슈로더증권투자신탁(주식혼합-재간접형) 보고서기준일: 2015년 03월 06일 보고대상 운용기간: 2014년 12월 07일 - 2015년 03월 06일 고객님이 가입하신 펀드는 [자본시장과 금융투자업에 관한 법률]의 적용을 받습니다. 고객님이 가입하신 펀드는 [재간접형 펀드] 로서, 추가 입금이 가능한 추가형이고, 다양한 판매보수의 종류 를 선택할 수 있는 종류형 펀드입니다. 자산운용보고서는 자본시장과 금융투자업에 관한 법률에 의해 [슈로더증권투자신탁(주식혼 합-재간접형)]의 자산운용회사인 [슈로더투자신탁운용]이 작성하며, 투자자가 가입한 상품의 특정기간(3개 월)동안의 자산운용에 대한 결과를 요약하여 제공하는 보고서입니다. 이 보고서는 자본시장과 금융투자업에 관한 법률에 의해 [슈로더증권투자신탁(주식혼합-재 간접형)]의 자산운용회사인 [슈로더투자신탁운용]이 작성하며 펀드재산보관회사(신탁업자)인 [한국씨티은 행]의 확인을 받아 판매회사인 [국민은행,한국씨티은행,하나은행 외 10개]을(를) 통해 투자자에게 제공됩니 다. 고객님이 가입하신 펀드의 주요 공시사항은 당사 홈페이지 및 금융투자협회 전자공시에서 확인 가능합니다. 본 상품은 예금자보호법에 따라 예금보험공사가 보호하지 않습니다. 금융투자상품은 운용결과에 따라 투자 원금의 손실이 발생할 수 있으며 그 손실은 투자자에게 귀속됩니다. 가입 전에 투자대상, 환매방법, 보수 및 수수료에 관하여 투자설명서 또는 간이투자설명서를 반드시 읽어보시기 바랍니다. 외화자산은 환율변동에 따라 자산가치가 변동되거나 원금손실이 발생할 수 있습니다. 투자대상국가의 시장, 정치 및 경제상황 및 과 세제도 변동 등에 따른 위험으로 자산가치의 손실이 발생할 수 있습니다. 과거의 운용실적이나 전망이 미래 의 수익을 보장하지 않습니다. 투자자의 계좌별 수익률 정보는 판매회사의 HTS나 인터넷 뱅킹 등을 통해 조회할 수 있습니다. *각 종 보고서 확인: 슈로더투자신탁운용 www.schroders.co.kr 금융투자협회 http://dis.fundservice.net 슈로더투자신탁운용 서울시 중구 세종대로 136, 26층(태평로1가, 서울파이낸스센터) ( 전화 :02-3783-0500, www.schroders.co.kr )
1. 펀드의 개요 3 2. 운용경과 및 수익률 현황 3 3. 자산현황 5 4. 투자운용전문인력 현황 6 5. 비용현황 7 6. 투자자산매매내역 8 <참고 - 펀드용어정리> 9
1. 펀드의 개요 기본정보 적용법률: 자본시장과 금융투자업에 관한 법률 위험등급 1등급(매우높은위험) 펀드명칭 슈로더증권투자신탁(주식혼합-재간접형) 증권투자신탁(주식혼합-재간접형)종A 증권투자신탁(주식혼합-재간접형)종류A-e 증권투자신탁(주식혼합-재간접형)종류C 증권투자신탁(주식혼합-재간접형)종류C-e 증권투자신탁(주식혼합-재간접형)종류S 증권투자신탁(주식혼합-재간접형)종류C-P 펀드의 종류 펀드재산보관회사 (신탁업자) 상품의 특징 주)펀드의 자세한 판매회사는 금융투자협회 홈페이지[http://dis.fundservice.net],운용사 홈페이지[www.schroders.co.kr] 에서 확인하실 수 있습니다. 주)펀드의 상기 투자목적이 반드시 달성된다는 보장은 없으며, 동 펀드의 투자전략 및 위험등을 포함한 상세 내용에 대해서 는 반드시 투자설명서를 참조하여 주시기 바랍니다. 