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1 1. 펀드의개요 기본정보 [ 적용법률 : 자본시장과금융투자업에관한법률 ] 펀드명칭 HDC법인가입용MMF2호 위험등급 5 등급 ( 매우낮은위험 ) 금융투자협회펀드코드 (AB630) 펀드의종류 투자신탁, 단기금융 (MMF), 추가개방, 일반형 최초설정일 운용기간 ~ 자산운용회사 펀드재산보관회사 ( 신탁업자 ) 상품의특징 재산현황 HDC 법인가입용 MMF2 호 HDC 자산운용 한국증권금융 ( 단위 : 백만원, 백만좌, %) 펀드명칭항목전기말당기말증감률 자산총액 1,257,495 1,286,995 부채총액 순자산총액 존속기간추가형 ( 별도의존속기간이없음 ) 판매회사 NH 농협증권외 28 개 일반사무관리회사 HSBC 펀드서비스 이투자신탁은단기유동성자산과만기가짧은채권등에투자하는법인가입전용상품으로고객의단기여유자금투자에적합한상품입니다 ,257,408 1,286, 기준가격 ( 주 ) 1, , 주 ) 기준가격이란투자자가집합투자증권을입금 ( 매입 ), 출금 ( 환매 ) 하는경우또는분배금 ( 상환금포함 ) 수령시에적용되는가격으로펀드의순자산총액을발행된수익증권총좌수로나눈가격을말합니다. 분배금내역 기준가격 ( 원 ) 분배금지급일분배금지급금액분배후수탁고비고분배금지급전분배금지급후 2. 운용경과및수익률현황 운용경과 1. 운용경과 ( 단위 : 백만원, 백만좌 ) 가중평균잔존만기 일, 괴리율 수준으로양호 CD, CP 및 ABCP 1 조 9,898 억매수 /1 조 8,498 억매도, 채권 300 억매수 /500 억매도

2 2. 운용경과및수익률현황 투자환경및운용계획 1. 시황개요 11 월중시장금리는경기회복기대감및美 Tapering 우려감등에연동되며급등마감 월초, ECB 금리인하하였으나, 美제조업, GDP 및 10 월고용지표호조를보이며테이퍼링우려감강화되며금리상승출발. 월중반, 옐런연준총재지명자의통화완화정책옹호등으로금리소폭반락하였으나, 금통위에서기준금리만장일치동결결정되었고, 한은총재가국내경기회복가능성강조함에따라금리추가상승. 월후반, 10 월 FOMC 의사록에서상당수의연준위원들이고용지표개선시수개월내양적완화축소필요성주장하며테이퍼링우려감강화되었고, 외인매도지속되는가운데 10 월광공업생산역시호조를보이며금리추가상승마감. ( 통안 1 년 2.693%(+3.3bp), 통안 2 년 2.90%(+12.5bp), 국고 3 년 3.01%(+19.4bp), 국고 5 년 3.345%(+29.6bp), 국고 10 년 3.67% (+27.2bp) 마감 ) 2. 금리전망 펀더멘탈국내경기회복세진행 10 월광공업생산은전월비 +1.8%, 전년비 +3% 로개선세보였으며, 설비투자큰폭으로상승함. 선행및동행지수순환변동치동반상승하였고, 소매판매역시상승전환함. 그러나제조업평균가동률 75.6% 기록하며, 여전히자연가동률수준에미치지못하고있으며, 제조업 BSI 역시하락. 11 월수출입전년비각각 +0.2%/0.6% 기록함. 선진국경기회복추세는수출에긍정적요인이나, 신흥경제권경기위축우려및원화강세 / 엔화약세기조등은수출불확실성요인으로작용할전망. 11 월소비자물가는전월비 0.1%, 전년비 +0.9% 기록하며지표물가의한국은행목표물가하단하회현상장기화. 통화정책 12 월기준금리동결 국내경기회복신호감지됨에따라기준금리추가인하가능성하락. FRB 의양적완화축소가능성역시기준금리하방경직성요인. 그러나저물가기조장기화및내수촉진필요성등으로기준금리인상가능성역시낮음. 기준금리동결기조유지전망. 수급수급중립 13 년국고발행계획은추경편성으로인해기존안에서 8.8 조원증가한 88.5 조원. 12 월국고발행계획은 6.4 조원 (3 년 1.75 조,5 년 1.65 조,10 년 1.7 조,20 년 0.65 조,30 년 0.65 조 ) 으로 11 월대비 0.3 조원감소하였고, 1 조원규모의국고채조기상환예정됨. 보험권의보유잔고및듀레이션꾸준히증가, 해외투자기관의원화채권매수재개가능성등은긍정적요인이나연말계절효과에의한수급공백가능성은부정적요인. 12 월수급중립적으로전망. 금리전망박스권흐름연장 연준의테이퍼링가능성등으로인한외인의국채선물매도세장기화및연말국내수급공백가능성등으로금리방향은단기적으로상승모멘텀이우세한것으로판단. 그러나기준금리당분간현수준에서유지될것으로판단되며, 기준금리대비시장금리는과매도구간으로판단. 대외금리상승모멘텀희석시, 금리는하락전환한가능성이높을것으로판단. < 종합전망및운용계획 > 중장기물금리변동성확대로공격적인자산매입은리스크가높아지양하며, 단기금융상품수탁고증감에따른시장수급에맞추어접근하는것이유효한전략이라고판단됨. 따라서월초에는유동성최소화하고중순이후현금확보할계획이며수탁고관리및신중한자산매매를통해수익률및괴리율관리에초점을두고운용할계획임. 수익률현황 최근 3 개월 최근 6 개월 최근 9 개월 최근 1 년 최근 2 년 최근 3 년 최근 5 년 HDC 법인가입용 MMF2 호 ( 비교지수대비성과 ) (0.03) (0.06) (0.08) (0.12) 비교지수 * 비교지수 : CALL

