한국투자삼성그룹적립식증권펀드 2 호 [ 주식 ] 운용기간 2016 년 10 월 17 일 2017 년 01 월 16 일 펀드베테랑의자산운용보고서 펀드베테랑 한국투자신탁운용 02)32764700 www.kim.co.kr 자산운용보고서는자본시장과금융투자업에관한법률에의거자산운용회사가작성하여, 투자자가가입한상품의특정기간 (3 개월 ) 동안의자산운용에대한결과를요약하여제공하는보고서입니다. 자산운용보고서의내용은고객님이가입하신펀드전체에관한내용으로, 고객님의개인별수익률은판매회사를통하여확인하시기바랍니다.
한국투자삼성그룹적립식증권펀드 2 호 [ 주식 ] 2 최근수상내역 2014 년머니투데이대한민국펀드대상 혁신상수상 2014 년아시아경제아시아자본투자대상 대체투자부문수상 2014 년헤럴드경제펀드대상 최우수상수상 2014 년매경닷컴한국경제를빛낸인물신뢰경영지속가능부문수상 2014 년아시아경제아시아펀드대상 ETF 부문최우수상수상 2013 년머니투데이대한민국펀드대상 올해의혁신펀드수상 2013 년매일경제한국펀드대상 특별상수상 2011 년한국투자자보호재단제 1 회운용보고서평가대상 최우수상수상
한국투자삼성그룹적립식증권펀드 2 호 [ 주식 ] 3 Better Performance, Better Service 펀드베테랑 홈런타자보다는꾸준한 3 할대타자를지향합니다. 목차 4p 5p 7p 8p 9p 10p 11p 12p 14p 15p < 공지사항 > 펀드매니저레터 1. 펀드개요 2. 펀드수익률 3. 펀드자산구성현황 4. 펀드매니저 5. 펀드비용현황 6. 펀드매매내역 < 펀드용어정리 > < 투자의지혜 >
한국투자삼성그룹적립식증권펀드 2 호 [ 주식 ] 4 공지사항 1 이보고서는자본시장과금융투자업에관한법률에의거이메일로받아보실수있습니다. 이메일로받아보시는경우더욱편리하게자산운용보고서를확인하고관리하실수있으며, 이메일전환신청은가입하신판매회사에서변경하실수있습니다. 2 고객님이가입하신펀드는 " 자본시장과금융투자업에관한법률 " 의적용을받습니다. 3 이보고서는자본시장과금융투자업에관한법률에의해 " 한국투자삼성그룹적립식증권펀드 2호 [ 주식 ]" 의자산운용회사인 ' 한국투자신탁운용 ' 이작성하여펀드재산보관회사 ( 신탁업자 ) 인 ' 우리은행 ' 의확인을받았습니다. 이보고서는 ' 국민은행, 우리은행, 미래에셋대우외 46 개 ' 판매회사를통해투자자에게제공됩니다. 각종보고서확인 : 한국투자신탁운용 http://www.kim.co.kr 금융투자협회 http://dis.fundservice.net
한국투자삼성그룹적립식증권펀드 2 호 [ 주식 ] 5 펀드매니저레터 다음그래프는기간수익률그래프입니다. 최근 3 개월수익률은펀드 0.38%, 비교지수 1.90% 최근 12 개월수익률은펀드 3.54%, 비교지수 9.06% 입니다 10 기간수익률 (%) 9. 0 6% 8 6 4 3.54% 2 1.90 % 0 펀드 비교지수 0. 38% 최근 3 개월 최근 12 개월 운용경과 운용경과 안녕하십니까? 삼성그룹주펀드를맡고있는운용역김효찬입니다. 지난 3개월간국내증시는 KOSPI2000pt 초반에서제한적인등락을반복했습니다. 10월에는펀드환매가증가하고, 외국인이순매도전환하면서상승탄력이점차둔화되었습니다. 11월들어미국대선결과가예상치못한트럼프당선으로확정됨에따라금융시장의불확실성이확대되는듯했으나, 중순을넘기면서증시변동성이점차완화되고신흥국자금이탈이진정되는등쇼크에서벗어나는모습이었습니다. 12월에는연말배당락을제외하고 KOPSI 박스권상단을유지했습니다. 탄핵결정으로국내정치적불확실성이완화된점, ECB 회의에서양적완화연장이결정된점이증시반등을이끌었습니다. 미국 FOMC 결과는시장의예상에서크게벗어나지않았으나, 2017 년금리인상에관한매파적인입장이확인되면서연말까지달러강세와금리상승세가지속되었습니다. 