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목 차 1 펀드의개요 기본정보 재산현황 분배금내역 펀드의구성 2 운용경과및수익률현황 운용경과 투자환경및운용계획 수익률현황 추적오차 손익현황 3 자산현황 자산구성현황 국가별 업종별투자비중 환헤지에관한사항 투자대상상위 10 종목 주요자산보유현황 4 투자운용인력현황 투자운용인력 투자운용인력변경내역 운용수탁회사의주요정보와위탁업무의범위 해외투자운용인력 5 비용현황 총보수비용비율 보수및비용지급현황 6 투자자산매매내역 매매주식규모및회전율 최근 3 분기매매회전율추이 - 2 -
1. 펀드의개요 기본정보 [ 적용법률 : 자본시장과금융투자업에관한법률 ] 펀드명칭위험등급금융투자협회펀드코드 블랙록글로벌자산배분증권투자신탁 ( 주식혼합 - 재간접형 )(H) 4 등급 ( 보통위험 ) 상위 ( 운용 ) 펀드 (14989) A(14991),A-e(AP634) C-Pe(BT934),C-Rp(B3618) C-Rpe(BT936),C-p(AZ152) C1(14992),C2(14993) C3(14994),C4(14995) Ce(14996),Cw(14997) I(14998),S(AO852) 펀드의종류 투자신탁, 증권집합-재간접형, 추가형, 개방형, 종류형 최초설정일 20090825 운용기간 2018.05.25 2018.08.24 존속기간 추가형 ( 별도의존속기간이없음 ) 자산운용회사 블랙록자산운용 ( 주 ) 판매회사 한국씨티은행 ( 판매 ) 외 29개 펀드재산보관회사 ( 신탁업자 ) HSBC 일반사무관리회사 HSBC 펀드서비스 1. 구조및투자목적 이펀드는자산총액의 50% 이상을블랙록글로벌펀드 (BlackRock Global Funds) 에속한하위펀드인 BGF 글로벌자산배 분펀드에투자하는재간접형펀드입니다. BGF 글로벌자산배분펀드는투자신탁재산을전세계의회사및정부가발행한 국-내외상장및비상장주식, 채권및단기증권등에주로투자하여장기적인수익을추구하는것을목적으로합니다. 상품의특징 2. 투자전략피투자펀드는선진국시장및글로벌약 40개국, 700여종목에걸쳐자산배분을하며, 다양한투자대상에특별한제한없이유연하게투자합니다. 피투자펀드는선진국을중심으로글로벌시장에투자하므로, 유럽, 일본, 미국등에투자하는효과를가지면서도동시에국가별, 자산별배분을통하여보다더낮은변동성으로위험을분산하여투자할수있는기회를제공합니다. 또한투자대상지역및특정자산구성을넘어서는광범위한적극적자산배분전략으로주식시장의강세장뿐만아니라약세장에서도방어적인성과를추구합니다. 이과정에서블랙록이강점을가지고있는리스크관리노하우와철저한분산투자로위험을낮추는것을추구합니다. 3. 위험관리전략이펀드의표시통화는원화이며, 이펀드가주로투자하는피투자펀드의표시통화는달러화입니다. 이펀드는원-달러화의환율변동으로인한투자신탁재산의위험을방지하기위하여장내외파생상품에투자하여환율변동위험을조절하는환헤지를실시합니다. 재산현황 ( 단위 : 백만원, 백만좌, %) 펀드명칭 항목 전기말 당기말 증감률 자산총액 227,808 205,967-9.59 ( 주식혼합-재간접형 )(H) 부채총액 2,844 2,813-1.08 순자산총액 224,964 203,153-9.70 기준가격주 ) 1,089.57 1,088.56-0.09 종류 (Class) 별기준가격현황 ( 주식혼합-재간접형 )(H)(A) 기준가격 1,095.92 1,095.36-0.05 ( 주식혼합-재간접형 )(H)(A-e) 기준가격 1,116.56 1,117.39 0.07 ( 주식혼합-재간접형 )(H)(C-Pe) 기준가격 1,004.38 1,005.00 0.06 ( 주식혼합-재간접형 )(H)(C-Rp) 기준가격 1,104.77 1,104.90 0.01 ( 주식혼합-재간접형 )(H)(C-Rpe) 기준가격 1,015.00 1,015.77 0.08 ( 주식혼합-재간접형 )(H)(C-p) 기준가격 1,101.29 1,101.15-0.01 ( 주식혼합-재간접형 )(H)(C1) 기준가격 1,067.62 1,065.20-0.23 ( 주식혼합-재간접형 )(H)(C2) 기준가격 1,073.74 1,071.72-0.19 ( 주식혼합-재간접형 )(H)(C3) 기준가격 1,078.25 1,076.56-0.16 ( 주식혼합-재간접형 )(H)(C4) 기준가격 1,083.76 1,082.40-0.13 ( 주식혼합-재간접형 )(H)(C-e) 기준가격 1,081.85 1,080.35-0.14 ( 주식혼합-재간접형 )(H)(C-w) 기준가격 1,126.49 1,127.99 0.13 ( 주식혼합-재간접형 )(H)(I) 기준가격 1,016.32 1,016.69 0.04 ( 주식혼합-재간접형 )(H)(S) 기준가격 1,116.71 1,117.55 0.08 ( 주식혼합-재간접형 )(H)(S-p) 기준가격 1,120.63 1,121.67 0.09 주 ) 기준가격이란투자자가집합투자증권을입금 ( 매입 ), 출금 ( 환매 ) 하는경우또는분배금 ( 상환금포함 ) 수령시에적용되는가격으로펀드의순자산 총액을발행된수익증권총좌수로나눈가격을말합니다. - 3 -
분배금내역 ( 주식혼합-재간접형 )(H) 기준가격 ( 원 ) 분배금지급일분배금지급금액분배후수탁고분배금지급전분배금지급후 20180827 1 186,626 1,088.56 1,088.56 증권투자신탁 ( 주식혼합-재간접형 )(H)(S-p) 기준가격 ( 원 ) 분배금지급일분배금지급금액분배후수탁고분배금지급전분배금지급후 20180827 1 369 1,121.67 1,119.56 ( 단위 : 백만원, 백만좌 ) 비고 비고 2. 운용경과및수익률현황 투자환경및운용성과 운용기간중미국과중국의무역갈등관련이슈들과주요국중앙은행들의통화완화정책축소기조는금융시장의변동성을키우는요소로작용했습니다. 6월초실시되었던양국간의 3차무역협상이결렬된것을시작으로미국트럼프대통령이 500억달러규모의중국산제품에대한관세부과를승인하며갈등은고조되었습니다. 이에맞서중국도동일한규모의보복관세를부과하겠다고발표하며글로벌투자심리는위축되는모습을보였습니다. 6월중미국연방준비제도이사회 (Fed) 는기준금리를 0.25% 인상하기로결정하였고, 지난번회의때보다미국경제성장에대한확신을강화하면서올해총기준금리인상횟수전망을 3차례에서 4차례로높였습니다. 7월에는미국정부가약 2,000억달러규모의대중수입품에대해 10% 추가관세부과계획을밝혔지만, 중국이이에대해구체적인보복정책을내어놓지않은점과향후협상재개를암시하는양국고위층들의발언들로인해무역갈등은소강상태를보이기시작했습니다. 이후견조한미국경제지표들이발표되었고, 미국을중심으로기업들의 2분기실적이좋게발표되면서 7월중선진국증시는양호한모습을보였습니다. 한편 7월말에는일본중앙은행 (BOJ) 이통화완화장기화에따른부작용축소의일환으로정책금리목표변경을논의하고있다는언론보도가있었으며, 실제로 7월 31일에열린통화정책회의에서 BOJ는일본국채 10년물금리의허용범위를기존보다두배넓히겠다고발표했습니다. 이와동시에열린 8월통화정책회의에서 Fed는기준금리를동결하고견조한경제성장세를강조하며점진적인추가기준금리인상전망을유지했습니다. 이러한주요국중앙은행들의통화완화정책축소기조가강화되면서미국을비롯한선진국국채금리는상승하는모습을보였습니다. 동펀드는운용기간중 -0.09% 의수익률을기록했습니다. 1 운용경과및운용계획 운용팀은남은 2018년하반기에도글로벌경제성장세가이어질것으로예상하고있지만국가별차이는지속될것으로판단하고있습니다. 선진국중에서는견조한경제지표와기업실적이뒷받침되는미국증시가유럽에비해우수할것으로예상하고있습니다. 일본과아시아신흥국국가들역시글로벌경제확장으로부터긍정적인영향을받을것으로예상되지만무역갈등의직접적인영향을받는중국증시에대해서는주의를기울이고있습니다. 반면아시아기업들중일본기업들에대해서는긍정적인시각을유지하고있습니다. 이는일본기업들의주식가격이상대적으로낮은수준을형성하고있다는점과견조한이익을바탕으로주주친화적인경영이이뤄지고있기때문입니다. 운용팀은무역전쟁에대한우려가일부완화되었지만, 글로벌시장변동성은여전히높은상황이지속될것이라는판단아래전반적으로포트폴리오의투자리스크를축소하여운용할예정입니다. 이러한측면에서미국기업들중무역전쟁의영향을덜받는다고판단되는내수중심의기업들을선별하였으며, 경기사이클에민감도가낮고방어적인헬스케어업종에대한투자비중을확대했습니다. 운용팀은해당업종의밸류에이션이타업종들에비해적정수준을보이고있으며향후고령화의심화로부터수혜를입을것으로예상하고있습니다. 채권부문에서는주요국중앙은행들의통화긴축기조가강화됨에따라운용팀은글로벌국채투자비중을비교지수대비낮게유지하고있습니다. 또한, 글로벌국채투자비중내에서는상대적으로짧은만기의미국국채를선호하고있습니다. 