재산현황 (단위: 원, %) 펀드명칭 항목 전 기 말 당 기 말 증감률 자산총액 61,848,249,512 46,553,544,625-24.73 슈로더증권투자신탁 부채총액 901,509,616 980,024,540 8.71 (주식혼합-재간접형) 순자산총액 60,946,739,896 45,573,520,085-25.22 기준가격 996.61 1,028.06 3.16 종류(Class)별 기준가격 현황 증권투자신탁 (주식혼합-재간접형)종A 기준가격 994.49 1,023.74 2.94 증권투자신탁 (주식혼합-재간접형)종류A-e 증권투자신탁 (주식혼합-재간접형)종류C 증권투자신탁 (주식혼합-재간접형)종류C-e 증권투자신탁 (주식혼합-재간접형)종류S 증권투자신탁 (주식혼합-재간접형)종류C-P 분배금내역 해당사항 없음 2. 운용경과 및 수익률 현황 운용경과 투자신탁,증권펀드(재간접형), 추가형,개방형,종류형 운용기간 2014.12.07-2015.03.06 존속기간 자산운용회사 슈로더투자신탁운용 판매회사 금융투자협회 펀드코드 AC452 AC453 AC454 AC455 AC456 AP362 AU468 최초설정일 2012.09.07 종료일이 따로 없습니다. (추가형) 국민은행,한국씨티은행, 하나은행 외 10개 한국씨티은행 일반사무관리회사 신한아이타스 동 펀드는 아시아 주식과 아시아 채권 등에 주로 투자함으로써 중장기적인 수익과 자본성장 달성을 추구하는 Schroder Asian Asset Income Fund에 대부분의 자산을 투자함으로써 투자 수익을 추구합니다. 기준가격 995.35 1,025.49 3.03 기준가격 993.75 1,022.24 2.87 기준가격 994.98 1,024.74 2.99 기준가격 995.67 1,026.16 3.06 기준가격 993.91 1,022.45 2.87 주) 기준가격이란 투자자가 펀드를 입금(매입), 출금(환매)하는 경우 또는 분배금 (상환금포함) 수령시에 적용되는 가격으로 펀드의 순자산총액을 발행된 수익증권 총좌수로 나눈 가격을 말합니다. (단위: 백만원, 백만좌) 글로벌 달러 강세와 아시아 통화 약세가 합쳐지며 12월 아시아 주식시장은 미달러화 기준으로 2.1%의 월간 하 락폭을 보였습니다. 중국 시장은 11월 중국인민은행의 금리 인하 이후 완화정책에 대한 기대감이 주가를 지지할 것이라는 예상으로 인해 아시아 지역 내 유일하게 상승세를 기록하였습니다. 호주 주식은 호주 달러 약세로 인
해 하락 마감하였습니다. 홍콩시장은 2015년 상반기에 미국 금리 인상에 대한 기대와 글로벌 경제 둔화에 대한 우려로 하락 마감하였습니다. 아세안시장에서는 유가 하락과 외국인 투자자들의 신흥국으로부터의 자금 이탈로 인해 태국시장이 가장 큰 폭의 하락세를 보였습니다. 아시아 크레딧 시장은 기준금리와 스프레드가 소폭 상승한 연유로 0.4% 하락하였습니다. JACI 아시아 크레딧 스프레드는 12월 10bp 확장되며, 투자등급채권이 하이일드 대 비 우수한 성과를 보였고, 상품 생산자들은 부진했습니다. 일본을 제외한 1월 아시아 주식시장은 유가하락이 아 시아 경제에 우호적으로 작용할 것이라는 기대감과 글로벌 중앙은행들의 완화정책으로 인해 상승 마감하였습니 다. 대부분의 아세안 시장은 상승하였고, 인도는 인도중앙은행의 깜짝 금리 인하 조치로 인해 우수한 성과를 보 였습니다. 아시아 크레딧 시장 역시 상승하였습니다. 스프레드의 확대에도 불구하고, 기초 금리의 하락은 아시 아 채권 시장을 1.6% 끌어 올렸습니다. 일본을 제외한 아시아 주식시장은 아시아 국가들의 통화완화 정책으로 인해 상승 마감하였습니다. 계속되는 중국의 PMI 부진에도 불구하고, 재정/통화 완화 정책은 시장을 부양하였습 니다. 호주 시장은 상품섹터가 반등하고 상품가격이 안정화됨에 따라 아시아 지역 내 가장 큰 상승률을 기록하 였습니다. 아시아 채권은 미국 10년물 금리가 35bp 상승했음에도 불구하고 2월 소폭 상승하였습니다. 