원 / 달러환율은 1,200 원을돌파했으며, 미국시중금리역시상승흐름을이어갔습니다. 하지만원자재가격상승사이클에대한시장의기대감과위험회피성향완화로인해신흥국자금유출은제한적인모습을보였습니다. 지난 3개월간펀드수익률은벤치마크대비초과손실을기록하였습니다. 삼성그룹주전반적으로단기실적보다는 2017 년실적모멘텀이높은종목중심으로강세를보인가운데, 지배구조관련주는변동성이확대되는모습이었습니다. 특히삼성물산은 11월 29일삼성전자가주주친화정책발표와함께물산과의합병계획이없음을밝히면서급락했습니다. 삼성SDS 역시인적분할지연및그룹지배구조관련불확실성이높아지면서약세를보였습니다. 손실기여도가높았던종목중호텔신라는시내면세점추가에따른경쟁심화및사드관련중국정부의규제강화로하락세가지속되었습니다. 반면에삼성SDI/ 삼성전기등그룹내 IT부품사들은 2017 년실적회복기대감으로강세를보여운용성과에기여했습니다. 작년하반기갤럭시노트 7 사태로인한실적부진우려가삼성그룹 IT부품사들전반의주가약세요인으로작용했으나, 삼성전자의 3분기대규모손실반영으로스마트폰관련추가손실가능성이일단락되면서시장의관심은갤럭시S8 의성공여부로빠르게이동하였습니다. 삼성SDI 와삼성전기는단기적으로스마트폰부품관련영업적자가지속될전망이지만, 갤럭시 S8 모멘텀에따른실적턴어라운드가능성이주가에선반영되었습니다.
한국투자삼성그룹적립식증권펀드 2 호 [ 주식 ] 6 운용계획 향후주식시장은박스권흐름을유지하는가운데, 미국트럼프정권관련변수에민감한반응을보이면서변동성장세가지속될전망입니다. 미국대통령취임식이후트럼프내각의정책이구체화되면서보호무역주의, 인프라투자, 대중 / 대북정책등다양한이슈가글로벌금융시장에영향을미칠것으로보입니다. 미국증시는 11월트럼프당선이후지속상승하여 12개월 PER 17배까지올라왔으며, 최근랠리는트럼프정부의인프라투자확대및인플레이션기대감을선반영한것으로판단합니다. 미국증시의단기조정가능성이높아지는가운데, 상반기 KOSPI 의변동성확대국면이이어질수있습니다. 수급측면에서는달러강세가이어지면서아시아시장의외국인자금유출에대한우려가제기되고있습니다. 그러나주요신흥국의경기개선세가지속되고있는점, KOSPI 의밸류에이션이 12개월 PER 10배수준으로타국가대비매력적인점등을감안하면외국인매수세는상당기간유지될전망입니다. 삼성그룹주는점진적인주가반등흐름이나타날전망입니다. 2016 년삼성전자를제외한대부분의삼성그룹주가하락했으나, 주가하락이지속되면서저평가매력이높아진상황입니다. 향후분기실적발표를앞두고추가조정가능성보다는 2017 년실적이견조한성장을보일종목중심으로반등가능성을고려해야할시기입니다. 아울러지배구조관련이슈는 11월 29일삼성전자의주주가치제고방안발표이후단기적으로지배구조변화관련기대감은소강국면에접어든것으로판단합니다. 다만그룹지배구조개편의장기방향성은여전히명확하고, 삼성전자의발표로 2017 년지배구조변화흐름의가시성은더욱높아졌습니다. 정치적변수를고려할때단기적인이벤트를예상하기는어려우나, 향후 6월경삼성전자의지배구조개편검토결과발표를기점으로지배구조관련기대감은재차확대될전망입니다. 향후삼성그룹주펀드는 2017 년실적모멘텀이견조한종목을엄선하여비중확대하겠습니다. 2017 년에는유가반등, 금리상승, IT 소비경기회복영향으로그룹내핵심사업들의업황이지속적으로개선되는모습을보일것으로예상됩니다. 특히산업재업종은점진적인수주모멘텀회복국면이나타날수있어향후실적턴어라운드레벨을면밀히점검하여대응할계획입니다. 지배구조이슈역시단기불확실성요인들이해소된후 2분기부터시장의기대감이재차높아질전망입니다. 올해삼성그룹주전반의실적회복흐름이본격화될수있는시기인만큼작년주가부진으로펀더멘털대비저평가매력이높아진종목을적극적으로발굴하여펀드성과가조기에회복될수있도록노력하겠습니다. 상기자료중예측자료는투자판단을돕기위한참고자료입니다. 운용계획은시장상황에따라변동될수있으며, 향후결과에대한보증이되는것은아닙니다. 예측및전망에관한자료는향후의결과를보증하는것은아닙니다.