3 위투자실적은과거성과를나타낼뿐미래의운용성과를보장하는것은아닙니다. 손익현황 ( 단위 : 백만원 ) 구분 증권파생상품특별자산부동산단기대출주식채권어음집합투장내장외실물자산기타및예금자증권 기타손익합계 전기 , ,528 당기 , , 자산현황 자산구성현황 ( 단위 : 백만원,%) 증권파생상품특별자산통화별부동단기대출기타자산총액구분주식채권어음집합투자장내장외산실물자산기타및예금증권한국원 0 190, , , ,196 1,286,995 (1) 합계 (0.00) (14.84) (65.94) (0.00) (0.00) (0.00) (0.00) (0.00) (0.00) (6.16) (13.07) (100.00) 0 190, , , ,196 1,286,995 (0.00) (14.84) (65.94) (0.00) (0.00) (0.00) (0.00) (0.00) (0.00) (6.16) (13.07) (100.00) * ( ) : 구성비중 ** 차입주식 / 채권을보유하는경우일반주식 / 채권과함께주식 / 채권구분에평가액으로보여주나기타구분에서차감해줌으로써자산총액에는반영되지않습니다 자산별구성비중 [ 전기 ] 자산별구성비중 [ 당기 ] 파생상품특별자산채권집합투자증권주식어음부동산단기대출및예금기타 파생상품특별자산채권집합투자증권주식어음부동산단기대출및예금기타 국가별 업종별투자비중 국가별투자비중 ( % 한국 ) * 본그래프는편입자산의발행국가기준으로작성되었습니다. ** 국가별투자비중의상위 15개국가를보여줍니다 환헤지에관한사항