하이일드 채권이 시장을 지지했던 반면 투자등급 채권은 상대적으로 낮은 일드 캐리로 인해 하락하였습니다. 인도네시아 자국표시 통화 채권은 25bp 깜짝 금리 인하 조치로 인해 좋은 성과를 보였고, 중국내 준 정부 채권과 부동산 개 발업 역시 중구 인민은행의 완화조치로 인해 상승하였습니다. 투자환경 및 운용계획 기대 인플레이션 하락은 많은 아시아 국가의 중앙은행으로 하여금 통화 완화정책 시행을 부추기고 있으며, 이 는 수익률 자산을 지지하고 있습니다. 그러나 시장은 동시에 예상을 상회하는 미국 노동시장의 호조세로 인해 미국 금리의 조기 인상 가능성에 직면하고 있습니다. 이로 인해, 금리 움직임 관련 뉴스에 시장이 좀 더 민감하 게 반응을 함에 따라, 단기변동성은 증가할 것으로 판단합니다. 미국 채권 금리는 2%까지 반등하였습니다. 미국 의 노동시장이 개선됨에 따라 금리는 좀 더 오를 것으로 예상하며, 따라서 미국 국채 선물 매도를 통해 펀드 듀 레이션을 줄였습니다. 만약 추가 금리 상승 위험이 있다고 생각되면, 펀드의 듀레이션을 좀 더 줄일 계획입니 다. 펀드 내 호주달러, 일본엔화, 싱가폴달러 그리고 뉴질렌드 달러를 헷지함으로써 통화 절하가 펀드수익률에 미칠 영향을 줄였습니다. 2015년 시장변동성은 높아질 것으로 예상되며, 위험관리와 종목선택은 지속가능한 인 컴을 추구하기 위해 더 중요해질 것입니다. 기간수익률 펀드명칭 슈로더자 (주식혼합-재간접형) 최근3개월 최근6개월 최근9개월 최근12개월 14.12.07 ~ 14.09.07 ~ 14.06.07 ~ 14.03.07 ~ 15.03.06 15.03.06 15.03.06 15.03.06 3.16 2.81 8.03 14.46 15.07 (단위: %) 최근2년 최근3년 최근5년 13.03.07 ~ 15.03.06 null ~ null null ~ null ( 비교지수대비 성과 ) (1.47) (4.11) (5.23) (7.33) (7.28) 비 교 지 수 1.69-1.30 2.80 7.13 7.79 종류(Class)별 현황 (주혼-재간접형)종A 2.94 2.37 7.35 13.50 13.12 - - ( 비교지수대비 성과 ) (1.25) (3.67) (4.55) (6.37) (5.33) 비 교 지 수 1.69-1.30 2.80 7.13 7.79 (주혼-재간접형)종류A-e 3.03 2.55 7.63 13.88 13.84 ( 비교지수대비 성과 ) (1.34) (3.85) (4.83) (6.75) (6.05) 비 교 지 수 1.69-1.30 2.80 7.13 7.79 (주혼-재간접형)종류C 2.87 2.22 7.12 13.16 12.45 ( 비교지수대비 성과 ) (1.18) (3.52) (4.32) (6.03) (4.66) 비 교 지 수 1.69-1.30 2.80 7.13 7.79 (주혼-재간접형)종류C-e 2.99 2.47 7.51 13.72 13.47 ( 비교지수대비 성과 ) (1.30) (3.77) (4.71) (6.59) (5.68) 비 교 지 수 1.69-1.30 2.80 7.13 7.79 (주혼-재간접형)종류S 3.06 2.62 7.75 ( 비교지수대비 성과 ) (1.37) (3.92) (4.95) 비 교 지 수 1.69-1.30 2.80 (주혼-재간접형)종류C-P 2.87 2.25 - ( 비교지수대비 성과 ) (1.18) (3.55) - 비 교 지 수 1.69-1.30 - 비교지수 : MSCI AC Asia Pacific ex Japan 45% + JP Morgan Asia Credit Index 45% + Call금리 10%
