삼성글로벌 Water 증권자투자신탁제 1 호 [ 주식 ] ( 운용기간 : 21.4.12 ~ 21.7.11) * 자산운용보고서는자본시장법에의거집합투자업자가작성하며, 투자자가가입한상품의지난 3 개월동안의자산운용에대한결과를요약하여 제공하는보고서입니다.
목차 Ⅰ 인사말 ( 고객님께드리는글 ) Ⅱ 운용보고 Ⅲ 상세정보 1. 집합투자기구의개요 2. 운용경과및수익률현황 3. 자산현황 4. 비용현황 5. 투자자산매매내역 [ 공지사항 ]
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Ⅲ. 상세정보 1. 집합투자기구의개요 기본정보 적용법률 : 자본시장과금융투자업에관한법률 위험등급 : 1 급 집합투자기구명칭 삼성글로벌 Water 증권자투자신탁제 1 호 [ 주식 ] 삼성글로벌 Water 증권자투자신탁제 1 호 [ 주식 ](A) 삼성글로벌 Water 증권자투자신탁제 1 호 [ 주식 ](C1) 삼성글로벌 Water 증권자투자신탁제 1 호 [ 주식 ](Cw) 삼성글로벌 Water 증권자투자신탁제 1 호 [ 주식 ](C2) 삼성글로벌 Water 증권모투자신탁 [ 주식 ] 금융투자협회펀드코드 67528 67529 6753 8983 68252 67522 집합투자기구의종류투자신탁. 증권 ( 주식형 ). 개방형. 추가형. 종류형. 모자형최초설정일 27-4-12 운용기간 21-4-12 ~ 21-7-11 존속기간추가형 집합투자업자 삼성자산운용 신탁업자홍콩상하이은행일반사무관리회사삼성자산운용 투자매매ㆍ중개업자 상품의특징 E*TRADE 증권,HMC투자증권,IBK투자증권,SC제일은행, 골든브릿지증권, 광주은행, 국민은행, 대신증권, 대우증권, 동부증권, 동양종합금융증권, 메리츠증권, 메릴린치증권서울지점, 부산은행, 삼성생명보험, 삼성증권, 수협중앙회, 신영증권, 신한금융투자, 외환은행, 우리은행, 우리투자증권, 유진투자증권, 전북은행, 제주은행, 키움닷컴증권, 푸르덴셜투자증권, 하나대투증권, 하나은행, 하이투자증권, 한양증권, 현대증권이투자신탁은수자원및물과관련된주식등에주로투자하는모투자신탁에투자신탁재산의대부분을투자하는증권투자신탁 [ 주식 ] 으로모투자신탁의주요투자대상인물과관련된주식등의가격상승에따른투자수익을추구합니다. 이투자신탁은주로전세계의 수자원및물과관련된주식등 에주로투자하는모투자신탁에투자하기때문에투자대상국가의경제상황등에따른위험과환율변동위험에노출되므로 5등급중 1등급에해당되는매우높은수준의투자위험을지니고있습니다. 따라서환율변동제거를위한환헷지전략을실행하면서, 높은시장변동을감수하더라도수자원및물관련산업의성장을예상하는투자자에게적합합니다. 재산현황 ( 단위 : 백만원, 백만좌, %) 집합투자기구명칭항목전기말당기말증감률 자산총액 (A) 189,123 155,918-17.56 삼성글로벌 Water 증권자투자신탁제 1 호 [ 주식 ] 부채총액 (B) 2,22 632-71 순자산총액 (C=A-B) 186,921 155,285-16.92 발행수익증권총수 (D) 247,598 227,952-7.93 기준가격주 ) (E=C/D*1) 754.94 681.22-9.77 종류 (Class) 별기준가격현황 삼성글로벌Water증권자제1호 [ 주식 ](A) 기준가격 71.52 637.88-1.22 삼성글로벌Water증권자제1호 [ 주식 ](C1) 기준가격 691.22 619.58-1.36 삼성글로벌Water증권자제1호 [ 주식 ](C2) 기준가격 711.95 64.15-1.8 삼성글로벌Water증권자제1호 [ 주식 ](Cw) 기준가격... - 4 -
주 ) 기준가격이란투자자가집합투자증권을입금 ( 매입 ), 출금 ( 환매 ) 하는경우또는분배금 ( 상환금포함 ) 수령시에적용되는가격으로집합투자기구의순자산총액을발행된수익증권총좌수로나눈가격을말합니다. 분배금내역 2. 운용경과및수익률현황 운용경과 [ 시장동향 ] Ⅱ. 운용보고참조 [ 운용성과 ] Ⅱ. 운용보고참조 투자환경및운용계획 [ 시장전망 ] Ⅱ. 운용보고참조 [ 운용계획 ] Ⅱ. 