : SC제일은행 ( 판매 ) AB 글로벌성장주증권자투자신탁 ( 주식 ) 종류형 I : SC제일은행 ( 판매 ) AB 글로벌성장주증권자투자신탁 ( 주식 ) 종류형 C2 : SC제일은행 ( 판매 )