주)상기 참조지수는 단순한 참조지수로서 투자신탁재산내 유동성 및 환헤지에 의한 성과등의 요소는 참조지수내에는 반영되 지 않으며, 피투자집합투자기구의 실제 운용은 본 참조지수를 추종하는 방식으로 운용되지 아니하므로 이 집합투자기구의 성 과는 참조지수의 성과와 상이할 수 있습니다. 또한 참조지수 산출시 종가, 환율등의 적용시점 차이에 따라 투자신탁 성과와 괴리를 보일 수 있습니다. 위 투자실적은 과거 성과를 나타낼 뿐 미래의 운용성과를 보장하는 것은 아닙니다. 손익현황 (단위: 백만원) 구분 증권 파생상품 특별자산 주식 채권 어음 집합투자 단기대출 부동산 실물 장내 장외 기타 및 예금 증권 자산 기타 손익합계 전기 - 5,603 1,627-14 -4,504-514 당기 - 738-1,456-6 -570 1,630 3. 자산현황 자산구성현황 단기대출및예금 6.37 당기 구분집합투자증권 파생상품 단기대출및예금 구분집합투자증권 파생상품 단기대출및예금 비율## ## 파생상품 ## -0.37 비율## 파생상품 ## ## -2.63 전기 - 97 3-5 - (단위: %) - 60,107 1,627-3,368-61,848 집합투자증권 94.00 집합투자증권 97.18 (20) 0 20 40 60 80 100 단기대출및예금 5.45 (20) 0 20 40 60 80 100 120 [자산구성현황] (단위: 백만원, %) 증권 파생상품 특별자산 통화별 단기대출 부동산 구분 주식 채권 어음 집합투 장내 장외 실물자산 기타 및 예금 자증권 기타 자산총액 KRW - 2,167-2,167 - (4.66) - (4.66) USD - 43,761 171-796 - 44,386 1,098.70 - (94.00) (0.37) 합계 - 43,761 171-2,963-46,554 - (94.00) (0.37) - (6.37) - (100.00) * ( ) : 구성 비중 주) 자산별 비중은 펀드 총 자산을 자산별 평가액으로 나누어 산출된 수치입니다. 전기와 당기는 공히 운용기간의 최종일을 기준으로 작성되었습니다. 환헤지에 관한 사항 투자설명서상의 목표 환헤지 비율 이 투자신탁 내 외화자산에 대하여 담당 운용전문인력의 재량으로 100% 수준까지 원/달러 선물환 또는 선물 등을 통해 환헤 지를 수행하는 것을 원칙으로 하되, 시장상황 변동시에는 집합투자업자의 재량에 따라 수시 조정이 가능합니다. 기준일(2015.03.06) 현재 환헤지 비율 (2014.09.07 ~ 2014.12.06) 환헤지 비용 98.83 - 주1) 환헤지란 환율 변동으로 인한 외화표시자산의 가치변동위험을 선물환계약 등을 이용하여 줄이는 것을 말하며, 따라서 거래수수료 등의 추가 비용이 발생합니다. 주2) 표기된 환헤지 비율은 기준일 현재 본 펀드에서 보유하고 있는 총 외화자산의 평가액 대비 환헤지 규모를 비율로 표시한 것을 말합니 다. 본 펀드는 외환 선도거래(FX Forward)를 통해 환헤지를 실행하고 있으므로 환헤지 비용산출이 불가능합니다. 주3) 환헤지방법에 관한 상세내용은 이 투자신탁의 투자설명서를 참조하시기 바랍니다. [펀드수익률에 미치는 효과] - (1.71) - (95.34) 환헤지는 일반적으로 투자대상국가의 통화가치 하락에 따른 자산가치 변동을 방어하기 위해 이용되고 있습니다. 이론적으로 는 환율이 하락할 경우 환헤지에서는 환차익이 발생하여 외화자산의 하락을 상쇄할 수 있으며, 환율이 상승할 경우 환헤지에 서 환손실이 발생하나 외화자산의 상승으로 상쇄될 수 있어 펀드 수익률을 환율 변동으로부터 보호할 수 있습니다. 하지만 자산가치의 변동, 환헤지 시행 시기의 시차, 헤지비용 등의 이유로 환율 변동으로 인한 각각의 환차손과 환차익이 완벽하게 상쇄되기는 불가능합니다. 따라서 집합투자업자가 환헤지를 수행한다고 하여 이 펀드 수익률이 환율변동위험에서 완전히 자 유로운 것은 아니며 자산가치 변동과 환율변동으로 인해 펀드수익률에 반드시 긍정적인 효과를 나타내는 것은 아닙니다.또한 환헤지를 실시할 경우 거래 수수료 등의 추가적인 비용이 소요되어 펀드 수익률에 부정적인 영향을 줄 수도 있습니다.