한국투자삼성그룹적립식증권펀드 2 호 [ 주식 ] 7 1. 펀드개요 > 아래표에서는펀드의기본정보를확인하실수있습니다. 기본정보 펀드명칭 위험등급 : 2 등급 ( 높은위험 ) 금융투자협회펀드코드 한국투자삼성그룹적립식증권펀드 2 호 [ 주식 ] 74928 > 아래표에서는펀드의당기말과전기말의재산현황및기준가격을확인하실수있습니다. 재산현황 ( 단위 : 백만원, %) 항목 전기말 당기말 증감률 (%) 자산총액 (A) 860,537 806,718 6.25 클래스 (S) AQ500 부채총액 (B) 5,441 4,920 9.59 클래스 (A) 74927 순자산총액 (C=AB) 855,096 801,798 6.23 클래스 (Ce) 75244 기준가격 (E=C/D*100) 주 ) 797.30 800.34 0.38 클래스 (C1) 74929 클래스별기준가격현황 클래스 (C5) 96469 클래스 (S) 기준가격 829.95 830.85 0.11 클래스 (CF) AX370 클래스 (A) 기준가격 756.55 756.21 0.04 클래스 (C2) 96466 클래스 (C3) 96467 클래스 (C4) 96468 클래스 (Ce) 기준가격 755.85 755.46 0.05 클래스 (C1) 기준가격 744.57 743.25 0.18 클래스 (C5) 기준가격 755.86 755.47 0.05 펀드의종류 운용기간 투자신탁, 증권펀드 ( 주식형 ), 추가형, 개방형, 종류형 2016.10.17 ~ 2017.01.16 최초설정일 존속기간 2007.10.17 종료일이따로없습니다. 클래스 (CF) 기준가격 891.37 893.05 0.19 클래스 (C2) 기준가격 747.34 746.25 0.15 자산운용회사 한국투자신탁운용 주 ) 판매회사 국민은행, 우리은행, 미래에셋대우외 46 개 클래스 (C3) 기준가격 750.17 749.31 0.11 펀드재산보관회사 ( 신탁업자 ) 우리은행 일반사무관리회사 우리펀드서비스 클래스 (C4) 기준가격 753.01 752.38 0.08 펀드특징 주 ) 기준가격이란투자자가펀드를매입 ( 입금 ), 환매 ( 출금 ) 할때또는분배금 ( 상환금포함 ) 을받을때적용되는가격입니다. 기준가격은펀드의순자산총액을발행된수익증권의총좌수로나누어계산합니다. 이펀드는업종별로경쟁력이높은삼성그룹계열사주식위주의종목에투자하여장기적으로높은자본이득을추구하는상품입니다. 적립식펀드의성격상기간분산투자효과가펀드에내재되어있으므로적극적인자산배분전략구사보다는주식편입비율을 85%~95% 수준에서안정적으로유지할계획입니다. 그러나이투자신탁의투자목적이반드시달성된다는보장은없습니다. 주 ) 펀드의자세한판매회사는금융투자협회홈페이지 (http://dis.fundservice.net), 운용사홈페이지 (www.kim.co.kr) 에서확인하실수있습니다.
