주 자산운용보고서 KTB 중국 1 등주증권자투자신탁 [ 주식 ]( 운 ) ( 운용기간 : 2017 년 10 월 02 일 ~ 2018 년 01 월 01 일 ) o 자산운용보고서는자본시장과금융투자업에관한법률 ( 이하 ' 자본시장법 ') 에의거자산운용회사가작성하며, 투자자가 가입한상품의특정기간 (3 개월 ) 동안의자산운용에대한결과를요약하여제공하는보고서입니다. KTB 자산운용 ( 주 ) 서울시영등포구여의대로 66 KTB 빌딩 13 층 ( 전화 027888400, http://www.iktb.com/)
목 차 1 펀드의개요 기본정보 펀드구성 재산현황 2 운용경과및수익률현황 운용경과 투자환경및운용계획 기간 ( 누적 ) 수익률 손익현황 3 자산현황 자산구성현황 주식업종별투자 국가별투자 환헤지에관한사항 투자대상상위 10 종목 각자산별보유종목내역 4 투자운용인력현황 투자운용인력 ( 펀드매니저 ) 투자운용인력변경내역 5 비용현황 보수및비용지급현황 총보수비용비율 6 투자자산매매내역 매매주식규모및회전율 최근 3 분기매매회전율추이 7 자산운용사의고유재산투자에관한사항 고유재산투자에관한사항
공지사항 1. 이보고서는자본시장법에의해 KTB 중국 1 등주증권자투자신탁 [ 주식 ]( 운 ) 의자산운용회사인 'KTB 자산운용 ( 주 )' 이작성하여펀드재산보관회사 ( 신탁업자 ) 인 'KEB 하나은행 ' 의확인을받아판매회사또는한국예탁결제원을통해투자자에게제공됩니다. 다만일괄예탁된펀드의펀드재산보관회사 ( 신탁업자 ) 확인기간은일괄예탁된날이후기간에한합니다. 2. 본펀드는 2017 년 10 월 27 일수시공시사항에따라투자설명서와신탁약관이변경되었습니다. 2017.10.27 : 종류형수익증권, CF 및 CW 추가 자세한사항은금융투자협회 (http://dis.kofia.or.kr) 수시공시및당사홈페이지공시를참고하시기바랍니다. 3. 투자자의계좌별수익률정보는판매회사의 HTS 나인터넷뱅킹등을통해조회할수있습니다. 4. 모자형의경우손익현황, 자산구성현황, 보유종목현황은투자자가가입한자집합투자기구가각모집합투자기구에서차지하고있는비율을가중치로적용하여안분한결과입니다. 5. 고객님이가입하신펀드는 자본시장과금융투자업에관한법률 ( 현행법률 ) 의적용을받습니다. 각종보고서확인 : KTB 자산운용 ( 주 ) 한국금융투자협회 http://www.iktb.com/ http://dis.kofia.or.kr 1. 펀드의개요 기본정보 펀드의종류 자본시장과금융투자업에관한법률 펀드명칭 KTB중국1등주증권자투자신탁 [ 주식 ]( 운 ) KTB중국1등주증권자투자신탁 [ 주식 ] 종류A KTB중국1등주증권자투자신탁 [ 주식 ] 종류Ae KTB중국1등주증권자투자신탁 [ 주식 ] 종류Ag KTB중국1등주증권자투자신탁 [ 주식 ] 종류C KTB중국1등주증권자투자신탁 [ 주식 ] 종류 C2 KTB중국1등주증권자투자신탁 [ 주식 ] 종류 C3 KTB중국1등주증권자투자신탁 [ 주식 ] 종류 C4 KTB중국1등주증권자투자신탁 [ 주식 ] 종류Ce KTB중국1등주증권자투자신탁 [ 주식 ] 종류Cg KTB중국1등주증권자투자신탁 [ 주식 ] 종류C I KTB중국1등주증권자투자신탁 [ 주식 ] 종류CP KTB중국1등주증권자투자신탁 [ 주식 ] 종류CPe KTB중국1등주증권자투자신탁 [ 주식 ] 종류CP KTB중국1등주증권자투자신탁 [ 주식 ] 종류CPe KTB중국1등주증권자투자신탁 [ 주식 ] 종류CW 주식형, 추가형, 종류형, 모자형 위험등급 : 2 등급 금융투자협회펀드코드 AL894 AL895 AL896 BP820 AL897 AL898 AL899 AL900 AL908 BP821 C0226 AN477 BT945 