주요자산보유현황 펀드자산 총액에서 상위 10종목, 자산총액의(파생상품의 경우 위험평가액) 5% 초과 보유종목 및 발행주식 총수의 1%초과 종목의 보유내역을 보여줍니다. 자산총액의 5%를 초과하는 종목은 비고란에 그 비중을 기재하였습니다. 보다 상세한 투자대상자산 내역은 금융투자협회 전자공시사이트의 펀드 분기영업보고서 및 결산보고서를 참고하실 수 있 습니다. 단, 협회 전자공시사이트에서 조회한 분기영업보고서 및 결산보고서는 본 자산운용보고서와 작성기준일이 상이할 수 있습니다. 집합투자증권 (단위: 좌수, 백만원, %) 종 목 명 종류 자산운용회사 설정원본 순자산금액 비중 비고 Schroder AAI Fund-USD C Ac 해외수익증권 Schroders 40,034 43,761 94.00 94/홍콩/Others 장외파생상품 (단위: 백만원, %) 종류 단기대출 및 예금 (단위: 백만원, %) 종류 금융기관 취득일자 금액 금리 만기일 비고 피투자펀드 투자대상(주식/채권) 상위10종목 주식 거래상대방 (또는 발행자) 기초자산 매수/매도 만기일 계약금액 HK Electric Investments & HK E 1.55% INDONESIA GOVERNMENT 1.02% SK Telecom Co Ltd 1.53% INDIA GOVERNMENT BOND 0.82% Ascendas Real Estate Investmen 1.49% CITIC LTD 0.73% Link REIT/The 1.39% INDIAN OIL CORP LTD 0.64% CapitaCommercial Trust 1.38% PERTAMINA PERSERO PT 0.57% 채권 National Australia Bank Ltd 1.35% BHARTI AIRTEL INTERNATIO 0.55% HKT Trust & HKT Ltd 1.34% PERUSAHAAN LISTRIK NEGAR 0.55% Advanced Info Service PCL 1.33% 취득가격 평가금액 비고 통화선물환 SC BANK USD 매도 2015.04.10 9 9,941 9,981 21.44(환헤지목적) 통화선물환 SC BANK USD 매도 2015.04.13 8 8,232 8,214 17.64(환헤지목적) 통화선물환 SC BANK USD 매도 2015.04.17 7 7,616 7,530 16.17(환헤지목적) 통화선물환 SC BANK USD 매도 2015.04.27 6 5,979 5,904 12.68(환헤지목적) 통화선물환 SC BANK USD 매도 2015.03.19 5 5,055 5,055 10.86(환헤지목적) 통화선물환 SC BANK USD 매도 2015.04.27 2 1,851 1,831 통화선물환 SC BANK USD 매도 2015.04.20 1 1,513 1,486 통화선물환 Hana Bank(해외) USD 매도 2015.06.08 1 1,325 1,327 콜론 스탠다드차타드은행 2015.03.06 1,201 1.96 2015.03.09 구분 투자대상(발행기관 기준) 비중 구분 투자대상(발행기관 기준) 비중 ONGC VIDESH LTD 0.54% Spark New Zealand Ltd 1.33% HLP FINANCE LTD 0.50% Suntec REIT 1.32% PERUSAHAAN GAS NEGARA 0.50% 주식 상위 10종목 비중 14.01% 채권 상위 10종목 비중 6.41% 상기 투자대상 내역은 동 펀드가 투자하는 피투자펀드인 'Schroder Asian Asset Income Fund(USD C Acc Class)'의 주식/ 채권 자산별 투자대상 상위 10종목입니다. 