한국투자삼성그룹적립식증권펀드 2 호 [ 주식 ] 8 2. 펀드수익률 > 아래표에서는펀드의비교지수대비각기간별수익률을확인하실수있습니다. 아래펀드수익률은펀드전체에관한수익률로고객님의개인별수익률과차이가있을수있으니, 고객님의개인별수익률은판매사를통해확인하시기바랍니다. 기간수익률 펀드명칭 ( 단위 :%) 최근3 개월 최근6 개월 최근9 개월 최근12 개월 최근2 년 최근3 년 최근5 년 (16.10.17~17.01.16) (16.07.17~17.01.16) (16.04.17~17.01.16) (16.01.17~17.01.16) (15.01.17~17.01.16) (14.01.17~17.01.16) (12.01.17~17.01.16) 한국투자삼성그룹적립식증권펀드 2 호 [ 주식 ] ( 비교지수대비성과 ) 0.38 (1.52) 2.03 (0.16) 0.52 (1.84) 3.54 (5.52) 0.67 (8.18) 13.74 (19.43) 8.63 (20.18) 비교지수 1.90 2.19 2.36 9.06 8.85 5.69 11.55 클래스별현황 클래스 (S) 0.11 (1.79) 1.47 (0.72) 0.31 (2.67) 2.41 (6.65) 1.51 (10.36) 클래스 (A) 0.04 (1.94) 1.15 (1.04) 0.77 (3.13) 1.79 (7.27) 2.71 (11.56) 18.13 (23.82) 16.26 (27.81) 클래스 (Ce) 0.05 (1.95) 1.14 (1.05) 0.79 (3.15) 1.76 (7.30) 2.77 (11.62) 18.20 (23.89) 16.55 (28.10) 클래스 (C1) 클래스 (C5) 0.18 (2.08) 0.05 (1.95) 0.88 (1.31) 1.14 (1.05) 1.16 (3.52) 0.79 (3.15) 1.25 (7.81) 1.76 (7.30) 3.73 (12.58) 2.77 (11.62) 19.42 (25.11) 18.20 (23.89) 18.45 (30.00) 16.38 (27.93) 클래스 (CF) 0.19 (1.71) 1.64 (0.55) 0.07 (2.43) 2.75 (6.31) 0.87 (9.72) 클래스 (C2) 0.15 (2.05) 0.95 (1.24) 1.07 (3.43) 1.38 (7.68) 3.49 (12.34) 19.12 (24.81) 17.95 (29.50) 클래스 (C3) 0.11 (2.01) 1.01 (1.18) 0.98 (3.34) 1.51 (7.55) 3.25 (12.10) 18.82 (24.51) 17.43 (28.98) 클래스 (C4) 0.08 (1.98) 1.07 (1.12) 0.88 (3.24) 1.63 (7.43) 3.01 (11.86) 18.51 (24.20) 16.91 (28.46) 주 1) 비교지수 : (0.9 * [KOSPI]) + (0.1 * [CD 금리 ]) 2) 위투자실적은과거운용결과를나타낼뿐미래의운용성과를보장하는것은아닙니다. > 아래표에서는당기와전기의펀드손익현황을비교하실수있습니다. 손익현황 ( 단위 : 백만원 ) 구분 주식 채권 증권 파생상품특별자산부동산어음집합투자증권장내장외실물자산기타 단기대출및예금 기타 손익합계 전기 16,071 495 60 41 16,666 당기 743 1,481 35 18 2,277
한국투자삼성그룹적립식증권펀드 2 호 [ 주식 ] 9 3. 펀드자산구성현황 > 아래표에서는자산구성및통화별금액의구성비중을확인하실수있습니다. 자산구성현황 다음그래프는자산구성현황당기와전기그래프입니다. 당기주식93.05% 당기채권0.00% 당기당기어음0.00% 당기집합투자증권주식 3.76% 당기파생상품0.00% 당기부동산0.00% 채권 0% 당기특별자산0.00% 당기단기대출및예금어음 0% 1.25% 당기기타1.94% 전기집합투자증권주식94.44% 3.76% 전기채권0.00% 파생상품 0% 93.05% 전기주식채권 0% 어음 0% 집합투자증권 3.35% 파생상품 0% 94.44% 부동산 특별자산 0% 0% 부동산 0% 특별자산 0% 단기대출및예금 1.25% 단기대출및예금 2.16% 기타 1.94% 기타 0.06% 0% 10% 20% 30% 40% 50% 60% 70% 80% 90% 100% 0% 10% 20% 30% 40% 50% 60% 70% 80% 90% 100% ( 단위 : 백만원, %) 통화별구분 주식 채권 증권 파생상품특별자산부동산어음집합투자증권장내장외실물자산기타 단기대출및예금 기타 자산총액 원 (KRW) 합계 750,680 30,305 10,047 15,686 806,718 (93.05) (3.76) (1.25) (1.94) (100.00) 750,680 30,305 10,047 15,686 806,718 (93.05) (3.76) (1.25) (1.94) (100.00) 주 1) () : 구성비중 (%) > 아래표에서는펀드자산총액의상위 10 종목을확인하실수있습니다. 