AX495 BT942 BZ257 최초설정일 2014.01.02 운용기간 2017.07.02 2017.10.01 존속기간 추가형으로별도의존속기간이없음 자산운용회사 KTB 자산운용 ( 주 ) 펀드재산보관회사 KEB 하나은행 판매회사 DB 금융투자,IBK 투자증권,KEB 하나은행,NH 투자증권, 교보증권, 대신증권, 미래에셋대우, 수협중앙회, 신영증권, 신한금융투자, 유안타증권, 유진투자증권, 케이티비투자증권, 키움증권, 펀드온라인코리아, 하나금융투자, 한국투자증권, 한화투자증권, 현대차투자증권 일반사무관리회사 하나펀드서비스 상품의특징 이투자신탁은모자형구조의집합투자기구로서외국주식에주로투자하는모투자신탁의수익증권을법시행령제 94 조제 2 항제 4 호에서규정하는주된투자대상자산으로하며모투자신탁에투자신탁재산의 90% 이상투자하여발생하는자본소득및이자소득을획득하여수익자에게금융투자상품등에의투자를통한자본증식의수단을제공함을그목적으로합니다. 펀드구성 단기상품등 10% KTB 중국 1 등주증권모투자신탁 [ 주식 ] 89.07% 10.93% KTB 중국 1 등주증권모투자신탁 [ 주식 ] 10% < 자펀드가투자하고있는모펀드 > 중국 1 등주 ( 자 )[ 주식 ]( 운 ) 자펀드자산현황을 100 으로가정하였을때각모펀드의집합투자증권을얼마만큼투자하고있는지를보여줍니다.
재산현황 ( 단위 : 백만원, 백만좌, %) 운용경과 펀드명칭 중국 1 등주 ( 자 )[ 주식 ]( 운 ) 중국 1 등주 ( 자 )[ 주식 ](C/A) 중국 1 등주 ( 자 )[ 주식 ](C/Ae) 중국 1 등주 ( 자 )[ 주식 ](C/Ag) 중국 1 등주 ( 자 )[ 주식 ](C/C) 중국 1 등주 ( 자 )[ 주식 ](C/C2) 중국 1 등주 ( 자 )[ 주식 ](C/C3) 중국 1 등주 ( 자 )[ 주식 ](C/C4) 중국 1 등주 ( 자 )[ 주식 ](C/Ce) 중국 1 등주 ( 자 )[ 주식 ](C/Cg) 중국 1 등주 ( 자 )[ 주식 ](C/CI) 중국 1 등주 ( 자 )[ 주식 ](C/CP) 중국 1 등주 ( 자 )[ 주식 ](C/CPe) 중국 1 등주 ( 자 )[ 주식 ](C/CP) 중국 1 등주 ( 자 )[ 주식 ](C/CPe) 중국 1 등주 ( 자 )[ 주식 ](C/CW) 종류 (Class) 별현황 1,028.15 1,178.71 1,359.50 14.64 1,350.18 1,547.86 14.64 1,121.57 1,285.18 14.59 1,000.84 증감률 961 3,520 266.17 66,586 1,355.65 279,226 1,321.22 1,511.68 382.20 319.34 1,342.89 1,538.75 14.58 1,554.70 14.68 14.42 1,314.26 1,504.61 14.48 1,557.17 14.54 1,479.83 1,695.78 14.59 0.08 14.66 1,047.51 4.75 주 ) 이란투자자가집합투자증권을입금 ( 매입 ), 출금 ( 환매 ) 하는경우또는분배금 ( 상환금포함 ) 수령시에적용되는가격으로펀드의순자산총액을발행된수익증권총좌수로나눈가격을말합니다. 2. 운용경과및수익률현황 항목 자산총액 (A) 부채총액 (B) 순자산총액 (C=AB) 발행수익증권총수 (D) 주 ) (E=C/D 1000) 전기말 93,946 92,984 당기말 451,891 448,371 1,396.45 1,605.76 381.01 14.99 1,335.62 1,529.75 14.53 1,111.22 1,274.07 1,342.84 1,538.73 14.59 1,044.68 1,198.03 14.68 10 월중중국인민은행이내년부터일부은행들에대한지준율을인하할것으로발표하면서국경절장기연휴 (18 일 ) 이후개장첫날중국증시는가파르게상승했습니다. 