1 집합투자기구의개요 기본정보 [ 적용법률 : 자본시장법 ( 신규설정 ) ] 위험등급 : 5 등급 동부다같이법인 MMF 제 2 호 집합투자기구의종류 운용기간 신탁업자 투자매매 중개업자 집합투자기구명칭 하이투자증권외 23 개 금융투자협회펀드코드 상품의특징당투자신탁은단기금융상품에주로투자하는투자신탁입니다 ( 법인용 ) 당해자산운용회사는운용목적을달성하기위해서최선을다할것이나운용목적이반드시달성된다는보장은없습니다 15153 투자신탁, 단기금융 (MMF), 추가개방, 종류형 최초설정일 29112 291112 ~ 291211 존속기간 추가형 한국증권금융 일반사무관리회사 HSBC 펀드서비스 종류 (Class) 별기본정보 집합투자기구명칭 클래스 금융투자협회펀드코드 동부다같이법인MMF 제2호 Class C C 15154 동부다같이법인MMF 제2호 Class W W 15155 재산현황 집합투자기구명칭 동부다같이법인MMF 제2호 항목자산총액 (A) 전기말 924,447 ( 단위 : 백만원, 백만좌, %) 당기말증감률 1,58,95 부채총액 (B) 순자산총액 (C=A-B) 발행수익증권총수 (D) 기준가격 (E=C/D*1) 51,53 873,394 871,49 1,228 192 1,58,758 1,53,982 1,453-9962 2122 295 22 종류 (Class) 별기준가격현황 동부다같이법인MMF 제2호 Class C 기준가격 1,228 1,453 22 주 ) 기준가격이란투자자가집합투자증권을입금 ( 매입 ), 출금 ( 환매 ) 하는경우또는분배금 ( 상환금포함 ) 수령시에적용되는가격으로집합투자기구의순자산총액을발행된수익증권총좌수로나눈가격을말합니다 분배금내역 ( 단위 : 백만원, 백만좌 ) 1455 기준가격 ( 원 ) 분배금지급일분배금지급분배후수탁고비고분배금지급전분배금지급후 2 운용경과및수익률현황 운용경과 - 안정적고수익률달성을위한포트폴리오전략시행 - 국고채, 통안채, 공사채중심의자산편입 - 공사및공사관련 CP 편입을통해안정적인캐리수익률확보 - 유동성제약자산편입비중조절통해유동성대응 - 시가괴리율타사대비양호한수준에서관리 운용계획금융시장의상황에따라채권및유동자산의투자비중을조절하여투자, 운용합니다 채권에의투자는국공채중심으로투자하고, 유동자산에의투자는양도성정기예금증서 (AA-이상) 및정기예금, CP(이상 ), CALL LOAN( 국내제1,2금융권및외국계은행 ) 중심으로투자합니다 펀드성격에맞추어안정적인포트폴리오구성및유지를통해안정적인수익률달성을목표로하며, 적절한유동성관리를병행하여운용할계획입니다
기간수익률 ( 단위 : 연환산 %) 동부다같이법인 MMF 제 2 호 최근 3 개월 최근 6 개월 최근 9 개월 최근 12 개월 비교지수 ( 주 )( 벤치마크 ) * 비교지수 : CALL 1% 종류 (class) 별현황 동부다같이법인 MMF 제 2 호 Class C 최근 3 개월 최근 6 개월 최근 9 개월 최근 12 개월 비교지수 ( 주 )( 벤치마크 ) * 비교지수 : CALL 1% 위투자실적은과거성과를나타낼뿐미래의운용성과를보장하는것은아닙니다 연평균수익률동부다같이법인MMF 제2호비교지수 ( 주 )( 벤치마크 ) * 비교지수 : CALL 1% ( 단위 :%) 최근 1년 최근 2년 최근 3년 최근 5년 종류 (class) 별현황 최근 1년 최근 2년 최근 3년 최근 5년 동부다같이법인MMF 제2호 Class C 비교지수 ( 주 )( 벤치마크 ) * 비교지수 : CALL 1% 위투자실적은과거성과를나타낼뿐미래의운용성과를보장하는것은아닙니다 손익현황 증권파생상품특별자산부동산단기대출주식채권어음집합투자장내장외실물자산기타및예금증권 기타손익합계 전기 37 341 7-2 1,49 당기 62 787 941 6 2,336
