<C0DABBEABFEEBFEBBAB8B0EDBCAD284B5442B8B6C4CFBDBAC5B8C1F5B1C728C1D6BDC E30332E E786C73>

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1 [ 자산운용보고서 ] 주 KTB 마켓스타증권투자신탁 [ 주식 ] ( 운용기간 : 2010 년 12 월 03 일 2011 년 03 월 02 일 ) o 이상품은주식형투자신탁으로서, 추가입금이가능한추가형입니다. o 자산운용보고서는자본시장과금융투자업에관한법률에의거집합투자업자가작성하며, 투자자가가입한상품의특정기간 (3개월) 동안의자산운용에대한결과를요약하여제공하는보고서입니다. 투자자개인의투자성과는표시되지않습니다. 서울시영등포구여의도동 452 전화 홈페이지

2 공지사항 본펀드의투자위험등급은 1 등급 매우높은위험에해당됩니다 고객님의수익률정보는가입하신판매회사의 HTS 또는인터넷뱅킹을통해조회하실수있습니다. 펀드를가입할수있는판매회사 : HMC투자증권, IBK투자증권, KTB투자증권, LIG투자증권, NH투자증권, SC제일은행, SK증권, 경남은행, 광주은행, 교보증권, 국민은행, 기업은행, 농협중앙회, 대구은행, 대신증권, 대우증권, 동부증권, 동양종합금융증권, 메리츠증권, 미래에셋생명, 미래에셋증권, 부산은행, 골든브릿지증권, 비에스투자증권, 삼성생명, 삼성증권, 삼성화재, 솔로몬투자증권, 신영증권, 신한금융투자, 신한은행, 외환은행, 우리은행, 우리투자증권, 유진투자증권, 전북은행, 제주은행, 키움증권, 푸르덴셜투자증권, 하나대투증권, 하나은행, 하이투자증권, 한국투자증권, 한맥투자증권, 한화증권, 현대증권 이보고서는자본시장과금융투자업에관한법률에의하여 KTB 마켓스타증권투자신탁 [ 주식 ] 의집합투자업자인 'KTB 자산운용 ( 주 )' 이작성하여신탁업자인증권금융의확인을받아판매회사를통해투자자에게제공됩니다. 집합투자기구의운용및투자등에관하여보다자세한사항은아래의주소로문의하거나, 해당집합투자업자, 투자중개업자의영업점, 금융투자협회에비치되고홈페이지에기재되어있는영업보고서및사업보고서를이용할수있습니다. 각종보고서확인 : KTB자산운용 금융투자협회 운용보고서를쉽게이해하기위한필수질문들 1. 재산현황에순자산은무엇인가요순자산 (Net Asset Value) 이란, 펀드가보유한자산을평가하고보수및비용을차감한후산출되는펀드의실제자산입니다. 2. 운용펀드, 종류형 ( 또는클래스 ) 은무엇인가요하나의운용펀드에투자자의특성 ( 지점상담가입, 인터넷가입, 장기투자, 기관투자자등 ) 에맞춰다양한판매보수율을적용할수있게만든것이종류형펀드입니다. 운용펀드에서는증권의매수매도등의운용이, 종류형펀드에서고객님의설정 환매가각각이루어집니다. 3. 보고서의기간수익률은왜개인수익률과차이가있죠 고객님의수익률은가입 ( 또는납입 ) 시점을기준으로계산되는데비해, 본보고서에서의기간수익률은작성기준일로부터계산된수익률입니다. 따라서고객님의개인수익률과는일치하지않을수있습니다. 고객님의자세한수익률은가입하신판매사를통해서확인하실수있습니다. 4. 펀드는왜비용과수수료가발생하나요 각종보수외에도비용에는중개수수료, 채권가격을평가하거나 ( 채권평가회사 ), 증권예탁결제원에예탁하기위한수수료등이있습니다. 이러한수수료는고객님의자산을안전하게보관및정확히평가하는데꼭필요한비용입니다.