운용보고참조 기간수익률 ( 단위 : %) 삼성글로벌 Water 증권자제 1 호 [ 주식 ] 삼성글로벌Water증권자제1호 [ 주식 ](A) 삼성글로벌Water증권자제1호 [ 주식 ](C1) 삼성글로벌Water증권자제1호 [ 주식 ](C2) 삼성글로벌Water증권자제1호 [ 주식 ](Cw) 종류 (Class) 별현황 최근 3 개월최근 6 개월최근 9 개월최근 12 개월 -9.77 (-1.94) -1.22 (-2.39) -1.36 (-2.53) -1.8 (-2.25). (8.33) -6.37 (-.88) -7.28 (-1.79) -7.62 (-2.13) -7. (-1.51). (22.7).29 (-.64) -1.15 (-2.8) -1.72 (-2.65) -.71 (-1.64). (16.97) 16.82 (-.57) 14.6 (-2.79) 13.68 (-3.71) 15.28 (-2.11). (3.44) 비교지수 ( 벤치마크 ) 주 ) -7.83-5.49.93 17.39-5 -
주 ) 비교지수 ( 벤치마크 ) :Korea 1-day Overnight Call Rate (KOCR)*1%+MSCI World Hedged*9% 연평균수익률 ( 단위 : %) 삼성글로벌 Water 증권자투자신탁제 1 호 [ 주식 ] 종류 (Class) 별현황 삼성글로벌Water증권자투자신탁제1호 [ 주식 ](A) 삼성글로벌Water증권자투자신탁제1호 [ 주식 ](C1) 삼성글로벌Water증권자투자신탁제1호 [ 주식 ](C2) 삼성글로벌Water증권자투자신탁제1호 [ 주식 ](Cw) 최근 1 년최근 2 년최근 3 년최근 5 년 16.82 (-.57) 14.6 (-2.8) 13.68 (-3.71) 15.28 (-2.12) -12. (-6.2) -13.52 (-7.55) -14.17 (-8.19) -13.6 (-7.8) -12.6 (-2.83) () -13.32 (-4.8) () -13.85 (-4.62) () -12.94 (-3.7) (). (3.44) () () () 비교지수 ( 벤치마크 ) 주 ) 17.39-5.98-9.24 주 ) 비교지수 ( 벤치마크 ) :Korea 1-day Overnight Call Rate (KOCR)*1%+MSCI World Hedged*9% 위투자실적은과거성과를나타낼뿐미래의운용성과를보장하는것은아닙니다. 손익현황 ( 단위 : 백만원 ) 구분 증권 파생상품 부동산주식채권어음집합투자증권장내장외실물자산 특별자산 기타 단기대출및예금 기타손익합계 삼성글로벌 Water 증권자투자신탁제 1 호 [ 주식 ] 전기손익 2,995 44 3,218-149 499 6,68 당기손익 -7,84-3,326-7,789 371 1,196-17,388 3. 자산현황 자산구성현황 ( 단위 : 백만원, %) 통화별구분 ( 기준환율 ) AUD (1,49.85) CAD (1,148.45) CHF (1,138.2) EUR (1,52.42) GBP (1,814.81) 증권 주식채권어음집합투자증권 1,225 (.75) (.) (.) (.) 877 (.54) (.) (.) (.) 3,671 (2.25) (.) (.) (.) 16,519 (1.14) (.) (.) (.) 13,258 (8.14) (.) (.) (.) 파생상품특별자산부동산장내장외실물자산기타 (.) (.) (.) (.) (.) (.) (.) (.) (.) (.) (.) (.) (.) (.) (.) (.) (.) (.) (.) (.) (.) (.) (.) (.) (.) 단기대출 및예금 (.) (.) (.) 644 (.4) (.) 기타 (.) (.) 259 (.16) 7,681 (4.71) 1,951 (1.2) 자산총액 1,225 (.75) 877 (.54) 3,929 (2.41) 24,844 (15.25) 15,29 (9.33) - 6 -