1 수익률현황 ( 단위 : %) 펀드 비교시점 20180525 최근3개월 20180225 최근6개월 20171125 최근9개월 20170825 최근1년 20160825 최근2년 20150825 최근3년 20130825 최근5년 설정일 블랙록글로벌자산배분증권투자신탁 ( 주식혼합-재간접형 )(H) -0.09-1.85-0.76 1.41 8.32 10.38 20.81 ( 비교지수대비성과 ) (-0.90) (-2.47) (-3.36) (-4.37) (-4.37) (-11.09) (-10.48) 블랙록글로벌자산배분증권투자신탁 ( 주식혼합-재간접형 )(H)(A) -0.05-1.77-0.63 1.58 8.68 10.91 21.63 ( 비교지수대비성과 ) (-0.86) (-2.39) (-3.24) (-4.20) (-4.01) (-10.55) (-9.65) 블랙록글로벌자산배분증권투자신탁 ( 주식혼합-재간접형 )(H)(A-e) 0.07-1.52-0.26 2.09 9.77 12.58 ( 비교지수대비성과 ) (-0.73) (-2.14) (-2.86) (-3.69) (-2.93) (-8.88) 블랙록글로벌자산배분증권투자신탁 ( 주식혼합-재간접형 )(H)(C-Pe) 0.06-1.55-0.29 ( 비교지수대비성과 ) (-0.75) (-2.17) (-2.90) 블랙록글로벌자산배분증권투자신탁 ( 주식혼합-재간접형 )(H)(C-Rp) 0.01-1.65-0.44 1.83 9.22 ( 비교지수대비성과 ) (-0.80) (-2.26) (-3.05) (-3.94) (-3.47) 블랙록글로벌자산배분증권투자신탁 ( 주식혼합-재간접형 )(H)(C-Rpe) 0.08-1.52-0.26 2.09 ( 비교지수대비성과 ) (-0.73) (-2.14) (-2.86) (-3.69) 블랙록글로벌자산배분증권투자신탁 ( 주식혼합-재간접형 )(H)(C-p) -0.01-1.70-0.52 1.73 9.01 11.41 ( 비교지수대비성과 ) (-0.82) (-2.31) (-3.12) (-4.05) (-3.69) (-10.05) 2009.08.25 2009.08.25 2014.04.07 2017.09.22 2015.10.29 2017.08.08 2015.02.10-4 -
블랙록글로벌자산배분증권투자신탁 ( 주식혼합-재간접형 )(H)(C1) -0.23-2.11-1.15 0.87 7.17 8.61 17.55 2009.08.25 ( 비교지수대비성과 ) (-1.03) (-2.73) (-3.75) (-4.90) (-5.53) (-12.85) (-13.74) 블랙록글로벌자산배분증권투자신탁 ( 주식혼합-재간접형 )(H)(C2) -0.19-2.04-1.04 1.02 7.50 9.11 18.36 2010.09.16 ( 비교지수대비성과 ) (-1.00) (-2.65) (-3.64) (-4.76) (-5.20) (-12.36) (-12.92) 블랙록글로벌자산배분증권투자신탁 ( 주식혼합-재간접형 )(H)(C3) -0.16-1.97-0.94 1.15 7.78 9.53 2011.09.16 ( 비교지수대비성과 ) (-0.96) (-2.59) (-3.55) (-4.62) (-4.92) (-11.93) 블랙록글로벌자산배분증권투자신탁 ( 주식혼합-재간접형 )(H)(C4) -0.13-1.91-0.85 1.27 8.04 9.93 19.84 2012.09.24 ( 비교지수대비성과 ) (-0.93) (-2.53) (-3.46) (-4.50) (-4.66) (-11.54) (-11.44) 블랙록글로벌자산배분증권투자신탁 ( 주식혼합-재간접형 )(H)(C-e) -0.14-1.94-0.89 1.22 7.93 9.76 19.71 2009.08.25 ( 비교지수대비성과 ) (-0.95) (-2.56) (-3.50) (-4.55) (-4.77) (-11.70) (-11.58) 블랙록글로벌자산배분증권투자신탁 ( 주식혼합-재간접형 )(H)(C-w) 0.13-1.41-0.09 2.32 10.27 13.36 26.17 2011.06.03 ( 비교지수대비성과 ) (-0.67) (-2.03) (-2.69) (-3.45) (-2.42) (-8.10) (-5.12) 블랙록글로벌자산배분증권투자신탁 ( 