또한비고란을통해발행주식총수의 1% 초과보유내역및자산총액의 5% 초과보유내역을확인하실수있습니다. 주요자산보유현황 주식 ( 단위 : 주, 백만원, %) 종목명 보유수량 ( 주 ) 평가액 ( 백만원 ) 비중 (%) 비고 삼성전자 73,699 135,090 16.75 삼성물산 526,619 67,144 8.32 삼성화재 235,323 64,479 7.99 삼성SDI 517,986 58,791 7.29 삼성생명 506,838 56,766 7.04 삼성전기 1,023,019 51,662 6.40 1.37 제일기획 3,048,462 50,909 6.31 2.65 삼성에스디에스 296,140 40,571 5.03 호텔신라 799,096 37,797 4.69 2.04 삼성전자우 25,389 37,220 4.61 에스원 405,850 36,039 4.47 1.07 삼성엔지니어링 1,989,728 22,384 2.77 1.02 롯데정밀화학 334,402 10,216 1.27 1.3
한국투자삼성그룹적립식증권펀드 2 호 [ 주식 ] 10 > 아래표에서는기준일현재펀드에편입되어있는국내주식의업종별투자비중을확인하실수있습니다. 업종별 ( 국내주식 ) 투자비중 ( 단위 : 백만원, %) 업종명평가액 ( 백만원 ) 보유비율 (%) 1 전기, 전자 282,764 37.67 2 서비스업 149,904 19.97 3 보험 121,244 16.15 4 유통업 104,941 13.98 다음그래프는업종별 ( 국내주식 ) 투자비중입니다. 업종명디지털컨텐츠평가액 978, 보유비율 0.13% 업종명전기화학, 전자평가액 10,216, 보유비율 1.36% 업종명의약품평가액 14,969, 보유비율 1.99% 업종명운수장비평가액 17,937, 보유비율 2.39% 서비스업 19.97% 업종명금융업평가액 23,771, 보유비율 3.17% 업종명증권평가액 23,954, 보유비율 3.19% 업종명유통업보험평가액 104,941, 보유비율 13.98% 16.15% 업종명보험평가액 121,244, 보유비율 16.15% 업종명서비스업평가액 149,904, 보유비율 19.97% 유통업 13.98% 업종명전기, 전자평가액 282,764, 보유비율 37.67% 입니다 37.67% 5 증권 23,954 3.19 6 금융업 23,771 3.17 7 운수장비 17,937 2.39 8 의약품 14,969 1.99 9 화학 10,216 1.36 증권금융업운수장비의약품화학 3.19% 3.17% 2.39% 1.99% 1.36% 10 디지털컨텐츠 978 0.13 합계 750,680 100.00 디지털컨텐츠 0% 0.13% 10% 20% 30% 40% 주 ) 업종구분은한국거래소분류기준을따르고있으며, 보유비율은 ' 평가액 / 총평가액 *100' 으로산출하였습니다. 본그래프는기준일현재펀드에편입되어있는주식의업종별비율을나타냅니다. 4. 펀드매니저 > 아래표에서는펀드를운용하는펀드매니저의정보를확인하실수있습니다. 펀드매니저 성명 김효찬 직위 책임운용전문인력 운용중인펀드현황 펀드개수 ( 개 ) 운용규모 ( 억원 ) 성과보수가있는펀드및일임계약운용규모 펀드개수 ( 개 ) 운용규모 ( 억원 ) 협회등록번호 22 14,436 2112000250 운용개시일주요경력및운용내역 ( 최근 5 년 ) > 아래표에서는 2017.01 월기준최근 3 년간의펀드매니저변경내역을확인하실수있습니다. 펀드매니저변경내역 기간 운용전문인력 2007.10.17 ~ 2015.11.01 백재열 2015.11.02 ~ 현재김효찬 주 ) 자세한펀드매니저변경내역은금융투자협회전자공시사이트 (http://dis.fundservice.net) 의수시공시등을참고해주시기바랍니다. 단, 협회전자공지사이트가제공하는정보와이자산운용보고서가제공하는정보의작성기준일이다를수있습니다. 2015.11.02 ( 김효찬 ) 고려대학교경영학과 2007.1~ 현재 : 한국투자신탁운용주식운용본부 주 ) 성명이굵은글씨로표시된사람이책임운용전문인력입니다. 책임운용전문인력은투자전략수립및투자의사결정등을주도적이고핵심적으로수행합니다.