이후정치이벤트기간 (1824 일 19 차당대회 ) 동안보합세를보이다가당대회폐막후시진핑 2 기내각의펀더멘탈자체에집중하는모습및국유기업개혁가속화대한기대감이형성되면서상승세전환마감하였습니다. 11 월상해종합지수는월간 2.24% 로하락하였습니다. 이는기술적부담감과금융시장리스크우려, 경기모멘텀축소가조정의빌미로작용한것으로보입니다. 연초 +6.4% 로예상됐던 2017 년중국 GDP 성장률이 3Q17 GDP 성장률결과가발표된시점, +6.8% 로상향조정됐습니다. 본토내경제지표둔화세가지속되는가운데 GDP 를끌어올린주요요인은빠르게호전된수출경기에따른생산호조입니다. 중국내경제지표둔화에는 (1) 환경규제에따른생산위축, (2) 부동산경기 peak out, (3) 금융규제강화에따른금융비용상승, (4) 위안화강세요인이복합적으로작용한것으로판단됩니다. 12 월양호한경제지표에도불구하고중국인민은행의단기금리인상에따른유동성긴축에의해상해종합지수는월간 0.3% 하락하였습니다. 경제지표가양호한수준으로발표되면서경기회복에대한기대감이형성되는가운데, 경제공작회의에서질적성장을강조하였습니다. 2017 년과마찬가지로온중구진 ( 안정속발전 ) 이강조되며실물경제의완만한증가세가예상됩니다. 다만적극적인재정정책으로인한대내수요확대, 안정적인대외수요로경기경착륙우려는제한적입니다. 투자환경및운용계획 중국본토증시는단기급등에따른기술적부담, 춘절자금수요확대로인한유동성경색우려, 3 월전인대까지정책모멘텀이부재한가운데단기간조정국면이이어질것으로예상됩니다. 다만, 2~3 월까지경기확장온기는이어질개연성이높은것으로판단됩니다. 지난해는춘절이 1 월이었지만올해는 2 월중순에위치해재고확충기간이전년대비상대적으로늘어났기때문입니다. 특히올해는정부환경규제와공급측개혁에따른전례없는공급부족, 타이트한재고구간에서맞이하는재소확충시즌으로단기수요모멘텀은더욱강화될수있습니다. 2 월예정된홍콩 H 지수구성종목리밸런싱에서텐센트, 차이나모바일등글로벌대표 IT/ 통신기업의편입기대감이확산되며 2 월에도본토자금유입세가지속될것으로전망됩니다. 주요선진국들의금리인상기조와약달러속도가점차둔화되며홍콩을비롯한신흥국증시에서외국인자금유출압력이높아질수있습니다. 동펀드에서는글로벌경쟁력이높은대형주중심으로운용을지속할계획입니다. 2016 년 12 월부터선강통이시행됨에따라우량하고성장기대감이높은선강통종목을지속적으로발굴하여편입할예정입니다. 또한지속적인 Indepth 리서치를통하여편입종목과편입대상종목들의실적추이를면밀히모니터링할예정입니다. 기간 ( 누적 ) 수익률 ( 단위 : %) 중국 1 등주 ( 자 )[ 주식 ]( 운 ) 중국 1 등주 ( 자 )[ 주식 ](C/A) 중국 1 등주 ( 자 ) 주식 ](C/Ae) 중국 1 등주 ( 자 ) 주식 ](C/Ag) 최근 3 개월 (7.94) 종류 (Class) 별현황 (8.00) (8.35) (19.33) (38.57) (49.73) (8.04) 최근 6 개월 (18.43) 최근 9 개월 (37.03) (47.41) (37.40) 최근 12 개월 14.99 31.07 51.25 71.92 14.58 30.17 49.71 69.60 14.68 30.39 50.08 70.16 (18.65) (47.97) 14.64