3 자산현황 자산구성현황 증권파생상품특별자산통화별부동단기대출기타자산총액주식채권어음집합투자장내장외산실물자산기타및예금증권한국원 226,692 411,349 42,98 18,1 1,58,95 (1) () (2141) (3884) () () () () () () (385) (17) (1) 226,692 411,349 42,98 18,1 1,58,95 합계 () (2141) (3884) () () () () () () (385) (17) (1) * ( ) : 구성비중 * 차입주식을보유하는경우일반주식과함께주식에평가액으로보여주나기타에서차감해줌으로써자산총액에는반영되지않습니다 자산별구성비중 [ 전기 ] 자산별구성비중 [ 당기 ] 파생상품특별자산채권집합투자증권주식어음부동산단기대출및예금기타 1 2 3 4 5 파생상품특별자산채권집합투자증권주식어음부동산단기대출및예금기타 1 2 3 4 투자대상상위 1 종목 ( 단위 : %) 종목명 비중 종목명 비중 1 기타 대우증권 RP 999 6 기타 한국투자증권 RP 283 2 기타 신한금융투자 RP 472 7 기타 신영증권 RP 283 3 기타 신영증권 RP 378 8 채권 기업은행 ( 신 )79이3A-1 192 4 채권 기업은행 ( 변 )91이1A-19 285 9 단기대출및예금씨티정기예금 19 5 단기대출및예금농협여의도정기예금 284 1 단기대출및예금농협여의도정기예금 19 각자산별보유종목내역 주식 상위 5 개종목 ( 단위 : 주, 백만원,%) 종목보유수량평가비중비고 총발행수량의 1% 초과종목 ( 단위 : 주, 백만원,%) 종목보유수량평가비중비고 차입주식 상위 5 개종목 종목 차입수량 매도수량 보유잔량 평가액 ( 보유잔량 )
채권 상위 5개종목 동부다같이법인MMF 제2호 종목 액면가액 평가 발행일 상환일 보증기관 신용등급 비중 기업은행 ( 변 )91이1A-19 3, 3,145 29119 21119 AAA 133 기업은행 ( 신 )79이3A-1 2, 2,295 2791 2191 AAA 895 산금9신할7-113-1 2, 19,695 29113 2163 AAA 869 산금9신할1-127-1 2, 19,385 29127 21127 AAA 855 국민주택1종5-1 1, 11,259 25131 21131 497 주 ) 채권-ETF의경우수량의단위는일좌입니다 어음 상위 5개종목 동부다같이법인MMF 제2호종목 액면가액 평가 발행일 상환일 보증기관 신용등급 비중 한국가스공사 CP 1, 9,998 29124 291215 243 한국전력공사 CP 1, 9,994 29111 291221 243 한국전력공사 CP 1, 9,994 29111 291221 243 한국전력공사 CP 1, 9,994 29111 291221 243 한국전력공사 CP 1, 9,994 29111 291221 243 집합투자증권 상위 5 개종목 종목 종류 집합투자업자 설정원본 ( 수량 ) 순자산 ( 평가 ) 취득일 비중 장내파생상품 종목명 매수 / 매도계약수미결제약정위탁증거금 주 ) 개별계약등의위험평가액이자산총액의 5% 를초과하는경우기재 장외파생상품 종류거래상대방기초자산매수 / 매도만기일계약취득가격평가평가손익 비고 주 ) 개별계약등의위험평가액이자산총액의 5% 를초과하는경우기재 부동산 ( 임대 ) 종류취득일취득가격평가보증금임대수입비고 주 ) 평가이자산총액의 5% 를초과하는경우기재
부동산 ( 자금대여및차입 ) ( 단위 : 백만원, %) 종류 대여 ( 차입 ) 기관 계약일자대여 ( 차입 ) 대여 ( 차입 ) 금리 만기 ( 상환 ) 일 비고 주 ) 평가이자산총액의 5% 를초과하는경우기재 특별자산 종류취득일자취득가격평가비고 주 ) 평가이자산총액의 5% 를초과하는경우기재 단기대출및예금 동부다같이법인MMF 제2호종류 금융기관 취득일자 금리 만기일 국내RP 대우증권 RP 291211 15,87 25 291214 주 ) 평가이자산총액의 5% 를초과하는경우기재 기타 종류평가비고 주 ) 앞에서기재된자산이외의운용자산내역이자산총액의 5% 를초과하는경우기재 4 투자운용전문인력현황 책임운용전문인력 성명 운용중인다른운용집합투자기구현황개시일직위 ( 연령 ) 집합투자운용규모 주요경력및운용실적 ( 최근5년 ) 기구 ( 개 ) ( 백만원 ) 협회등록번호 성일환 29112 팀장 74 2,822,86 서강대경제학과 (1969년생) 유리자산운용채권운용팀장 (231~247) 219511 현동부자산운용전략 /MMF팀장(247 ~ ) 주요운용펀드동부다같이MMF 주 ) 성명이굵은글씨로표시된것이책임운용전문인력이며, ' 책임전문인력 ' 이란운용전문인력중투자전략수립및의사결정등 에있어주도적이고핵심적인역할을수행하는자를말함 * 해당펀드는위의책임운용전문인력이속한투자전략 /MMF 팀의팀운용임 5 비용현황 업자별보수지급현황 동부다같이법인MMF 제2호집합투자업자 판매회사보수신탁업자일반사무관리회사보수보수합계 전기 비율 당기 비율