4 [ 환헤지여부, 환헤지비용및효과등 ] ( 단위 :%) 투자설명서상의목표환헤지비율 기준일 (2013 년 12 월 07 일 ) 현재환헤지비율 주 ) 환헤지란환율변동으로인한외화표시자산의가치변동위험을선물환계약등을이용하여줄이는것을말하며, 환헤지비율은기준일현재펀드에서보유하고있는총외화자산의평가액대비, 환헤지규모를비율로표시한것을말합니다. 투자대상상위 10 종목 구분 종목명 비중 구분 종목명 ( 단위 :%) 1 채권국고 (106) 단기대출및예금부산여의도정기예금 채권통안DC 채권하나은행1310이12갑04( 변 ) 채권정금11이 단기대출및예금우리여의도지점정기예금 채권정금13변이 채권스탠다드차타드은행1307이 ( 변 ) 채권하나은행1306이12갑28( 변 ) 채권기업은행 ( 변 )1311이1A 보다상세한투자대상자산내역은금융투자협회전자공시사이트의펀드분기영업보고서및결산보고서를참고하실수있습니다 ( 인터넷주소 단, 협회전자공시사이트에서조회한분기영업보고서및결산보고서는본자산운용보고서와작성기준일이상이할수있습니다. 비중 주요자산보유현황 주식 ( 단위 : 주, 백만원,%) 종목보유수량평가금액비중비고 * 외화자산은비고에발행국가와업종이표기됩니다. 차입주식 ( 단위 : 백만원,%) 종목 차입수량 매도수량 보유잔량 평가액 ( 보유잔량 ) 채권 ( 단위 : 백만원,%) 종목 액면가액 평가금액 발행일 상환일 보증기관 신용등급 비중 국고 (106) 60,000 60, 통안DC ,000 29, 정금11이 ,000 10, AAA 0.78 정금13변이 ,000 10, AAA 0.78 하나은행1306이12갑28( 변 ) 10,000 10, AAA 0.78 하나은행1310이12갑04( 변 ) 10,000 10, AAA 0.78 스탠다드차타드은행1307이 ( 변 ) 10,000 10, AAA 0.78 기업은행 ( 변 )1311이1A12 10,000 10, AAA 0.78 주 ) 채권ETF의경우수량의단위는일좌입니다. 차입채권 ( 단위 : 백만원,%) 종목 차입수량 매도수량 보유잔량 평가액 ( 보유잔량 )

5 어음 ( 단위 : 백만원,%) 종목액면가액평가금액발행일상환일보증기관신용등급비중 집합투자증권 ( 단위 : 백만원,%) 종목 종류 자산운용사 설정원본 ( 수량 ) 순자산금액 ( 평가금액 ) 비중 장내파생상품 ( 단위 : 계약수, 백만원 ) 종목명 매수 / 매도계약수미결제약정금액비고 장외파생상품 ( 단위 : 백만원 ) 종류거래상대방기초자산매수 / 매도만기일계약금액취득가격평가금액비고 부동산 ( 임대 ) ( 단위 : 백만원 ) 종류취득일취득가격평가금액보증금임대수입비고 부동산 ( 자금대여및차입 ) ( 단위 : 백만원, %) 종류 대여 ( 차입 ) 기관 계약일자대여 ( 차입 ) 대여 ( 차입 ) 금액금리 만기 ( 상환 ) 일 비고 특별자산 ( 단위 : 백만원 ) 종류취득일자취득가격평가금액비고 단기대출및예금 ( 단위 : 백만원,%) 종류 금융기관 취득일자 금액 금리 만기일 국내정기예금 부산여의도정기예금 , 국내정기예금 우리여의도지점정기예금 , 기타 ( 단위 : 백만원 ) REPO 매수 종류평가금액비고 78, 투자운용전문인력현황 투자운용인력 ( 펀드매니저 )