최근 3개월 최근 6개월 최근 9개월 최근 12개월 중국1등주 [ 주식 ](C/C) 14.42 29.78 49.06 68.63 (7.78) (18.04) (36.38) (46.44) 중국1등주 ( 자 )[ 주식 ](C/C2) 14.48 29.94 49.32 69.00 (7.84) (18.20) (36.64) (46.81) 중국1등주 ( 자 )[ 주식 ](C/C3) 14.54 30.07 49.53 69.32 (7.90) (18.33) (36.85) (47.13) 중국1등주 ( 자 )[ 주식 ](C/C4) 14.59 (7.95) 30.18 (18.44) 49.72 (37.04) 중국1등주 ( 자 )[ 주식 ](C/Ce) 14.64 30.29 49.92 69.92 (8.00) (18.55) (37.24) (47.73) 중국1등주 ( 자 )[ 주식 ](C/Cg) 14.59 (7.95) 중국1등주 ( 자 )[ 주식 ](C/CI) 중국1등주 ( 자 )[ 주식 ](C/CP) 14.53 30.06 49.51 69.29 (7.89) (18.32) (36.83) (47.10) 중국1등주 ( 자 )[ 주식 ](C/CPe) 14.66 (8.02) 중국1등주 ( 자 )[ 주식 ](C/CP) 14.59 30.17 49.71 69.60 (7.95) (18.43) (37.03) (47.41) 중국1등주 ( 자 )[ 주식 ](C/CPe) 14.68 (8.04) 중국1등주 ( 자 )[ 주식 ](C/CW) 비교지수 ( 벤치마크 ) 6.64 11.74 12.68 22.19 주 ) 비교지수 ( 벤치마크 ) : HSCEI * 90% + Call 금리 * 10% HSCEI(Hang Seng China Enterprises Index, 항생중국기업지수 ) 는홍콩증권거래소에상장되어있는중국기업주식 (H주: 13년10월기준 40개 ) 을시가총액가중평균하여작성한지수입니다. 위투자실적은과거성과를나타낼뿐미래의운용성과를보장하는것은아닙니다. 최근 1년 최근 2년 최근 3년 최근 5년 중국1등주 ( 자 )[ 주식 ]( 운 ) 71.92 60.73 60.58 (49.73) (41.13) (61.59) 종류 (Class) 별현황 중국1등주 ( 자 )[ 주식 ](C/A) 69.60 56.30 53.88 (47.41) (36.70) (54.89) 중국1등주 ( 자 )[ 주식 ](C/Ae) 70.16 57.36 55.47 (47.97) (37.76) (56.48) 중국1등주 ( 자 )[ 주식 ](C/Ag) 중국1등주 ( 자 )[ 주식 ](C/C) 68.63 54.47 51.17 (46.44) (34.87) (52.18) 중국1등주 ( 자 )[ 주식 ](C/C2) 69.00 55.13 (46.81) (35.53) 중국1등주 ( 자 )[ 주식 ](C/C3) 69.32 (47.13) 중국1등주 ( 자 )[ 주식 ](C/C4) 중국1등주 ( 자 )[ 주식 ](C/Ce) 69.92 56.90 54.79 (47.73) (37.30) (55.80) 중국1등주 ( 자 )[ 주식 ](C/Cg) 중국1등주 ( 자 )[ 주식 ](C/CI) 중국1등주 ( 자 )[ 주식 ](C/CP) 69.29 55.70 52.97 (47.10) (36.10) (53.98) 중국1등주 ( 자 )[ 주식 ](C/CPe) 중국1등주 ( 자 )[ 주식 ](C/CP) 69.60 56.29 53.87 (47.41) (36.69) (54.88) 중국1등주 ( 자 )[ 주식 ](C/CPe) 중국1등주 ( 자 )[ 주식 ](C/CW) 비교지수 ( 벤치마크 ) 22.19 19.60 1.01 주 ) 비교지수 ( 벤치마크 ) : HSCEI * 90% + Call 금리 * 10% HSCEI(Hang Seng China Enterprises Index, 항생중국기업지수 ) 는홍콩증권거래소에상장되어있는중국기업주식 (H주: 13년10월기준 40개 ) 을시가총액가중평균하여작성한지수입니다. 위투자실적은과거성과를나타낼뿐미래의운용성과를보장하는것은아닙니다.