HKD (153.65) 2,41 (1.48) (.) (.) (.) (.) (.) (.) (.) (.) (.) 253 (.16) 2,662 (1.63) JPY (13.5) 17,619 (1.81) (.) (.) (.) (.) (.) (.) (.) (.) (.) 1,698 (1.4) 19,317 (11.85) KRW (.) (.) (.) (.) (.) 194 (.12) (.) (.) (.) 3,49 (2.14) 3,33 (2.4) 7,14 (4.3) SEK (159.56) 1,36 (.64) (.) (.) (.) (.) (.) (.) (.) (.) (.) (.) 1,36 (.64) SGD (867.86) 1,262 (.77) (.) (.) (.) (.) (.) (.) (.) (.) (.) 28 (.13) 1,47 (.9) USD (1,196) 81,887 (5.25) (.) (.) (.) (.) (.) (.) (.) (.) 89 (.5) 3,394 (2.8) 85,37 (52.39) 합계 139,764 (85.77) (.) (.) (.) (.) 194 (.12) (.) (.) (.) 4,223 (2.59) 18,774 (11.52) 162,953 (99.99) - 7 - 통화별구분 ( 기준환율 ) 증권파생상품부동산특별자산단기대출및예금기타자산총액주식채권어음집합투자증권장내장외실물자산기타 * () : 구성비중전기당기
업종별 국가별투자비중 업종별투자비중 ( 주식 ) 국가별투자비중 환헷지에관한사항 투자설명서상의목표환헤지비율 기준일 (1 년 7 월 11 일 ) 현재환헤지비율 8 ~ 11 1.8 주 1) 환헷지란환율변동으로인한외화표시자산의가치변동을선물환계약등을이용하여줄이는것을말하며, 환헷지비율은기준일현재펀드에서보유하고있는총외화자산의평가액대비, 환헷지규모를비율로표시한것을말합니다. 주 2) 펀드규모가소규모일경우에는환헤지비율이달라질수있습니다. 투자대상상위 1 종목 ( 단위 : %) 구분종목명비중구분종목명비중 1 기타자산외화예금 ( 유로 ) 4.32 6 주식 AMERICAN WATER WORKS CO INC 3.2 2 주식 PENTAIR INC 4.26 7 주식 FLOWSERVE CORP 3.19 3 주식 DANAHER CORP 3.69 8 주식 TETRA TECH INC 3.12 4 주식 NITTO DENKO 3.48 9 주식 SUEZ ENVIRONNEMENT SA 2.8 5 주식 KURITA WATER INDUSTRIES LTD 3.28 1 주식 AGILENT TECHS INC COM 2.67 보다상세한투자대상자산내역은금융투자협회전자공시사이트의펀드분기영업보고서및결산보고서에서참고하실수있습니다. ( 인터넷주소 http://dis.kofia.or.kr) 단, 협회전자공시사이트에서조회한분기영업보고서및결산보고서는본자산운용보고서와작성기준일이상이할수있습니다. 각자산별보유종목내역 - 8 -
주식 상위 5 개종목 ( 단위 : 주, 백만원,%) 종목명보유수량평가금액비중비고 PENTAIR INC( 미국 (USD)) 176,2 6,934 4.96 DANAHER CORP( 미국 (USD)) 133,983 6,17 4.31 NITTO DENKO( 일본 (JPY)) 137,689 5,671 4.6 KURITA WATER INDUSTRIES LTD( 일본 (JPY)) AMERICAN WATER WORKS CO INC( 미국 (USD)) 총발행수량의 1% 초과종목 157,655 5,342 3.82 25,462 5,212 3.73 채권 어음 집합투자증권 장내파생상품 ( 단위 : 주, 백만원, %) 종목명매수 / 매도계약수미결제약정금액위탁증거금 21 달러선물 7 월매도 3,425 4,973 주 ) 개별계약등의위험평가액이자산총액의 5% 를초과하는경우기재 장외파생상품 ( 단위 : 주, 백만원, %) 종류거래상대방기초자산매수 / 매도만기일계약금액취득가격평가금액비고 선도 선도 선도 선도 선도 한국스탠다드차타드제일은행한국스탠다드차타드제일은행한국스탠다드차타드제일은행한국스탠다드차타드제일은행한국스탠다드차타드제일은행 CURRENCY 매도 21-9-3 8,747.8. -342.75 AAA CURRENCY 매도 21-9-3 9,692.2. -21.28 AAA CURRENCY 매도 21-9-2 8,239.55. -143.69 AAA CURRENCY 매도 21-9-2 15,958.15. 368.19 AAA CURRENCY 매도 21-9-2 24,547.. 562.45 AAA 주 ) 개별계약등의위험평가액이자산총액의 5% 를초과하는경우기재 부동산 ( 임대 ) 주 ) 평가금액이자산총액의 5% 를초과하는경우기재 - 9 -