5 비용현황 업자별보수지급현황 전기당기비율비율 동부다같이법인MMF 제2호 Class C 집합투자업자 25 5 4 5 판매회사보수신탁업자 5 7 1 2 8 12 1 2 일반사무관리회사보수보수합계 5 87 1 18 8 141 1 18 * 집합투자기구의순자산총액대비비율 ** 은운용기간에발생한보수이며, 비율은순자산총액 ( 보수차감전 ) 평잔대비발생한보수을연율화한비율임 성과보수내역 : 없음 총보수비용비율 ( 단위 : 연환산,%) 해당집합투자기구총보수 비용비율중개수수료비율 동부다같이법인MMF 제2호 전기 당기 종류 (Class) 별현황 동부다같이법인MMF 제2호 Class C 전기 18 당기 18 주 ) 총보수, 비용비율 (Total Expense Ratio) 이란운용보수등집합투자기구에서부담하는보수와기타비용총액을순자산연평잔액 ( 보수, 비용차감전기준 ) 으로나눈비율로서해당운용기간중투자자가부담한총보수, 비용수준을나타냄 또한모자형의경우상위집합투자기구에서발생한비용을하위집합투자기구가차지하는비율대로안분하여, 합산 ( 합성총보수, 비용비율 ) 하여보여줌 6 투자자산매매내역 매매주식규모및회전율 ( 단위 : 백만원, 주,%) 수량 매수 수량 매도 기간 매매회전율 연환산 * 해당운용기간중매도한주식가액의총액을그해당운용기간중보유한주식의평균가액으로나눈비율 * 주식, 주식예탁증서 (DR), ETF 거래가포함되었습니다 중개회사별거래내역 주식 회사명 거래 수수료 거래 수수료 거래 수수료 * 주식의총거래및총수수료에대한중개회사별비중
그밖의증권 회사명 291112 ~ 291211 29112 ~ 291111 29912 ~ 29111 거래 수수료 거래 수수료 거래 수수료 비관계회사외환은행 (CD/CP) 159,466 167,142 (337) () (1596) * 그밖의증권거래및총수수료에대한중개회사별비중 () () () 파생상품 회사명 거래 수수료 거래 수수료 거래 수수료 * 파생상품거래및총수수료에대한중개회사별비중 7 이해관계인과의거래및계열회사발행증권거래현황 이해관계인과의거래 이해관계인성명 ( 상호 ) 관계 거래일자 거래종류 자산의종류 거래 비고 신한은행 주요주주 291118 매매거래 유동 9,98 신한은행 주요주주 291125 매매거래 유동 9,94 신한은행 주요주주 291126 매매거래 유동 9,941 신한은행 주요주주 291211 매매거래 유동 9,992 계열회사발행증권보유현황및비율 해당집합투자기구 ( 단위 : 주, 백만원,%) 종목보유수량평가보유비율 전체집합투자기구 ( 단위 : 주, 백만원,%) 자산의종류보유수량평가보유비율 계열회사발행증권거래내역 거래자산의종류 종목명 매매방법 ( 거래상대방 ) 거래수량 거래 거래일자 계열회사발행증권대차거래내역 종목명거래상대방거래거래조건거래일자
8 의결권공시대상법인에대한의결권행사여부및그내용 회사명 주주총회일 보유주식수 의안 의결권행사내용 ( 주식수 ) 찬성반대불행사 불행사의경우사유 중립적의결권행사종목 공지사항 이보고서는자본시장법에의해동부다같이법인 MMF 제 2 호의집합투자업자인동부자산운용 ( 주 ) 이작성하여신탁업자인한국증권금융의확인을받아투자매매중개업자를통해 ( 아래참조 ) 투자자에게제공됩니다 다만일괄예탁된집합투자기구의신탁회사확인기간은일괄예탁된날이후기간에한합니다 각종보고서의확인 : 동부자산운용 ( 주 ) http://wwwdongbuamcokr / 787-37 금융투자협회 http://disfundservicenet 판매회사 : 동부다같이법인 MMF 제 2 호 Class C : HMC 투자증권 ( 구현대차 IB 증권 ), IBK 투자증권, KB 투자증권, NH 투자증권 ( 구세종 ), SK 증권, 교보증권, 금호생명, 금호종금, 대신증권, 동부증권, 메리츠증권, 미래에셋증권, 삼성증권, 솔로몬투자증권 (KGI 증권 ), 신영증권, 신한금융투자, 우리투자증권 ( 구엘지 ), 유진투자증권, 이트레이드증권, 푸르덴셜투자증권, 하나대투증권, 하이투자증권, 한화증권, 현대증권, 흥국증권중개