한국투자삼성그룹적립식증권펀드 2 호 [ 주식 ] 11 5. 펀드비용현황 > 아래표에서는펀드에서부담하는보수및기타비용, 매매ㆍ중개수수료와비율을확인하실수있습니다. 보수및비용지급현황 펀드명칭 구분 전기 당기 ( 단위 : 백만원, %) 주1) 주1) 금액비율 (%) 금액비율 (%) 자산운용회사 1,587.82 0.17 1,411.44 0.17 판매회사클래스 (S) 0.12 0.09 0.11 0.09 한국투자삼성그룹적립식증권펀드 2 호 [ 주식 ] 클래스 (A) 클래스 (Ce) 클래스 (C1) 클래스 (C5) 클래스 (CF) 클래스 (C2) 클래스 (C3) 클래스 (C4) 펀드재산보관회사 ( 신탁업자 ) 일반사무관리회사보수합계기타비용주2) 706.09 0.24 626.85 0.24 98.63 0.25 90.64 0.25 4.36 0.38 2.36 0.38 862.43 0.25 806.48 0.25 9.49 0.01 8.14 0.01 10.01 0.35 7.33 0.35 29.22 0.32 17.58 0.32 116.69 0.28 83.11 0.28 115.06 0.01 102.28 0.01 46.02 0.01 40.91 0.01 3,585.94 2.36 3,197.22 2.36 8.69 0.00 8.09 0.00 매매ㆍ중개수수료 단순매매ㆍ중개수수료 조사분석업무등서비스수수료 증권거래세 합계 10.44 0.00 9.81 0.00 132.68 0.01 137.99 0.02 143.13 0.02 147.80 0.02 378.38 0.04 299.62 0.04 주 1) 비율이란펀드의순자산총액 ( 기간평잔 ) 대비비율을의미합니다. 2) 기타비용이란회계감사비용, 증권등의예탁및결제비용등펀드에서경상적ㆍ반복적으로지출된비용을말합니다. 매매ㆍ중개수수료는포함되지않습니다.
한국투자삼성그룹적립식증권펀드 2 호 [ 주식 ] 12 > 아래표에서는펀드에서부담하는총보수ㆍ비용비율및매매ㆍ중개수수료비율을확인하실수있습니다. 총보수비용비율 펀드명칭 한국투자삼성그룹적립식증권펀드 2 호 [ 주식 ] 구분 총보수ㆍ비용비율 (A)(%) 해당펀드 상위펀드비용합산 주1) 매매ㆍ중개주2) 합계총보수ㆍ비용주1) 매매ㆍ중개주2) 수수료비율 (B)(%) (A+B)(%) 비율 (A)(%) 수수료비율 (B)(%) 합계 (A+B)(%) 전기 0.00 0.06 0.06 0.00 0.06 0.06 당기 0.00 0.07 0.07 0.00 0.07 0.07 ( 단위 : 연환산, %) 클래스별현황 클래스 (S) 클래스 (A) 클래스 (Ce) 클래스 (C1) 클래스 (C5) 클래스 (CF) 클래스 (C2) 클래스 (C3) 클래스 (C4) 전기 1.11 1.11 1.11 0.06 1.18 당기 1.11 1.11 1.11 0.07 1.19 전기 1.73 1.73 1.73 0.06 1.80 당기 1.73 1.73 1.73 0.07 1.81 전기 1.76 1.76 1.76 0.06 1.83 당기 1.76 1.76 1.76 0.07 1.84 전기 2.26 2.26 2.26 0.06 2.33 당기 2.26 2.26 2.26 0.07 2.33 전기 1.76 1.76 1.76 0.06 1.83 당기 1.76 1.76 1.76 0.07 1.84 전기 0.78 0.78 0.78 0.06 0.85 당기 0.78 0.78 0.78 0.07 0.86 전기 2.14 2.14 2.14 0.06 2.20 당기 2.14 2.14 2.14 0.07 2.21 전기 2.01 2.01 2.01 0.06 2.08 당기 2.01 2.01 2.01 0.07 2.09 전기 1.89 1.89 1.89 0.06 1.95 당기 1.89 1.89 1.89 0.07 1.96 주 1) 총보수, 총비율 (Total Expense Ratio) 이란운용보수등펀드에서부담하는보수와기타비용총액을순자산연평잔액 ( 보수ㆍ비용차감전기준 ) 으로나눈비율로서해당운용기간중투자자가부담한총보수ㆍ비용수준을나타냅니다. 2) 매매ㆍ중개수수료비율이란매매ㆍ중개수수료를순자산연평잔액 ( 보수ㆍ비용차감전기준 ) 으로나눈비율로서해당운용기간중투자자가부담한매매ㆍ중개수수료의수준을나타냅니다.