손익현황 ( 단위 : 백만원 ) 전기 당기 주식 채권 증권 어음 집합투자 장내 파생상품 장외 부동산 실물자산 특별자산 단기대출및예금 8,582 0 0 0 51 61 0 0 0 14 18 15,868 손익합계 0 0 0 406 11,074 0 0 0 81 181 27,249 8,502 3. 자산현황 자산구성현황 ( 단위 : 백만원,%) 통화별 CNY (164.47) 주식 * ( ) : 구성 채권 증권 어음 KRW 0 0 0 집합투자 장내 () () () () () (0.06) 파생상품 장외 (1070.50) (14.13) () () () () (0.24) 부동산 실물자산 0 261 0 0 0 특별자산 HKD 161,418 0 0 0 0 5,066 0 0 0 USD 63,873 0 0 0 0 1,070 0 0 0 단기대출및예금 0 0 0 0 2,056 0 0 0 4,067 0 () () () () (0.46) () (136.97) (35.72) () () () () (1.12) () () () (0.90) 합계 164,694 (36.45) 389,985 0 0 0 261 8,192 0 () (0.90) 4,072 () () () () (9.94) (0.02) 자산총액 170,817 (37.80) 0 170,555 () (37.74) 295 0 65,239 () () () (0.07) () (14.44) 0 () 0 44,935 84 45,279 0 53,369 () (10.02) 84 451,891 전기 자산별구성 # 0.10 # 주식단기대출및예금 0 16.08 단기대출및예금 0 채권 특별자산 0 특별자산 0 어음 부동산 부동산 0 0 합투자파생상품 0.24 파생상품 1.87 # 2 생상품집합투자 집합투자 0 0부동산어음 어음 채권 0 0 별자산채권 주식 # 84.06 # 대출및예금주식 0 20 0 20 40 60 80 100 0 0 10 20 30 40 50 60 70 80 90 100 0.02 11.81 당기 자산별구성 86.30 주 ) 위의결과는해당자펀드의실제자산보유내역을투자자에게보여주기위해, 모펀드의자산구성내역을해당자펀드가각모펀드에서차지하고있는비율을가중치로적용하여안분한결과입니다. 실제수익증권기준으로작성한결과와비교하여상이한결과가발생할수있습니다. 주식업종별투자 ( 단위 : %) 종목명 종목명 1 소프트웨어와서비스 22.78 6 소비자서비스 2 제약및생명과학 21.47 7 하드웨어및장비 3 식품, 음료, 담배 13.97 8 내구소비재및의류 4 보험 8.74 9 금융서비스 5 자동차와구성요소 8.01 10 기준 : 글로벌표준산업분류 (GICS) * 모펀드투자자산을기준으로기재하였습니다. 6.64 5.45 4.23 3.79 4.92 국가별투자 ( 단위 : %) 국가명 국가명 1 중국 59.62 6 2 영국령케이먼군도 27.58 7 3 대한민국 11.83 8 4 홍콩 0.90 9 5 미국 0.07 10 * 모펀드투자자산을기준으로기재하였습니다.
금융서비스, 3.79 내구소비재및 의류, 4.23 주식업종별투자, 4.92 소프트웨어와 서비스, 22.78 대한민국, 11.83 국가별투자 홍콩, 0.90 미국, 0.07 하드웨어및 장비, 5.45 소비자서비스, 6.64 제약및 생명과학, 21.47 영국령케이먼 군도, 27.58 중국, 59.62 자동차와 구성요소, 8.01 보험, 8.74 식품, 음료, 담배, 13.97 환헤지에관한사항 ( 단위 : %, 백만원 ) 투자설명서상의 목표환헤지비율 60~90% 자하는모투자신탁의에따른환헷지비율을표시하고있습니다. 기준일 (18.01.01) 현재 *** 환헤지비용 : 환헤지관련파생상품 ( 선도환 ) 의계약환율에포함되어있어별도의산출이불가능합니다. 환헤지비용 환헤지로인한손익 환헤지비율 (17.10.02 ~ 18.01.01) (17.10.02 ~ 18.01.01) 86.01% 0 0 * 이투자신탁은기본적으로환헷지전략을실행하지않고이투자신탁이투자하는모투자신탁에서환헷지전략을실행할계획입니다. 본환헤지에관한사항은자투자신탁에서투 ** 모투자신탁이투자하는외국주식등은홍콩달러또는중국위안화등외화로표시되어거래되기때문에해당통화대비한국원화의환율이변동하는경우손실위험에노출될수있습니다. 