주식혼합-재간접형 )(H)(I) 0.04-1.60-0.37 1.93 2017.08.21 ( 비교지수대비성과 ) (-0.77) (-2.22) (-2.98) (-3.84) 블랙록글로벌자산배분증권투자신탁 ( 주식혼합-재간접형 )(H)(S) 0.08-1.52-0.26 2.09 9.77 12.59 2014.04.23 ( 비교지수대비성과 ) (-0.73) (-2.14) (-2.86) (-3.69) (-2.93) (-8.88) 블랙록글로벌자산배분증권투자신탁 ( 주식혼합-재간접형 )(H)(S-p) 0.09-1.49-0.21 2.16 9.92 12.82 2015.02.12 ( 비교지수대비성과 ) (-0.71) (-2.11) (-2.81) (-3.62) (-2.78) (-8.65) 비교지수 ( 벤치마크 ) 0.81 0.62 2.60 5.78 12.69 21.46 31.29 * 비교지수 : [(S&P 500 Composite Index 36%) + (FTSE World ex US Index TR USD 24%) + (Merrill Lynch US 5-Year Treasury Bond Index TR USD 24%) + (FTSE Non-USD World Government Bond Index TR USD 16%)] 90% + [Call 10%] 위투자실적은과거성과를나타낼뿐미래의운용성과를보장하는것은아닙니다. 손익현황 ( 주식혼합 - 재간접형 )(H) 구분 증권 파생상품 주식채권어음집합투자장내장외 부동산 실물자산 특별자산 단기대출 및예금 전기 -2,075.44-939.60 12.18-11.59 당기 기타 9,019.66-8,358.36-7.74 기타 ( 단위 : 백만원 ) 손익합계 -3,014.46-2.82 650.74 3. 자산현황 자산구성현황 ( 주식혼합 - 재간접형 )(H) 통화별 구분 주식 증권 채권 롱숏롱숏 파생상품 특별자산 부동산어음집합투자장내장외실물자산기타 단기 대출 및예금 ( 단위 : 백만원, %) 기타 자산총액 한국원 3,403.35 891.53 4,294.88 (1.00) () () () () () () () () () () () (1.65) (0.43) (2.09) 미국달러 197,424.85 1,348.82 2,898.04 201,671.71 (1118.90) () () () () () (95.85) () (0.65) () () () (1.41) () (97.91) 합계 197,424.85 1,348.82 6,301.39 891.53 205,966.59 () () () () () (95.85) () (0.65) () () () (3.06) (0.43) (10) * ( ) : 구성비중, 통화별구분라인에서는환율이표시됨. ** 차입주식 / 채권을보유하는경우일반주식 / 채권과함께주식 / 채권구분에평가액으로보여주나기타구분에서차감해줌으로써자산총액에는반 영되지않습니다 기타단기대출및예금특별자산부동산파생상품집합투자증권어음채권 _Short 채권 _Long 주식 _Short 주식 _Long -1.08 전기 자산별구성비중 0.15 4.10 96.83-20 0 20 40 60 80 100 120 기타단기대출및예금특별자산부동산파생상품집합투자증권어음채권 _Short 채권 _Long 주식 _Short 주식 _Long 0.43 3.06 0.65 당기 자산별구성비중 95.85 0 20 40 60 80 100 120-5 -
국가별 업종별투자비중 국가별투자비중 ( 주식혼합 - 재간접형 )(H) 미국 / 캐나다 56.50% 유럽 아시아 16.40% 13.70% 현금금등 ( 원자재관련 ) 중남미아프리카 / 중동 7.40% 2.90% 2.30% 0.70% 0% 10% 20% 30% 40% 50% 60% * 본그래프는편입자산의발행국가기준으로작성되었습니다. ** 출처 : 블랙록, 2018 년 7 월말기준 해당자료는펀드가투자하고있는피투자펀드인 BGF 글로벌자산배분펀드의자료입니다. 환헤지에관한사항 환헤지란? 펀드수익률에 미치는효과 환헤지란환율변동으로인한외화표시자산의가치변동위험을선물환계약등을이용하여줄이는것을말하며, 환헤지비율은기준일현재펀드에서보유하고있는총외화자산의평가액대비, 환헤지규모를비율로표시한것을말합니다. 