6 성명직위나이 서용진 ( 책임 ) 운용중인펀드현황 성과보수가있는펀드및일임계약운용규모 개수운용규모개수운용규모 ( 단위 : 개, 백만원 ) 협회등록번호 본부장 63년생 81 2,742, , 주 ) 성명이굵은글씨로표시된것이책임운용전문인력이며, ' 책임전문인력 ' 이란운용전문인력중투자전략수립및의사결정등에있어주도적이고핵심적인역할을수행하는자를말합니다. 펀드의운용전문인력변경내역등은금융투자협회전자공시사이트의수시공시등을참고하실수있습니다. ( 인터넷주소 단, 협회전자공시사이트가제공하는정보와본자산운용보고서가제공하는정보의작성기준일이상이할수있습니다 * 운용인력현황은 2013년 11월말기준입니다. 운용전문인력변경내역 기간 운용전문인력 운용수탁회사의주요정보와위탁업무의범위 펀드명 운용수탁회사명 소재국가명 위탁업무의범위 해외운용전문인력 펀드명 성명 직위 운용기간 주요경력및운용내역 5. 비용현황 총보수, 비용비율 HDC 법인가입용 MMF2 호 ( 단위 : 연환산,%) 당기 주1) 총보수 비용비율 (Total Expense Ratio) 이란운용보수등펀드에서부담하는보수와기타비용총액을순자산연평잔액 ( 보수 비용차감전기준 ) 으로나눈비율로서해당운용기간중투자자가부담한총보수 비용수준을나타냅니다. 주2) 매매 중개수수료비율이란매매 중개수수료를순자산연평잔액 ( 보수 비용차감전기준 ) 으로나눈비율로서해당운용기간중투자자가부담한매매 중개수수료의수준을나타냅니다. 보수및비용지급현황 구분 전기 총보수 비용비율 (A) 매매 중개수수료비율 (B) 합계 (A+B) 0.117

7 ( 단위 : 백만원, 연환산,%) 전기당기구분금액비율금액비율 HDC법인가입용MMF2호자산운용사 성과보수내역 : 없음 판매회사 펀드재산보관회사 ( 신탁업자 ) 매매 중개수수료 일반사무관리회사 보수합계 기타비용 단순매매 중개수수료 조사분석업무등서비스수수료 합계 증권거래세 * 펀드의순자산총액대비비율 ** 금액은운용기간에발생한보수금액이며, 비율은순자산총액 ( 보수차감전 ) 평잔대비발생한보수금액을연율화한비율임 *** 기타비용이란회계감사비용, 증권등의예탁및결제비용등펀드에서경상적 반복적으로지출된비용으로서매매 중개수수료는제외한것입니다. **** 해외증권거래세의경우동세목만의구체내역을취득하는것이용이하지아니하여, 위증권거래세는대한민국에서부과하는국내증권거래세에한정하여기재합니다. 6. 투자자산매매내역 매매주식규모및회전율 매수매도매매회전율 ( 단위 : 백만원, 주,%) 수량금액수량금액해당기간연환산 * 매매회전율이높을경우매매거래수수료 (0.1% 내외 ) 및증권거래세 ( 매도시 0.3%) 발생으로실제투자자가부담하게되는펀드비용이증가합니다. * 해당운용기간중매도한주식가액의총액을그해당운용기간중보유한주식의평균가액으로나눈비율 * 주식, 주식예탁증서 (DR), ETF거래가포함되었습니다. 최근 3 분기매매회전율추이 ~ ~ ~ 주 ) 최근 3 분기매매회전율을기재 ( 단위 :%) 공지사항 이보고서는자본시장법에의해 HDC 법인가입용 MMF2 호의집합투자업자인 HDC 자산운용이작성하여신탁업자인한국증권금융의확인을받아판매회사또는한국예탁결제원을통해 ( 아래참조 ) 투자자에게제공됩니다.

8 각종보고서의확인 : HDC 자산운용 금융투자협회 판매회사 : HDC법인가입용MMF2호 : HMC투자증권, IBK투자증권, KB투자증권 ( 구한누리 ), KTB투자증권, LIG투자증권, NH농협선물 ( 판매 ), NH농협증권, 골든브릿지투자증권, 교보증권, 대신증권, 대우증권, 동부증권, 메리츠증권, 미래에셋증권, 바로투자증권, 부국증권, 비에스투자증권, 삼성증권, 신영증권, 신한금융투자, 아이엠투자증권 ( 구솔로몬 ), 에스케이증권, 유진투자증권, 이트레이드증권, 코리아에셋투자증권, 키움닷컴증권, 토러스투자증권, 하나대투증권, 하이투자증권, 한국투자증권, 한맥투자증권, 한화투자증권, 현대증권