홍콩달러및중국위안화투자에따른환위험의관리방안으로는미국달러에대해서 60% ~ 90% 의을목표로원화 달러화헷지전략을통하여달러및홍콩달러헷지를실행할예정이며, 달러 위안화는위안화변동성증가시선택적으로헷지를실행할예정입니다. 그러나, 원화 달러화헷지전략도투자신탁의설정 / 해지, 주가변동, 환율변동및외환시장상황의급변동, 거래량부족등의이유로효과적으로실행되지못할수있으며, 이로인해투자신탁재산의일부또는전부가환위험에노출될수있습니다. 주 ) 환헤지란환율변동으로인한외화표시자산의가치변동위험을선물환계약등을이용하여줄이는것을말하며, 환헤지비율은기준일현재펀드에서보유하고있는총외화자산의평가액대비, 환헤지규모를비율로표시한것을말합니다. 환헤지를위한파생상품의보유현황 통화선물 ( 단위 : 계약, 백만원 ) 종목 매수 / 매도계약수미결제약정금액비고 미국달러 F 201801 매도 539 5,768 선도환 ( 단위 : 계약, 백만원 ) 종류 거래상대방 기초자산 매수 / 매도 만기일 계약금액 취득가격 평가금액 비고 선물환 국민은행 미국달러 매수 20180118 2,379 2,379 48 선물환 국민은행 CNY 매도 20180327 6,049 6,049 28 선물환 국민은행 CNY 매도 20180228 14,723 14,723 9 선물환 국민은행 CNY 매도 20180308 3,269 3,269 2 선물환 국민은행 CNY 매도 20180323 5,885 5,885 2 선물환 국민은행 CNY 매도 20180226 11,465 11,465 5 선물환 국민은행 미국달러 매수 20180118 2,321 2,321 6 선물환 국민은행 CNY 매도 20180222 7,390 7,390 21 선물환 국민은행 HKD 매도 20180327 6,616 6,616 30 선물환 국민은행 HKD 매도 20180308 3,479 3,479 56 선물환 국민은행 HKD 매도 20180323 3,488 3,488 65 선물환 국민은행 미국달러 매도 20180409 5,432 5,432 90 선물환 국민은행 HKD 매도 20180222 6,332 6,332 170 선물환 국민은행 HKD 매도 20180228 12,501 12,501 178 선물환 국민은행 HKD 매도 20180124 8,399 8,399 184 선물환 국민은행 미국달러 매도 20180531 10,335 10,335 194 선물환 국민은행 미국달러 매도 20180209 16,243 16,243 203 선물환 국민은행 미국달러 매도 20180118 4,683 4,683 236 선물환 국민은행 CNY 매도 20180213 18,983 18,983 299 선물환 국민은행 미국달러 매도 20180308 26,040 26,040 389 선물환 국민은행 CNY 매도 20180111 10,082 10,082 389 선물환 국민은행 CNY 매도 20180202 25,223 25,223 452 선물환 국민은행 CNY 매도 20180118 15,241 15,241 463 선물환 국민은행 CNY 매도 20180125 19,504 19,504 465 선물환 국민은행 HKD 매도 20180118 11,575 11,575 623 선물환 국민은행 HKD 매도 20180111 12,459 12,459 687 선물환 국민은행 HKD 매도 20180213 22,805 22,805 897 선물환 국민은행 HKD 매도 20180202 25,851 25,851 1,068 선물환 국민은행 HKD 매도 20180125 22,877 22,877 1,108
투자대상상위 10 종목 ( 단위 : %) 종목명 종목명 1 TENCENT HOLDINGS LTD 7.39 6 CHINA INTERNATIONAL TRAVELA 5.73 2 KWEICHOW MOUTAI CO LTDA 7.00 7 REPO 매수 (20171229) 5.42 3 ALIBABA GROUP HOLDING SPADR 6.99 8 BAIDU INCSPON ADR 5.27 4 SINO BIOPHARMACEUTICAL LTD 5.85 9 INNER MONGOLIA YILI INDUSA 4.85 5 SHANGHAI FOSUN PHARMACEUTIH 5.81 10 JIANGSU HENGRUI MEDICINE CA 4.78 주 ) 보다상세한투자대상자산내용은한국금융투자협회전자공시사이트의펀드분기영업보고서및결산보고서를참고하실수있습니다.