환헤지란선물환계약등을이용하여펀드의매수시점과매도시점의환율변동으로인한손실위험을없애는것을말합니다. 즉, 해외펀드는대부분외국통화로증권등을매입하므로도중에환율이떨어지면환차손 ( 환율변동에따른손실 ) 이발생할수있으며이러한추가적손실을방지하기위하여환헤지를실시하는것입니다. 그러나반대로환율이올라가는경우에는투자자들이환차익을얻을수있으며, 이와같은경우에는환헤지를실시할경우에오히려추가적이익기회가상실되기도합니다. 또한환헤지를실시할경우거래수수료등의추가적인비용이발생합니다. ( 주식혼합-재간접형 )(H) [ 환헤지여부, 환헤지비용등 ] 이투자신탁은주로통화관련장외파생상품을활용하여환헤지전략을수행합니다. 환헤지에따른비용을산출함에있어장외파생상품의경우계약환율자체에이미비용이반영되어있어비용만을별도로분리하여산출하는것이불가능합니다. 따라서환헤지에따른비용을별도로기재하지않습니다. ( 단위 : 백만원, %) 투자설명서상의 기준일 (2018.08.24) 현재 환헤지비용 환헤지로인한손익 목표환헤지비율 환헤지비율 (2018.05.25 2018.08.24) (2018.05.25 2018.08.24) 최대 100% 수준 94.50 해당사항없음 -8,358 [ 환헤지를위한파생상품보유현황 ] ( 단위 : 백만원 ) ( 주식혼합-재간접형 )(H) 종목 종류 거래상대방 매수매도 만기일 계약금액 취득가격 평가금액 비고 KRW/USD FWD 0828(1126.81) 해외선물환 STATE STREET 매도 20180828 205,467 205,903 204,461 USD/KRW FWD 0828(1122.05) 해외선물환 STATE STREET 매수 20180828 1,010 1,007 1,005 USD/KRW FWD 0828(1131.41) 해외선물환 STATE STREET 매수 20180828 1,131 1,129 1,116 USD/KRW FWD 0828(1127.1) 해외선물환 STATE STREET 매수 20180828 1,127 1,134 1,126 USD/KRW FWD 0828(1128.55) 해외선물환 STATE STREET 매수 20180828 1,467 1,464 1,451 USD/KRW FWD 0828(1134.11) 해외선물환 STATE STREET 매수 20180828 1,701 1,701 1,678 USD/KRW FWD 0828(1127.42) 해외선물환 STATE STREET 매수 20180828 3,450 3,440 3,414 USD/KRW FWD 0828(1125.88) 해외선물환 HSBC 매수 20180828 192,282 193,003 191,811 KRW/USD FWD 0920(1125.36) 해외선물환 HSBC 매도 20180920 191,039 191,844 190,643 USD/KRW FWD 0920(1121.87) 해외선물환 STATE STREET 매수 20180920 1,346 1,350 1,346 투자대상상위 10 종목 ( 주식혼합 - 재간접형 )(H) 순서 1 채권 TREASURY NOTE (2OLD) 2.875 05/31/2025 5.0 6 채권 TREASURY NOTE (OLD) 2.5 06/30/2020 ( 단위 : %) 2 채권 TREASURY NOTE (OLD) 2.625 06/30/2023 4.9 7 주식 SPDR GOLD SHARES 1.7 3 채권 TREASURY NOTE 2.75 04/30/2023 3.0 8 4 채권 TREASURY NOTE (OTR) 2.75 07/31/2023 2.4 9 주식 APPLE INC 1.6 5 구분종목명비중순서구분종목명 채권 GERMANY (FEDERAL REPUBLIC OF) RegS 0.5 02/15/2028 채권 TREASURY NOTE (2OLD) 2.75 05/31/2023 2.4 10 주식 FACEBOOK CLASS A INC 비중 2.0 1.6 1.5-6 -