한국투자삼성그룹적립식증권펀드 2 호 [ 주식 ] 13 6. 펀드매매내역 > 아래표에서는해당기간동안펀드의매매량과금액, 매매회전율을확인하실수있습니다. > 아래표에서는해당기간이전의최근 3 분기매매회전율추이를확인하실수있습니다. 매매주식규모및회전율 ( 단위 : 주, 백만원, %) 최근 3 분기매매회전율추이 ( 단위 : %) 매 수 주 ) 매도매매회전율 2016.01.17 ~ 2016.04.16 2016.04.17 ~ 2016.07.16 2016.07.17 ~ 2016.10.16 주 수량( 주 ) 금액( 백만원 ) 수량 ( 주 ) 금액( 백만원 ) 해당기간연환산 889,281 46,908 2,192,071 99,896 12.97 51.47 1) 매매회전율이란해당운용기간중매도한주식가액의총액을해당운용기간중보유한주식의평균가액으로나눈비율을의미합니다. 7.39 11.85 14.55 주 ) 매매회전율이높을경우매매거래수수료 (0.1% 내외 ) 및증권거래세 ( 매도시 0.3%) 발생으로실제투자자가부담하게되는펀드비용이증가합니다.
한국투자삼성그룹적립식증권펀드 2 호 [ 주식 ] 14 펀드용어정리 증권펀드 펀드재산의 50% 를초과하여증권에투자하는펀드를의미하며전통적인펀드상품입니다. 이러한증권펀드는다시주된투자대상의편입비율에따라주식형, 채권형, 혼합형으로구분됩니다. 주식형집합투자규약상자산총액의 60% 이상을주식으로운용하는상품입니다. 채권형집합투자규약상운용대상에주식이편입되지않고, 자산총액의 60% 이상을채권으로운용하는상품입니다. 혼합주식형집합투자규약상채권형과주식형에해당되지않고, 자산총액중주식에투자할수있는최고편입한도가 50% 이상인상품입니다. 혼합채권형집합투자규약상채권형과주식형에해당되지않고, 자산총액중주식에투자할수있는최고편입한도가 50% 이하인상품입니다. 특별자산펀드 펀드재산의 50% 를초과하여특별자산에투자하는펀드를말합니다. 자본시장과금융투자업에관한법률상특별자산이란증권및부동산을제외한투자대상자산으로투자대상이포괄적이로다양하여새로운분야의신상품개발이용이한특징을갖고있습니다. 하지만투자대상자산의공정평가가어려운측면이있어원칙적으로폐쇄형으로설정해야하나, 시장성있는자산에만투자하는경우개방형으로도설정이가능합니다. 투자신탁 VS 투자회사 펀드는법적형태에따라투자신탁과투자회사로구분할수있습니다. 투자신탁이란투자자로부터자금등을모은자산운용회사 ( 위탁자 ) 가수탁자인펀드재산보관회사와신탁계약을체결후, 자산운용회사의지시에따라투자, 운용하게하는신탁형태의펀드를말합니다. 반면, 투자회사란 Paper Company 로서투자자들이납입한자금등을운용하여그수익을주주에게배분하는것을목적으로설립된상법상주식회사입니다. 종류형 ( 클래스 ) 펀드 통상멀티클래스펀드로부릅니다. 멀티클래스펀드란하나의펀드내에서투자자클래스별로서로다른판매보수와수수료체계를적용하는상품을말합니다. 보수와수수료의차이로 Class 별기준가격은다르게산출되지만, 각 Class 는하나의펀드로간주돼통합운용되므로자산운용및평가방법은동일합니다. 