트러스톤칭기스칸 MKF 녹색성장증권투자신탁 [ 주식 ] [ 주식형펀드 ] ( 운용기간 : 214 년 3 월 1 일 ~ 214 년 5 월 28 일 ) o 자산운용보고서는자본시장과금융투자업에관한법률 ( 이하 ' 자본시장법 ') 에의거자산운용회사가작성하며, 투자자가가입한상품의특정기간 (3 개월 ) 동안의자산운용에대한결과를요약하여제공하는보고서입니다. 트러스톤자산운용 ( 주 ) 서울시영등포구여의대로 66,1 층 ( 전화 2-638-5, http://www.trustonasset.com)
고객안내문 존경하는고객님, 그동안트러스톤자산운용에보내주신고객님의관심과성원에고개숙여감사드립니다. 고객님이가입하신당사의 트러스톤칭기스칸 MKF 녹색성장증권투자신탁 [ 주식 ] 에대한 안내말씀드립니다. 당사는 29년 5월 29일, 동펀드를설정하여운용중입니다. 그러나동펀드의운용규모는 1억미만으로적정운용규모미달되어원활한운용이불가능하고수익률제고에어려움이있어아래 2 의사유 ( 자본시장법에서규정하고있는소규모펀드 (5억미만) 에해당 ) 로불가피하게펀드중도해지를결정하게되었습니다. 죄송한마음과함께아래와같이해지안내를알려드립니다. 아 래 1. 펀드명 : 트러스톤칭기스칸 MKF 녹색성장증권투자신탁 [ 주식 ] 2. 해지사유 : 동펀드는 5억미만의소규모펀드로현상황이지속됨에따라당펀드의정상적인운용이불가능하여운용중단이불가피한바신탁계약서제46조제1항제4호의 투자신탁을설정하고 1년이지난후 1개월간계속하여투자신탁의원본액이 5억원에미만인경우해지할수있다 는규정에의거한해지 ( 자본시장법제192조및동법시행령제223조 ) 3. 해지예정일 : 214년 7월 17일 4. 상환금지급방법 : 해당고객계좌로입금 5. 판매회사 : 대우증권, 동부증권, 미래에셋증권, 신한금융투자, 우리투자증권, 토러스증권, 한화투자증권, HMC투자증권 6. 기타 : 214년 5월 3일이후당펀드의추가매입은불가능하며 214년 7월 11일이후당펀드의환매청구는불가능함 동펀드에가입하신고객님들께불편을끼쳐드려다시한번죄송하다는말씀드리며, 다음 기회에더욱우수한상품으로고객님을꼭다시모실것을약속드립니다. 기타문의사항이 있으신경우거래하신판매회사로문의하여주시기바랍니다. 고객님의건승과댁내의평안을기원합니다. 감사합니다. 트러스톤자산운용주식회사 대표이사황성택, 김영호
트러스톤칭기스칸 MKF 녹색성장증권투자신탁 [ 주식 ] 인사말 고객여러분안녕하십니까? 트러스톤자산운용의녹색성장산업에특화한공모펀드인트러스톤칭기스칸MKF녹색성장펀드가 2번째분기를마감하였습니다. 지난 3개월간트러스톤자산운용을믿고소중한자산을맡겨주신고객님께다시한번진심으로감사드리며, 이번 3개월간의운용성과와향후운용계획에대해간략히설명드리겠습니다. 운용개요 1. 운용실적 214년 3월 1일부터 214년 5월 28일까지지난 3개월간주식시장은연초하락이후다시희망이싹트는시기였지만여전히변동성은큰구간이었습니다. 선진국에서는경기지표는개선되나이에따른테이퍼링정책이진행되면서시장은민감하게반응하였고, 중국에서도체감경기는악화되었으나이에따라정책당국에서는지속적으로우호적인정책을제시함으로써시장의등락이거듭되는모습을보였습니다. 글로벌경기와중국경제에많은영향을받는국내시장은두차례등락을거듭한후 KOSPI지수는지난 3개월간 +1.87% 회복하였습니다. 동기간중트러스톤칭기스칸MKF녹색성장펀드는 +3.91% 상승하면서비교지수를 +2.4%P 상회하는우수한성과를기록하였습니다.( 운용펀드기준 ) 경기가불안한모습을보이면서유가를중심으로한에너지가격은여전히약세를보였으나, 꾸준한장기성장세를보이고있는 LED산업및짧은회복세를나타내고있는태양광산업등회복의모습을보이고있는녹색산업위주로투자를지속해나감으로써에너지가격의약세에도불구하고벤치마크를초과하는성과를올릴수있었습니다. 2. 운용계획 앞으로의 3개월은이라크를중심으로한지정학적위기가더욱확산되면서에너지가격이더욱불안정한모습을보일것으로예상됩니다. 이라크에서촉발된이슬람계파간의갈등이이란등중동전반으로확대되면서유가에대한불안감이확산될수밖에없을것으로예상합니다. 하지만, 에너지가격의상승은사실상녹색성장산업의성장에는우호적인환경을제공하여녹색산업종목들의주가는강세를보일수있을것으로예상합니다. 연초부터불거지기시작한중국경기의하드랜딩에대한우려는시간이갈수록현실화되고있으나한편으로는중국정부의대책이제시되면서어느정도는갈피를 1