해당 내역은 동 자산운용보고서의 작성일 기준 2개월 이전인 2014년 12월말 기준 으로 작성된 내역으로, 동 보고서의 실제 운용기간 내 보유 내역과 차이가 있을 수 있습니다. - 보다 상세한 투자대상자산 내역은 금융투자협회 전자공시사이트의 펀드 분기영업보고서 및 결산보고서를 참고하실 수 있 습니다. (인터넷 주소 http://dis.kofia.or.kr) 단, 협회 전자공시사이트에서 조회한 분기영업보고서 및 결산보고서는 본 자 산운용보고서와 작성기준일이 상이할 수 있습니다. 4. 투자운용전문인력 현황 투자운용인력(펀드매니저) 성명 운용개시일 직위 장정주 2012.09.07 부장 (책임) 운용중인 다른 펀드 현황 펀드 개수 성과보수 있는 펀드 및 일임계약 운용규모 운용 규모 개수 운용 규모 10 8,198 주요 경력 및 운용내역 (단위: 개, 억원) 협회등록번호 o 기업은행,동양선물 2109001258
주1) 이 투자신탁의 운용은 상기 운용전문인력이 담당하며, 이 투자신탁의 투자전략 수립, 투자의사결정 및 운용결과에 대한 책임을 부담합니다. 주2) 상기 운용중인 펀드 수 및 운용규모 는 자산운용보고서 작성 및 제공요령(2012.7.20) 에 따라 이 투자신탁의 집 합투자업자가 운용중인 전체 투자신탁(변액보험등 일임계약 제외)을 대상으로 하여, 상기 운용전문인력이 책임 및 부책임운 용전문인력으로 있는 투자신탁중에서 당해 투자신탁을 제외하여 산출하였습니다. 이 투자신탁은 2014년 6월10일자로 (팀)공동 운용 체제에서 단독 운용 체제로 변경됨에 따라 운용전문인력 공시 기준도 책임/부책임 병기에서 해당 운용인력(기존 책임운용인력)만을 공시하는 것으로 변경되었으며, 상기일자로 기존의 부책임운 용전문인력은 이 투자신탁의 운용인력에서 말소처리 되었습니다. [변경전: 책임 - 장정주, 부책임 - 김낙균 변경후: 장정 주] 펀드의 운용전문인력 변경내역 등은 금융투자협회 전자공시사이트의 수시공시 등을 참고하실 수 있습니다. (인터넷 주소 http://dis.kofia.or.kr) 단, 협회 전자공시사이트가 제공하는 정보와 본 자산운용보고서가 제공하는 정보의 작성기준일이 상이할 수 있습니다. 운용전문인력 변경내역 (주 1) 2015.03월 기준 최근 3년간의 운용전문인력 변경 내역입니다. (주 2) 이 투자신탁은 2014년 6월 10일자로 (팀)공동 운용 체제에서 단독 운용 체제로 변경됨에 따라 동 기준일 이후 부책임운용 전문인력 변동내역은 기재하지 않습니다. 해외 투자운용전문인력 해당사항 없음 해외 위탁운용 해당사항 없음 5. 비용현황 기 간 부책임운용전문인력 2012.09.07-2014.04.17 김영신 2014.04.18-2014.06.09 김낙균 보수 및 비용 지급현황 (단위: 백만원, %) 펀드 명칭 구 분 전 기 당 기 금액 비율(%)* 금액 비율(%)* 자산운용회사 17.08 0.10 13.15 0.10 (주혼)종A 84.10 0.70 64.45 0.70 (주혼)종류A-e 1.08 0.35 0.97 0.35 (주혼)종류C 44.14 1.00 33.12 1.00 판매회사 (주혼)종류C-e 1.62 0.50 1.66 0.50 (주혼)종류S 0.04 0.22 0.05 0.22 슈로더 (주혼)종류C-P 0.01 0.99 0.03 0.99 증권투자신탁 펀드재산보관회사(신탁업자) 6.83 0.04 5.26 0.04 (주식혼합-재간접형) 