3 집합투자기구의개요 KTB 마켓스타증권투자신탁 [ 주식 ] 운용경과 금융투자협회펀드코드 종류A 종류B 종류C 종류C 종류C3 종류C4 종류C5 종류Ce 자산운용회사 KTB자산운용 신탁회사 증권금융 일반사무관리회사외환펀드서비스 최초설정일존속기간 2005년03월03일추가형이라별도로없음 상품특징 [ 주식형, 개방형, 추가형, 종류형 ] 이투자신탁은자산총액의 60% 이상을국내에서발행되어국내에서거래되는상장주식에주로투자하고, 그밖에국채ㆍ지방채ㆍ특수채ㆍ회사채등이채권과어음등에투자하여발생하는자본소득및이자소득을획득하여수익자에게금융투자상품등에의투자를통한자본증식의수단을제공함을그목적으로합니다. 운용경과 국내증시는미국과중국제조업지수가반등하는가운데지속적으로상승하였습니다. 중국이단계적으로경기과열억제정책을시행하고, 북한과의군사적긴장이고조되는대외적인상황에서도국내시장은강한상승추세를유지했습니다. 또한포르투갈, 아일랜드등유럽재정위기국가들에대한우려가높아지고있지만국내증시에는큰영향을미치지못했습니다. 연말소비시즌에대한기대감으로 IT 주가상승세를보이다가 4 분기실적바닥인식에은행주가강세를이어갔습니다. 이후에는신규수주에대한기대감으로조선주와실적이개선기대로화학주가상승세를이어받았습니다. KOSPI 가큰폭의상승세를기록한영향으로, 그동안지지부진한모습을보여왔던증권주가강세를보였습니다. 손익분석 해당기간동안주식부문에서는 18,748 백만원 (187 억 ), 단기부문에서는 39 백만원, 그리고채권부분에서 97 백만원의수익이발생하였습니다. 그러나 ETF 에서는 165 백만원의손실이발생하였습니다. ( 손익합계 187 억 ) 주식중에선운수장비업종, 화학업종이수익기여도상위업종입니다. 운용계획 재산현황 ( 운용펀드 ) 단위 : 백만원, % 항목 전기말 당기말 증감 자산 1,233,143 1,011, 부채 12,594 4, 순자산 1,220,549 1,007, 발행주수 954, , 기준가격 ( 원 ) 1, , 종류별기준가격 단위 : 원, % 항목 전기말 당기말 증감 종류 A 1, , 종류 B 1, , 종류 C 1, , 종류 C2 1, , 종류 C3 1, , 종류 C4 1, , 종류 C5 1, , 종류 Ce * 종류Ce형은 설정 주식시장은 11 년 1 분기에단기적으론조정국면을보일수있겠으나 2 분기부터는상승추세를다시지속할것으로전망합니다. 근거는선진국대비상대적으로부진한이머징시장의성장잠재력이 2 분기중재차강화되는모습을보일것으로전망되기때문입니다. 또한이번일본지진의경우에도전력시설및도로등인프라투자에추가유동성을투입해야하는상황이고이미일본은행의경우 15 조엔이라는사상최대의긴급자금을투입하고있기때문에국내외경제에미치는영향은단기에그칠가능성이크다고보고오히려장기적으로는이러한일본의복구에서발생하는추가수요가세계경제회복에긍정적인영향을미칠수있다고판단됩니다. 이러한상황들을고려할경우일본기업의제품공급차질에따른반사이익을볼수있는철강, 정유, IT, 자동차등을중심으로현재시점에서저가매수하는전략이유효할것으로전망됩니다.