부동산 ( 자금대여및차입 ) 주 ) 평가금액이자산총액의 5% 를초과하는경우기재 특별자산 주 ) 평가금액이자산총액의 5% 를초과하는경우기재 단기대출및예금 주 ) 평가금액이자산총액의 5% 를초과하는경우기재 기타 4. 비용현황 보수및비용지급현황 ( 단위 : 백만원, %) 구분 전기 당기 금액비율 (%)* 금액비율 (%)* 집합투자업자 265.32.22 239.41.24 투자매매, 중개업자 294.8.25 266.1.27 삼성글로벌 Water 증권자투자신탁제 1 호 [ 주식 ](A) 신탁업자 17.69.1 15.96.2 일반사무관리회사.... 보수합계 577.81.49 521.38.53 기타비용 ** 1.9. 1.. 증권거래비용 33.94.3 44.72.5 집합투자업자 136.76.22 124.8.24 투자매매, 중개업자 288.71.47 222.7.43 삼성글로벌 Water 증권자투자신탁제 1 호 [ 주식 ](C1) 신탁업자 9.12.1 8.32.2 일반사무관리회사.... 보수합계 434.59.7 355.19.69 기타비용 **.58..53. 증권거래비용 17.45.3 23.34.5-1 -
집합투자업자 11.58.21 11.56.23 투자매매, 중개업자 5.15.9 5.14.1 삼성글로벌 Water 증권자투자신탁제 1 호 [ 주식 ](C2) 신탁업자.77.1.77.2 일반사무관리회사.... 보수합계 17.5.32 17.47.35 기타비용 **.5..5. 증권거래비용 1.47.3 2.16.4 * 집합투자기구의순자산총액대비비율 ** 기타비용이란회계감사비용, 유가증권등의예탁및결제비용등펀드에서경상적 반복적으로지출된비용으로서보수및증권거래비용은제외한것입니다. 성과보수내역 : 없음 총보수비용비율 삼성글로벌 Water 증권자투자신탁제 1 호 [ 주식 ] 삼성글로벌 Water 증권자투자신탁제 1 호 [ 주식 ](A) 삼성글로벌 Water 증권자투자신탁제 1 호 [ 주식 ](C1) 삼성글로벌 Water 증권자투자신탁제 1 호 [ 주식 ](C2) 구분 해당집합투자기구 총보수비용비율중개수수료비율합성총보수, 비용비율 ( 단위 : 연환산, %) 상위펀드비용합산 중개수수료비율 전기.3..4.11 당기.5..6.17 전기 1.96. 2.1.12 당기 1.96. 2.2.17 전기 2.86. 2.91.11 당기 2.57. 2.62.17 전기 1.36. 1.41.11 당기 1.36. 1.42.17 주 1) 총보수비용비율 (Total Expense Ratio) 이란운용보수등집합투자기구에서부담하는 ' 보수 ' 와 ' 기타비용 ' 총액을순자산연평잔액 ( 보수 비용차감전기준 ) 으로나눈비율로서해당운용기간중투자자가부담한총보수 비용수준을나타냅니다. 주 2) 매매 중계수수료비율이란매매 중계수수료를순자산연평잔액 ( 보수 비용차감전기준 ) 으로나눈비율로해당운용기간중투자자가부담한매매 중계수수료의수준을나타냅니다. 5. 투자자산매매내역 매매주식규모및회전율 ( 단위 : 백만원, % ) 펀드명 매수매도매매회전율 수량금액수량금액해당기간연환산 주 ) 삼성글로벌 Water 증권모 [ 주식 ] 1,72,699 19,943.56 8,151,225 36,397.15 23.51 95.56 주 ) 해당운용기간중매도한주식가액의총액을그해당운용기간중보유한주식의평균가액으로나눈비율 - 11 -
공지사항 이보고서는자본시장법에의해삼성글로벌Water증권자투자신탁제1호 [ 주식 ] 의집합투자업자인삼성자산운용이작성하여신탁업자인홍콩상하이은행의확인을받아투자매매중개업자인 E*TRADE 증권,HMC투자증권,IBK투자증권,SC제일은행, 골든브릿지증권, 광주은행, 국민은행, 대신증권, 대우증권, 동부증권, 동양종합금융증권, 메리츠증권, 메릴린치증권서울지점, 부산은행, 삼성생명보험, 삼성증권, 수협중앙회, 신영증권, 신한금융투자, 외환은행, 우리은행, 우리투자증권, 유진투자증권, 전북은행, 제주은행, 키움닷컴증권, 푸르덴셜투자증권, 하나대투증권, 하나은행, 하이투자증권, 한양증권, 현대증권을통해투자자에게제공됩니다. 다만. 일괄예탁된집합투자기구의신탁업자확인기간은일괄예탁된날이후기간에한합니다. 이보고서에명시된과거의수익률이미래의수익률을보장하지는않습니다. 각종보고서확인 : 삼성자산운용주식회사 http://www.samsungfund.com / 8-377-4777 금융투자협회 http://dis.fundservice.net