트러스톤칭기스칸 MKF 녹색성장증권투자신탁 [ 주식 ] 잡아가고있는모습입니다. 다만 6월말부터신탁회사들의만기가집중도래하면서일시적으로는우려감이다시증폭될위험성은존재하고있습니다. 그러나이러한문제들은장기적인관점으로보면중국경제가언젠가는해결해야할문제이므로문제가불거질경우장기적으로건전한조정이일어날것으로판단됩니다. 지난 3개월간의성과에서확인하실수있듯이녹색성장산업이에너지가격에많은영향을받으나신재생에너지를중심으로한녹색성장산업은꾸준히일어날수밖에없는추세입니다. 이러한큰흐름속에서트러스톤칭기스칸MKF녹색성장펀드는녹색성장산업이가지고있는장기적인성장성을믿고단기적인움직임보다는큰흐름에집중하여투자를지속해나가도록하겠습니다. 그리고, 이외의종목인금융및내수주에서도트러스톤자산운용이가지고있는뛰어난리서치능력을기반으로꾸준한성장과매력적인밸류에이션을보이는종목에대한투자도지속해나가도록하겠습니다. 지난 1년간의성과가보여주듯이글로벌경기불확실성및주식시장의부침에도불구하고녹색성장산업은꾸준한성장을이루어나가고있습니다. 경기에대한기대감및에너지구도변화등으로단기적인강도의차이는있으나 BRICs국가의인구수와성장률을고려할때녹색성장산업은에너지가격의등락과무관하게앞으로수십년간이어져야할발전방향입니다. 따라서, 당사는녹색성장기업들이장기적으로꾸준하게더나은성과를보일것이라는믿음하에훌륭한녹색성장기업의편입을통해고객님들께꾸준하게초과수익을드릴수있도록최선을다하겠습니다. 지난 3개월간저희에게꾸준한믿음을보여주신고객님들께다시한번감사드리며, 이러한믿음에부응하여고객님들의소중한재산을위해서최선을다할것을다시한번약속드립니다. 항상건강하시고평안하시기바랍니다. 트러스톤자산운용 CIO 황성택 주식운용 3 본부본부장정인기 주식운용 3 본부 3 팀안홍익拜上 2
목 차 1. 펀드의개요 2. 수익률현황 3. 자산현황 4. 투자운용전문인력현황 5. 비용현황 6. 투자자산매매내역 7. 공지사항 < 참고 - 펀드용어정리 > 3
1. 펀드의개요 기본정보 적용법률 : 자본시장과금융투자업에관한법률 펀드명칭트러스톤칭기스칸MKF녹색성장증권투자신탁 [ 주식 ] A클래스 C4클래스펀드의종류주식형, 추가형, 종류형 투자위험등급금융투자협회펀드코드 93786 1등급 9379 93794 최초설정일 29.5.29 운용기간 214.3.1 214.5.28 존속기간 별도의정해진 신탁계약기간이없음 자산운용회사 판매회사주 ) 상품의특징 트러스톤자산운용 ( 주 ) 펀드재산보관회사국민은행 www.trustonasset.com 일반사무관리회사외환펀드서비스세계는지금기후변화로상징되는 환경 위기와고유가로대표되는 자원 위기에동시에직면해있습니다. 위기에직면함에따라세계각국은자원의효율적ㆍ환경친화적이용에국력을집중하고있으며녹색성장관련기업의중요성이높아지고있습니다. 이러한경제패러다임의변화와정부의적극적인지원으로녹색성장관련기업들의성장가능성이높아지고있습니다. 따라서이투자신탁은성장잠재력확보가가능할것으로기대되는태양광, 그린카, LED, 풍력, 원자력ㆍ핵융합, 4대강정비, 폐기물처리, 연료전지, 바이오연료, 지열, 전력IT, CDM& 탄소시장, 수처리등의사업분야에서성장이예상되는녹색성장관련국내기업의주식에주로투자하여 KOSPI수익률을초과하는투자수익률달성을추구하는투자신탁입니다. 