보다상세한투자대상자산내역은금융투자협회전자공시사이트의펀드분기영업보고서및결산보고서를참고하실수있습니다. ( 인터넷주소 http://dis.kofia.or.kr) 단, 협회전자공시사이트에서조회한분기영업보고서및결산보고서는본자산운용보고서와작성기준일이상이할수있습니다. * 출처 : 블랙록, 2018 년 7 월말기준 해당자료는펀드가투자하고있는피투자펀드인 BGF 글로벌자산배분펀드의자료입니다. 주요자산보유현황 집합투자증권 ( 단위 : 백만원, %) ( 주식혼합 - 재간접형 )(H) 증권명종류자산운용사 설정원본 ( 수량 ) 순자산금액 ( 평가액 ) 비중 BGF GLOBAL ALLOCATION A2 해외뮤추얼펀드블랙록 3,115,760 197,425 95.85 장외파생상품 ( 단위 : 백만원 ) ( 주식혼합-재간접형 )(H) 종류 거래상대방 기초자산 매수 / 매도 만기일 계약금액 취득가격 평가금액 비고 해외선물환 STATE STREET 통화 매수 20180828 1,010 1,007 1,005 헤지목적 해외선물환 STATE STREET 통화 매수 20180828 559 560 561 헤지목적 해외선물환 STATE STREET 통화 매수 20180828 559 560 560 헤지목적 해외선물환 STATE STREET 통화 매수 20180828 563 562 558 헤지목적 해외선물환 HSBC 통화 매수 20180828 192,282 193,003 191,811 헤지목적 해외선물환 HSBC 통화 매도 20180920 191,039 191,844 190,643 헤지목적 해외선물환 STATE STREET 통화 매수 20180920 560 559 559 헤지목적 해외선물환 STATE STREET 통화 매도 20180828 205,467 205,903 204,461 헤지목적 단기대출및예금 ( 단위 : 백만원, %) ( 주식혼합-재간접형 )(H) 종류 금융기관 취득일자 금액 금리 만기일 국내보통예금 HSBC 3,403 1.15 해외보통예금 2,898 4. 투자운용전문인력현황 투자운용인력 ( 펀드매니저 ) ( 단위 : 개, 백만원 ) 성과보수가있는 ( 펀드및일임계약 ) 운용중인펀드현황협회등록성명직위나이운용규모번호개수운용규모개수운용규모조동혁본부장 63년생 24 1,275,886 0 0 2109000133 주 ) 성명이굵은글씨로표시된것이책임운용전문인력이며, 책임운용전문인력 이란운용전문인력중투자전략수립및투자의사결정등에있어주도적이고핵심적인역할을수행하는자를말합니다. 펀드의운용전문인력변경내역등은금융투자협회전자공시사이트의수시공시등을참고하실수있습니다. ( 인터넷주소 http://dis.kofia.or.kr) 단, 협회전자공시사이트가제공하는정보와본자산운용보고서가제공하는정보의작성기준일이상이할수있습니다. 운용전문인력변경내역 기간 운용전문인력 20160229-20170827 김세희 ( 부책임운용전문인력 ) 운용수탁회사의주요정보와위탁업무의범위 해당사항없음 해외투자운용전문인력 해당사항없음 - 7 -
5. 비용현황 총보수, 비용비율 ( 단위 : 연환산, %) 구분 총보수 비용비율 (A) 매매 중개수수료비율 (B) 합계 (A+B) 전기 0.014 0 0.014 ( 주식혼합-재간접형 )(H) 당기 0.014 0 0.014 종류 (Class) 별현황 전기 1.389 0 1.389 ( 주식혼합-재간접형 )(H)(A) 당기 1.389 0 1.389 전기 0.889 0 0.889 ( 주식혼합-재간접형 )(H)(A-e) 당기 0.889 0 0.889 전기 0.939 0 0.939 ( 주식혼합-재간접형 )(H)(C-Pe) 당기 0.939 0 0.939 전기 1.139 0 1.139 ( 주식혼합-재간접형 )(H)(C-Rp) 당기 1.139 0 1.139 전기 0.889 0 0.889 ( 주식혼합-재간접형 )(H)(C-Rpe) 당기 0.889 0 0.889 전기 1.239 0 1.239 ( 주식혼합-재간접형 )(H)(C-p) 당기 1.239 0 1.239 전기 2.089 0 2.089 ( 주식혼합-재간접형 )(H)(C1) 당기 2.089 0 2.089 전기 1.940 0 1.940 ( 주식혼합-재간접형 )(H)(C2) 당기 1.939 0 1.939 전기 1.809 0 1.809 ( 주식혼합-재간접형 )(H)(C3) 당기 1.809 0 1.809 전기 1.689 0 1.689 ( 주식혼합-재간접형 )(H)(C4) 당기 1.689 0 1.689 전기 1.739 0 1.739 ( 주식혼합-재간접형 )(H)(C-e) 당기 1.739 0 1.739 전기 0.659 0 0.659 ( 주식혼합-재간접형 )(H)(C-w) 당기 0.659 0 0.659 전기 1.039 0 1.039 ( 주식혼합-재간접형 )(H)(I) 당기 1.039 0 1.039 전기 0.889 0 0.889 ( 주식혼합-재간접형 )(H)(S) 당기 0.889 0 0.889 전기 0.819 0 0.819 ( 주식혼합-재간접형 )(H)(S-p) 당기 0.819 0 0.819 주1) 총보수 비용비율 (Total Expense Ratio) 이란운용보수등펀드에서부담하는보수와기타비용총액을순자산연평잔액 ( 보수 비용차감전기준 ) 으로나눈비율로서해당운용기간중투자자가부담한총보수 비용수준을나타냅니다. 주2) 매매 중개수수료비율이란매매 중개수수료를순자산연평잔액 ( 보수 비용차감전기준 ) 으로나눈비율로서해당운용기간중투자자가부담한 매매 중개수수료의수준을나타냅니다. 보수및비용지급현황 ( 주식혼합 - 재간접형 )(H) ( 단위 : 백만원, %) 구분 전기당기금액 *** 비율 *** 금액 *** 비율 *** 자산운용사 판매회사 펀드재산보관회사 ( 신탁업자 ) 일반사무관리회사 보수합계 기타비용 ** 7 0.014 8 0.014 합계 증권거래세 **** - 8 -
( 주식혼합-재간접형 )(H)(A) ( 주식혼합-재간접형 )(H)(A-e) ( 주식혼합-재간접형 )(H)(C-Pe) ( 주식혼합-재간접형 )(H)(C-Rp) ( 주식혼합-재간접형 )(H)(C-Rpe) 자산운용사 147 0.550 149 0.550 판매회사 201 0.750 203 0.750 펀드재산보관회사 ( 신탁업자 ) 13 0.050 14 0.050 일반사무관리회사 7 0.025 7 0.025 보수합계 369 1.375 372 1.375 기타비용 ** 4 0.014 4 0.014 합계 증권거래세 **** 자산운용사 2 0.550 2 0.550 판매회사 1 0.250 1 0.250 보수합계 3 0.875 3 0.875 합계 증권거래세 **** 자산운용사 0 0.550 1 0.550 판매회사 0 0.300 0 0.300 보수합계 1 0.925 1 0.925 합계 증권거래세 **** 자산운용사 4 0.550 5 0.550 판매회사 4 0.500 4 0.500 보수합계 8 1.125 10 1.125 합계 증권거래세 **** 자산운용사 0 0.550 1 0.550 판매회사 0 0.250 0 0.250 보수합계 1 0.875 1 0.875 합계 증권거래세 **** - 9 -
( 주식혼합-재간접형 )(H)(C-p) ( 주식혼합-재간접형 )(H)(C1) ( 주식혼합-재간접형 )(H)(C2) ( 주식혼합-재간접형 )(H)(C3) ( 주식혼합-재간접형 )(H)(C4) 자산운용사 13 0.550 14 0.550 판매회사 14 0.600 16 0.600 펀드재산보관회사 ( 신탁업자 ) 1 0.050 1 0.050 일반사무관리회사 1 0.025 1 0.025 보수합계 29 1.225 32 1.225 합계 증권거래세 **** 자산운용사 82 0.550 68 0.550 판매회사 215 1.450 178 1.450 펀드재산보관회사 ( 신탁업자 ) 7 0.050 6 0.050 일반사무관리회사 4 0.025 3 0.025 보수합계 308 2.075 255 2.075 기타비용 ** 2 0.014 2 0.014 합계 증권거래세 **** 자산운용사 6 0.550 18 0.550 판매회사 15 1.300 42 1.300 펀드재산보관회사 ( 신탁업자 ) 1 0.050 2 0.050 일반사무관리회사 0 0.025 1 0.025 보수합계 22 1.925 62 1.925 기타비용 ** 0 0.015 0 0.014 합계 증권거래세 **** 자산운용사 1 0.550 0 0.550 판매회사 2 1.170 1 1.170 보수합계 3 1.795 1 1.795 합계 증권거래세 **** 자산운용사 5 0.550 6 0.550 판매회사 10 1.050 11 1.050 펀드재산보관회사 ( 신탁업자 ) 0 0.050 1 0.050 보수합계 16 1.675 18 1.675 합계 증권거래세 **** - 10 -