4 KTB 마켓스타증권투자신탁 [ 주식 ] 수익률현황 펀드운용인력현황 기간수익률현황단위 : % 펀드운용인력현황펀드 3개월 6개월 9개월 12개월 운용펀드 종류 A 종류B 종류C 종류Ce 비교지수 주식부문운용역 안영회직위 : 부사장펀드운용현황 : 66 개 /22,007억원(2조2천억) 주요운용펀드 : KTB마켓스타증권 [ 주식 ] 성과보수펀드규모 : 9개 /2,677억원협회등록번호 : 펀드 2년 3년 5년 운용펀드 종류A 종류B 종류C 종류Ce 비교지수 비교지수 : 한국종합주가지수 * 100% 위투자실적은과거성과를나타낼뿐미래의운용성과를보장하는 것은아닙니다. 채권부문운용역 : 김정희직위 : 상무펀드운용현황 : 74 개 /21,668억원(2조2천억) 주요운용펀드 : KTB웰빙법인MMF 성과보수펀드규모 : 4개 /2,540억원협회등록번호 : 본펀드는종류 C 형을가입하신고객님께서장기보유시판매보수가낮아지는 C2~C5 종류로매년자동전환되며, 이에따른수익률차이가발생할수있습니다. 결산내역 펀드관련변경사항 결산내역 2011 년 3 월 2 일해당펀드는결산에따라 1,841 억원의이익금이발생하였으며, 익영업일 (3 월 3 일 ) 에이중 1,803 억원이재투자되어 1,803 억좌의수탁고가증가되었습니다. 1. 수익증권명칭변경종류 A > 종류 C 종류 C > 종류 A ( 선취판매수수료부과 ) 2. CDSC 전환 (2010년 10월 25일 ) 으로종류 C2~C5 가신설 *CDSC란? CDSC(Contingent Deferred Sales Charge) 장기투자할수록보수가내려가는체감식보수인하방식입니다. 판매보수 1% 초과펀드에대해펀드가입후 4년경과시판매보수가 1.0% 이하가됩니다 상세내용은신탁계약서및투자설명서를참고하시기바랍니다.

5 KTB 마켓스타증권투자신탁 [ 주식 ] 자산구성현황 투자자산매매내역 단위 : 백만원, % 증권장내단기및매매주식규모및회전율단위 : 주, 백만원기타주식채권 ETF 파생예금매수매도 989,390 2,873 8,753 10,766 수량 금액 수량 금액 (97.79) (0.28) (0.87) (1.06) 4,555, ,494 6,889, ,960 자산합계 : 1,011,782 ( 약 1조 118억원 ) 단위 : % 매매회전율 주식업종별현황 해당기간 연환산 전기전자, 건설업, 기타, * 회전율은운용기간동안보유한주식의평균 IT S/W & 가액대비매도한주식규모를보여주는지표 SVC, 3.83 로서, 회전율이높을수록매매수수료및증권 거래세 (0.3%) 발생으로고객께서부담하시는 철강및금속, 비용이증가합니다. 운수장비, 화학, 구분기준 : 한국표준산업분류 유통업, 6.59 서비스업, 8.44 금융업, 투자대상상위 10개보유종목내역 자산종류 : 주식 단위 : 주, 백만원, % 종목명 수량 평가금액 비중 비고 삼성전자 101,198 92, 현대차 264,169 47, LG화학 106,252 40, 네오위즈게임즈 823,010 37, 하이닉스 1,334,684 36, 현대모비스 129,314 34, 하나금융지주 782,000 34, 유상주 신한지주 669,119 31, LG상사 803,840 30, 기아차 S&T대우 501, ,360 29,470 4, % 초과 비고 : 발행사총발행수량의 1% 초과종목 비중 : 펀드전체자산중에서의비중 * 보다상세한투자대상자산내역은금융투자협회전자공시사이트의펀드분기영업보고서및결산보고서를참조할수있습니다 ( 단, 본보고서와작성기준일은상이할수있습니다. 최근 3분기매매회전율추이단위 : % 구분기간회전율 1분기 ~ 분기 ~ 분기 ~

6 KTB 마켓스타증권투자신탁 [ 주식 ] 보수및비용현황 총보수비용비율 단위 : % 펀드 구분 총보수 * 비용비율 매매중개수수료비율 합계 운용펀드 전기 당기 종류 (Class) 별현황 종류A 전기 당기 종류B 전기 당기 종류C 전기 당기 종류C2 전기 당기 종류C3 전기 당기 종류C4 전기 당기 종류C5 전기 당기 종류Ce 전기 당기 * 매매중개수수료비율이란매매등으로발생한수수료를연평균순자산으로나눈비율로써보수및비용을제외한수수료의수준을보여줍니다. * 총보수비용비율이란운용보수등펀드에서부담하는보수와기타비용총액을순자산연평잔액으로나눈비율로, 고객께서부담한총비용수준을보여줍니다. 보수및비용지급현황 단위 : 백만원, % 보수유형 전기당기금액비율금액비율 자산운용사 2, , 판매회사 3, , 신탁업자 사무관리사 합계 6, , 기타비용 매매중개수수료 종류별판매회사보수현황 단위 : 백만원 종류A 종류B 종류C 종류C 종류C3 종류C4 종류C5 종류Ce 145 2, 합계 2,838