( 인터넷주소 http://dis.kofia.or.kr) 단, 한국금융투자협회전자공시사이트에서조회한분기영업보고서및결산보고서는본자산운용보고서와작성기준일이상이할수있습니다. 각자산별보유종목내역 주식 종목명 보유수량 평가금액 발행국가 통화 업종 TENCENT HOLDINGS LTD 600,873 33,414 7.39 영국령케이먼군도 HKD 미분류 KWEICHOW MOUTAI CO LTDA 275,924 31,653 7.00 중국 CNY 미분류 ALIBABA GROUP HOLDING SPADR 171,277 31,592 6.99 영국령케이먼군도 USD 미분류 SINO BIOPHARMACEUTICAL LTD 13,921,433 26,429 5.85 영국령케이먼군도 HKD 미분류 SHANGHAI FOSUN PHARMACEUTIH 3,819,924 26,239 5.81 중국 HKD 미분류 CHINA INTERNATIONAL TRAVELA 3,630,453 25,908 5.73 중국 CNY 미분류 BAIDU INCSPON ADR 94,858 23,837 5.27 영국령케이먼군도 USD 미분류 INNER MONGOLIA YILI INDUSA 4,139,755 21,917 4.85 중국 CNY 미분류 JIANGSU HENGRUI MEDICINE CA 1,903,607 21,597 4.78 중국 CNY 미분류 주 ) 투자대상상위 10종목및평가금액이자산총액의 5% 를초과하는경우기재또는발행주식총수의 1% 초과종목 단기대출및예금 ( 단위 : 주, 백만원, %) 비고 ( 단위 : 주, 백만원, %) 종류 금융기관 취득일자 금액 REPO매수 한국투자신탁운용 20171229 24,491 주 ) 투자대상상위 10종목및평가금액이자산총액의 5% 를초과하는경우기재 금리 만기일 발행국가 통화 1.76 대한민국 KRW 4. 투자운용인력현황 투자운용인력 ( 펀드매니저 ) 성명 권정훈본부장 359 투자운용인력변경내역 성명 반명환 직위 변경유형 펀드개수 운용중인펀드현황 변경일자 운용규모 26,034 성과보수가있는펀드및일임계약운용규모 펀드개수 운용규모 운용기간 ( 단위 : 개, 억원 ) 협회등록번호 2109001078 주 ) 성명이굵은글씨로표시된것이책임운용전문인력이며, 책임운용전문인력 이란운용전문인력중투자전략수립및투자의사결정등에있어주도적이고핵심적인역할을수행하는자를말함 말소 20160929 집합투자기구의운용전문인력변경내역등은한국금융투자협회전자공시사이트의수시공시등을참고하실수있습니다 ( 인터넷주소 http://dis.kofia.or.kr). 단, 한국금융투자협회전자공시사이트가제공하는정보와본자산운용보고서가제공하는정보의기준일이상이할수있습니다. 9 65 2016.03.15 ~ 2016.09.28 권정훈신규 20160929 2016.09.29 ~ 현재 5. 비용현황 보수및비용지급현황 자산운용사판매회사펀드재산보관회사 ( 신탁업자 ) 일반사무관리회사보수합계비용 ** ( 단위 : 백만원, %) 전기 당기 금액 비율 금액 비율 107 0.17 503 0.17 133 0.21 701 0.23 10 0.02 46 0.02 3 0.01 15 0.01 253 0.39 1,265 0.42 11 0.02 36 0.01
매매. 중개수수료 단순매매. 중개수수료 조사분석업무등서비스수수료 합계 증권거래세 * 펀드의순자산총액 ( 기간평잔 ) 대비비율 성과보수내역 : 해당사항없음 발행분담금내역 : 해당사항없음 21 전기 금액비율금액비율 0.03 0 21 0.03 8 0.01 272 0.09 0 ** 비용이란회계감사비용, 증권등의예탁및결제비용등펀드에서경상적 반복적으로지출된비용으로서매매 중개수수료는제외한것입니다. 