일반사무관리회사 3.42 0.02 2.63 0.02 기타비용** 2.25 0.00 1.67 0.00 매매 단순매매 중개 수수료 0.15 0.00 0.07 0.00 중개수수 조사분석업무 등 서비스 수수료 료*** 합계 0.15-0.07 - 증권거래세 * 펀드의 순자산총액(기간평잔) 대비 비율 ** 기타비용이란 회계감사비용, 증권 등의 예탁 및 결제비용 등 펀드에서 경상적 반복적으로 지출된 비용으로서 매매 중개 수수료는 제외한 것입니다. *** 금융투자업규정 개정에 따라 시행일인 2013년10월23일 이후 작성기준일이 도래하는 펀드부터 매매 중개수수료중 투자중 개업자로부터 제공받는 조사분석업무등 서비스 수수료를 구분하여 자산운용보고서에 기재하여야 합니다. 이 펀드의 자산운용 회사는 "중개회사 선정 및 조사분석서비스 이용에 관한 기준"에 따라 국내 주식에 투자하는 펀드의 국내 주식 투자부분에 한 하여 조사분석서비스 수수료 및 단순매매 중개 수수료간 비중을 안분하고 이를 일괄 적용하고 있습니다. 성과보수내역 : 해당사항 없음
총보수비용 비율 펀드 명칭 슈로더 (주식혼합-재간접형) (주혼-재간접형)종A (주혼-재간접형)종류A-e (주혼-재간접형)종류C (주혼-재간접형)종류C-e (주혼-재간접형)종류S (주혼-재간접형)종류C-P 구분 주1) 총보수, 비용비율(Total Expense Ratio)이란 운용보수 등 펀드에서 부담하는 보수와 기타비용총액을 순자산 연평잔액 (보수 비용 차감전 기준)으로 나눈 비율로서 해당 운용기간 중 투자자가 부담한 총보수 비용수준을 나타냅니다. 주2) 매매 중개수수료 비율이란 매매 중개수수료를 순자산 연평잔액(보수 비용 차감전 기준)으로 나눈 비율로서 해당 운용기 간 중 투자자가 부담한 매매 중개수수료의 수준을 나타납니다. 주3) 모자형의 경우 모펀드에서 발생한 비용을 자펀드가 차지하는 비율대로 안분하여 합산한 수치입니다. 6. 투자자산매매내역 총보수 비용 비율(A) 매매주식규모 및 회전율 슈로더증권투자신탁(주식혼합-재간접형) 주1) 해당운용기간 중 매도한 주식가액의 총액을 해당 운용기간 중 보유한 주식의 평균가액으로 나눈 비율 최근3분기 매매회전율 추이 T (단위: 연환산, %) 해당 펀드 상위펀드 비용 합산 매매 중개수 수료비율(B) 합계(A+B) 총보수 비용 비율(A) 매매 중개수 수료비율(B) 전기 0.01 0.00 0.01 0.01 0.00 0.01 당기 0.01 0.00 0.01 0.01 0.00 0.01 종류(class)별 현황 전기 0.86-0.86 0.87 0.00 0.87 당기 0.86-0.86 0.87 0.00 0.87 전기 0.51-0.51 0.52 0.00 0.52 당기 0.51-0.51 0.52 0.00 0.52 전기 1.16-1.16 1.17 0.00 1.17 당기 1.16-1.16 1.17 0.00 1.17 전기 0.66-0.66 0.67 0.00 0.67 당기 0.66-0.66 0.67 0.00 0.67 전기 0.38-0.38 0.39 0.00 0.39 당기 0.38-0.38 0.39 0.00 0.39 전기 1.15-1.15 1.16 0.00 1.16 당기 1.15-1.15 1.16 0.00 1.16 (단위: 주, 백만원, %) 매 수 매 도 매매회전율 (주1) 수 량 금 액 수 량 금 액 해당기간 연환산 합계(A+B) (단위: %) 2014.03.07 ~ 2014.06.06 2014.06.07 ~ 2014.09.06 2014.09.07 ~ 2014.12.06 - 주) 매매회전율이 높을 경우 매매거래수수료(0.1%내외) 및 증권거래세(매도시 0.3%) 발생으로 실제 투자자가 부담하게 되는 펀드 비용이 증가합니다.