( 주식혼합-재간접형 )(H)(C-e) ( 주식혼합-재간접형 )(H)(C-w) ( 주식혼합-재간접형 )(H)(I) ( 주식혼합-재간접형 )(H)(S) ( 주식혼합-재간접형 )(H)(S-p) 자산운용사 13 0.550 13 0.550 판매회사 26 1.100 25 1.100 펀드재산보관회사 ( 신탁업자 ) 1 0.050 1 0.050 일반사무관리회사 1 0.025 1 0.025 보수합계 40 1.725 40 1.725 합계 증권거래세 **** 자산운용사 1 0.550 1 0.550 판매회사 0 0.020 0 0.020 보수합계 2 0.645 2 0.645 합계 증권거래세 **** 자산운용사 18 0.550 21 0.550 판매회사 13 0.400 15 0.400 펀드재산보관회사 ( 신탁업자 ) 2 0.050 2 0.050 일반사무관리회사 1 0.025 1 0.025 보수합계 33 1.025 39 1.025 기타비용 ** 0 0.014 1 0.014 합계 증권거래세 **** 자산운용사 1 0.550 1 0.550 판매회사 0 0.250 0 0.250 보수합계 2 0.875 1 0.875 합계 증권거래세 **** 자산운용사 1 0.550 1 0.550 판매회사 0 0.180 0 0.180 보수합계 1 0.805 1 0.805 합계 증권거래세 **** - 11 -
* 펀드의순자산총액 ( 보수차감전 ) 대비비율 ** 기타비용이란회계감사비용, 증권등의예탁및결제비용등펀드에서경상적, 반복적으로지출된비용으로서매매, 중개수수료는제외한것입니다. *** 금액은운용기간에발생한보수금액이며, 비율은순자산총액 ( 보수차감전 ) 평잔대비발생한보수금액을연율화한비율임 **** 해외증권거래세의경우동세목만의구체내역을취득하는것이용이하지아니하여, 위증권거래세는대한민국에서부과하는국내증권거래세에한정하여기재합니다. 성과보수내역 : 없음 6. 투자자산매매내역 매매주식규모및회전율 해당사항없음 * 매매회전율은해당운용기간동안주식매매가얼마나자주일어났는지를확인할수있는항목입니다. ** 매매회전율이높을경우매매거래수수료 (0.1% 내외 ) 및증권거래세 ( 매도시 0.3%) 발생으로실제투자자가부담하게되는펀드비용이증가합니다. *** 해당운용기간중매도한주식가액의총액을그해당운용기간중보유한주식의평균가액으로나눈비율 **** 주식. 주식예탁증서 (DR). ETF거래가포함되어있습니다. 최근 3 분기매매회전율추이 ( 단위 :%) 해당사항없음 참고 펀드용어정리 용어내용 채권형 ( 증권집합투자기구 ) 혼합채권형 ( 증권집합투자기구 ) 혼합주식형 ( 증권집합투자기구 ) 주식형 ( 증권집합투자기구 ) 증권집합투자기구로서집합투자규약상운용대상에주식이편입되지아니하고, 자산총액의 100 분의 60 이상 ( 또는 연평균 60% 이상 ) 을채권 (EB, BW, CB 제외 ) 으로운용하는상품 ( 증권을기초자산으로한파생상품제외 ) 입니다. 증권집합투자기구로서집합투자규약상채권형과주식형에해당되지아니하고, 자산총액중주식에투자할수있는 최고편입한도가 50% 이하인상품 ( 증권을기초자산으로한파생상품제외 ) 입니다. 증권집합투자기구로서집합투자규약상채권형과주식형에해당되지아니하고, 자산총액중주식 ( 주식관련사채 (EB, BW, CB) 포함 ) 에투자할수있는최고편입한도가 50% 이상인상품 ( 증권을기초자산으로한파생상품제외 ) 입니다. 증권집합투자기구로서집합투자규약상자산총액의 100 분의 60 이상 ( 또는연평균 60% 이상 ) 을주식 ( 주식관련사채 (EB, BW, CB) 포함 ) 으로운용하는상품 ( 증권을기초자산으로한파생상품제외 ) 입니다. 증권파생형증권을기초자산으로한파생상품에투자하는상품입니다. 추가형 ( 집합투자기구 ) 기존에설정된펀드에추가로설정이가능한펀드입니다. 투자신탁 종류형 ( 집합투자기구 ) 모자형집합투자기구 집합투자업자인위탁자가신탁업자에게신탁한재산을신탁업자로하여금그집합투자업자의지시에따라투자, 운용하게하는신탁형태의집합투자기구를말합니다. 통상멀티클래스펀드로부릅니다. 멀티클래스펀드란하나의펀드내에서투자자그룹 (Class) 별로서로다른판매보수와수수료체계를적용하는상품을말합니다. 보수와수수료의차이로 Class별기준가격은다르게산출되지만, 각 Class는하나의펀드로간주돼통합운용되므로자산운용및평가방법은동일합니다. 다른집합투자기구 ( 모집합투자기구 ) 가발행하는집합투자증권을취득하는구조의집합투자기구 ( 자집합투자기구 ) 를말합니다. - 12 -