모자형펀드 동일한운용자가설정한여러펀드의재산을하나의펀드에통합하여운용함으로써규모의경제를갖추어거래비용을낮출수있는구조의펀드입니다. 여러펀드의재산을집중하여통합운용하는펀드는모펀드가되며, 모펀드가발생한펀드지분을취득하는펀드는자펀드가됩니다. 모펀드와자펀드의자산운용회사는동일해야하고, 모펀드의수익자는자펀드만이될수있으며, 자펀드는모펀드가발행한펀드지분외의다른지분은취득할수없습니다. 자산운용회사 ( 집합투자업자 ) 파생상품펀드 펀드재산의 10% 를초과하여위험회피이외의목적으로파생상품 ( 장내또는장외 ) 에투자하는펀드입니다. 파생상품의기초자산에따라 ' 증권 파생형 ', ' 부동상 파생형 ', ' 특별자산 파생형 ' 등으로구분합니다. 자산운용회사는투자자로부터자금을모은위탁자가되어펀드의운용을업으로하는자로서금감위의허가를받은회사를말합니다. 투자자는은행, 증권사, 보험사등의판매회사에서펀드에가입하지만이렇게투자자로부터모집한자금으로실제주식등의증권에투자, 운용하는회사는자산운용회사입니다. 단위형펀드 VS 추가형펀드 펀드에는단위형펀드와추가형펀드, 두가지종류가있습니다. 단위형은투자자 ( 수익자 ) 로부터모은자금을매회독립된신탁재산으로운용하지만, 추가형은미리일정액을정하고거기에도달할때까지수시로수익증권을발행해투자자로부터자금을모아처음에마련한신탁재산에추가합니다. 펀드재산보관회사 ( 신탁업자 ) 펀드재산보관회사란펀드의신탁자로서펀드재산의보관및관리를영업으로하는회사를말합니다. 자본시장과금융투자업에관한법률상자산운용회사가투자자로부터위탁받은재산은자산운용회사의고유재산과분리하여관리하도록규정하고있으며, 이에따라투자자의투자원금은펀드재산보관회사에안전하게보관, 관리되고있습니다. 개방형펀드 VS 폐쇄형펀드 투자자가펀드에투자한후, 1 환매를청구할수있는지여부, 2 펀드지분의추가발행이자유로운지여부에따라개방형펀드와폐쇄형펀드로구분됩니다. 개방형펀드는투자자가펀드에투자후환매청구를할수있고, 펀드규모증대를위해서추가로펀드지분 ( 투자신탁의수익증권, 투자회사의주권 ) 을발행하는펀드입니다. 반면, 폐쇄형펀드는투자자가환매청구를할수없고, 펀드지분의추가발행이제한되는펀드로서, 펀드의존속기간이정해져있습니다. 폐쇄형펀드의경우투자자가환매를통한투자금회수가어려우므로거래소시장에상장하도록하여투자자가상장된펀드지분을거래소시장에서매매거래를통하여투자금을회수하도록하는구조 ( 공모펀드의경우만적용 ) 를갖습니다. 일반사무관리회사 자산운용회사의위탁을받아펀드기준가산정등의업무를수행하는회사를말합니다. 판매회사 ( 투자중개매매업자 ) 판매회사란펀드의판매, 환매등을주된업무로하는회사를말하며, 투자자에게펀드를판매하는은행, 증권사, 보험사등이이에속합니다. 판매회사는투자자보호를위하여판매와관련된주요법령및표준투자권유준칙을준수할의무가있습니다.
한국투자삼성그룹적립식증권펀드 2 호 [ 주식 ] 15 투자의지혜 시장의잦은등락속에서위험은줄이고수익은늘려가는올바른 성공투자의지혜는? 쌓아가기 좋은펀드를차곡차곡쌓아가는적립식투자로시장의변동성을이겨내고성공투자를앞당기세요