참 고 : 펀드 용어 정리 용 어 내 용 금융투자협회에서 펀드에 부여하는 고유의 코드이며, 이를 이용하여 펀드의 각종 정보에 대한 금융투자협회 펀드코드 조회가 가능합니다. 증권집합투자기구(펀드) 추가형(펀드) 종류형(펀드) 수익증권 보수 집합투자업자 (자산운용회사) 신탁업자 일반사무관리회사 판매회사 매매수수료 비율 투자신탁재산의 50% 이상을 증권(주식, 채권, 집합투자기구 등)에 투자하는 펀드입니다. 기존에 설정된 펀드에 추가로 설정이 가능한 펀드입니다. 통상 멀티클래스 펀드로 부릅니다. 멀티클래스 펀드란 하나의 펀드내에서 투자자그룹(Class)별 로 서로 다른 판매보수와 수수료 체계를 적용하는 상품을 말합니다. 보수와 수수료의 차이로 Class별 기준가격은 다르게 산출되지만, 각 Class는 하나의 펀드로 간주돼 통합 운용되므로 자 산운용 및 평가방법은 동일합니다. 자본시장법상 유가증권의 일종으로 자산운용회사가 일반 대중으로부터 자금을 모아 펀드를 만 들 때 이 펀드에 투자한 투자자들에게 출자비율에 따라 나눠주는 권리증서를 말합니다. 펀드에 가입(매입)한다는 것은 이 수익증권을 산다는 의미입니다. 펀드의 운용 및 관리와 관련된 비용입니다. 다시 말해 재산을 운용 및 관리해 준 댓가로 고객이 지불하는 비용입니다. 이는 통상 연율로 표시되며, 신탁보수에는 운용, 판매, 수탁보수 등이 있습니다. 보수율은 상품마다 다르게 책정되는 것이 일반적입니다. 2인 이상에게 투자권유를 하여 모은 금전 등을 받아 증권(주식, 채권 등)등에 투자,운용하는 회사를 말합니다. 자산운용회사는 펀드의 운용을 업으로 하는 자로서 금감위의 허가를 받은 회사입니다. 펀드의 수탁자로서 펀드재산의 보관 및 관리를 하는 회사를 말합니다. 펀드 일반사무관리업무의 위탁을 받아 펀드기준가 산정 등의 업무를 수행하는 회사를 말합니 다. 판매회사란 펀드의 판매, 환매등을 주된 업무로 하는 회사를 말하며, 투자자에게 펀드를 판매 하는 은행,증권사, 보험사 등이 이에 속합니다. 판매회사는 투자자 보호를 위하여 판매와 관 련된 주요 법령 및 판매행위준칙을 준수할 의무가 있습니다. 해당 운용기간중 펀드에서 지출되는 유가증권 및 파생상품등의 매매수수료 총액을 펀드의 순자 산 총액으로 나눈 비율입니다.