272 139 당기 0.09 0.05 클래스별판매회사보수현황 ( 단위 : 백만원, %) 펀드명칭 전기당기금액비율금액비율 중국1등주 ( 자 )[ 주식 ](C/A) 28 0.18 169 0.18 중국1등주 ( 자 )[ 주식 ](C/Ae) 2 0.09 14 0.09 중국1등주 ( 자 )[ 주식 ](C/Ag) 0 0.02 0 0.12 중국1등주 ( 자 )[ 주식 ](C/C) 8 0.33 358 0.33 중국1등주 ( 자 )[ 주식 ](C/C2) 2 0.28 2 0.28 중국1등주 ( 자 )[ 주식 ](C/C3) 4 0.23 3 0.23 중국1등주 ( 자 )[ 주식 ](C/C4) 3 0.18 4 0.18 중국1등주 ( 자 )[ 주식 ](C/Ce) 1 0.13 17 0.13 중국1등주 ( 자 )[ 주식 ](C/Cg) 0 0.11 0 0.17 중국1등주 ( 자 )[ 주식 ](C/CI) 0 1 0.02 중국1등주 ( 자 )[ 주식 ](C/CP) 81 0.23 120 0.23 중국1등주 ( 자 )[ 주식 ](C/CPe) 0 0.06 4 0.11 중국1등주 ( 자 )[ 주식 ](C/CP) 3 0.18 9 0.18 중국1등주 ( 자 )[ 주식 ](C/CPe) 0 0.03 0 0.09 중국1등주 ( 자 )[ 주식 ](C/CW) 0 0 총보수, 비용비율 ( 단위 : 연환산, %) 총보수 비용비율 해당펀드 중개수수료비율 합성총보수 비용비율 상위펀드비용합산 매매ㆍ중개수수료비율 중국1등주 ( 자 )[ 주식 ]( 운 ) 중국1등주 ( 자 )[ 주식 ](C/A) 중국1등주 ( 자 )[ 주식 ](C/Ae) 중국1등주 ( 자 )[ 주식 ](C/Ag) 중국1등주 ( 자 )[ 주식 ](C/C) 중국1등주 ( 자 )[ 주식 ](C/C2) 중국1등주 ( 자 )[ 주식 ](C/C3) 중국1등주 ( 자 )[ 주식 ](C/C4) 중국1등주 ( 자 )[ 주식 ](C/Ce) 중국1등주 ( 자 )[ 주식 ](C/Cg) 중국1등주 ( 자 )[ 주식 ](C/CI) 중국1등주 ( 자 )[ 주식 ](C/CP) 중국1등주 ( 자 )[ 주식 ](C/CPe) 중국1등주 ( 자 )[ 주식 ](C/CP) 중국1등주 ( 자 )[ 주식 ](C/CPe) 중국1등주 ( 자 )[ 주식 ](C/CW) 전기 당기 전기당기전기당기전기당기전기당기전기당기전기당기전기당기전기당기전기당기전기당기전기당기전기당기전기당기전기당기전기당기 종류 (Class) 별현황 0.07 0.05 0.09 0.27 1.44 1.51 0.10 1.44 1.49 0.27 1.09 1.16 0.10 1.09 1.14 0.27 1.23 1.32 0.46 1.23 1.27 0.29 2.04 2.12 0.18 2.04 2.09 0.33 1.84 1.91 0.09 1.84 1.91 0.18 1.64 1.71 0.08 1.64 1.71 0.15 1.44 1.51 0.10 1.44 1.50 0.24 1.24 1.31 0.11 1.24 1.29 0.30 1.43 1.52 0.32 1.43 1.49 0.42 0.89 0.92 0.22 1.64 1.71 0.09 1.64 1.70 0.22 1.19 1.27 0.36 1.19 1.23 0.25 1.44 1.51 0.10 1.44 1.50 0.26 1.09 1.18 0.38 1.09 1.12 0.17 0.74 0.77 0.17
주 1) 총보수 비용비율 (Total Expense Ratio) 이란운용보수등펀드에서부담하는 보수 와 비용 총액을순자산연평잔액 ( 보수 비용차감전기준 ) 으로나눈비율로서해당운용기간중투자자가부담한총보수 비용수준을나타냅니다. 주 2) 매매 중개수수료비율이란매매 중개수수료를순자산연평잔액 ( 보수 비용차감전기준 ) 으로나눈비율로서해당운용기간중투자자가부담한매매 중개수수료의수준을나타냅니다. 주 3) 모자형의경우모펀드에서발생한비용을자펀드가차지하는비율대로안분하여합산한수치입니다. 6. 투자자산매매내역 매매주식규모및회전율 ( 단위 : 백만원, %) 중국1등주 ( 모 )[ 주식 ] 매수 매도 매매회전율주 ) 수량 금액 수량 금액 해당기간 연환산 50,335,002 294,815 159 2 주 ) 해당운용기간중매도한주식가액의총액을그해당운용기간중보유한주식의평균가액으로나눈비율 최근 3 분기매매회전율추이 ( 단위 : %) 중국 1 등주 ( 모 )[ 주식 ] 17 년 04 월 02 일 ~17 년 07 월 01 일 17 년 07 월 02 일 ~17 년 10 월 01 일 2.63 17 년 10 월 02 일 ~18 년 01 월 01 일 7. 자산운용사의고유재산투자에관한사항 고유재산투자에관한사항 해당사항없음