주 ) 판매회사 : 트러스톤자산운용 홈페이지를참고하시기바랍니다. 재산현황 ( 단위 : 백만원, 백만좌, %) 펀드명칭 항목 전기말 당기말 증감률 자산총액 (A) 951 686-27.86 부채총액 (B) 27 16-39.4 트러스톤칭기스칸MKF녹색성장순자산총액 (C=A-B) 924 67-27.52 증권투자신탁 [ 주식 ] 발행수익증권총수 (D) 914 638-3.25 기준가격주 ) (E=C/D 1) 1,1.8 1,5.3 3.91 종류 (Class) 별기준가격현황 A 기준가격 963.98 997.58 3.49 C4 기준가격 1,62.97 1,99.5 3.44 주 ) 기준가격이란투자자가집합투자증권을입금 ( 매입 ), 출금 ( 환매 ) 하는경우또는분배금 ( 상환금포함 ) 수령시에적용되는가격으로펀드의순자산 총액을발행된수익증권총좌수로나눈가격을말합니다. 분배금내역 분배금지급일분배금지급금액 트러스톤칭기스칸 MKF 녹색성장증권투자신탁 [ 주식 ] 214-5-29 A 214-5-29 645 997.58 997.58 C4 214-5-29 2 22 1,99.5 1,. 주 ) A, C4 클래스의분배후수탁고는재투자 2 백만좌가포함되어있습니다. 분배후수탁고 분배금지급전 32 638 1,5.3 기준가격 ( 원 ) ( 단위 : 백만원, 백만좌 ) 분배금지급후 1,. 비고 4
2. 수익률현황 기간수익률 ( 단위 : %) 최근 3개월 최근 6개월 최근 9개월 최근 12개월 트러스톤칭기스칸MKF 녹색성장증권투자신탁 [ 주식 ] 3.91 5.9 11.35 6.33 ( 비교지수대비성과 ) (2.4) (7.3) (4.32) (4.77) 종류 (Class) 별현황 A 3.49 5.3 9.97 4.55 ( 비교지수대비성과 ) (1.61) (6.43) (2.93) (3.) C4 3.44 - - - ( 비교지수대비성과 ) (1.56) - - - 비교지수 ( 벤치마크 ) 1.87-1.4 7.3 1.55 주 ) 비교지수 ( 벤치마크 ) : KOSPI 1% 위투자실적은과거성과를나타낼뿐미래의운용성과를보장하는것은아닙니다. 최근 1년 최근 2년 최근 3년 최근 5년 트러스톤칭기스칸MKF 녹색성장증권투자신탁 [ 주식 ] 6.33 25.39 5.3 78.74 ( 비교지수대비성과 ) (4.77) (14.82) (8.99) (78.74) 종류 (Class) 별현황 A ( 비교지수대비성과 ) 4.55 (3.) 21.26 (1.69) -.24 (3.72) 64.77 (64.77) C4 - - - - ( 비교지수대비성과 ) - - - - 비교지수 ( 벤치마크 ) 1.55 1.57-3.96 - 주 ) 비교지수 ( 벤치마크 ) : KOSPI 1% 위투자실적은과거성과를나타낼뿐미래의운용성과를보장하는것은아닙니다. 손익현황 전기 당기 ( 단위 : 백만원 ) 증권파생상품특별자산단기대출부동산주식채권어음집합투자장내장외실물자산기타및예금 기타 손익합계 18 18 35 35 5
3. 자산현황 자산구성현황 통화별증권파생상품특별자산부동산주식채권어음집합투자장내장외실물자산기타 KRW 663 단기대출및예금 8 (96.64) (.) (.) (.) (.) (.) (.) (.) (.) (1.11) * ( ) : 구성비중 전기 당기 ( 단위 : 백만원,%) 기타 자산총액 15 686 (2.25) (1.) # 주식 # 주식 대출및예금 1대출및예금기타 2.25 기타 3.67 4 기타 2 기타 단기대출및예금.47 단기대출및예금 1.11 주식 95.87 주식 96.64 2 4 6 8 1 2 4 6 8 1 주 ) 위의결과는해당자펀드의실제자산보유내역을투자자에게보여주기위해, 모펀드의자산구성내역을해당자펀드가각모펀드에서차지하 고있는비율을가중치로적용하여안분한결과입니다. 실제수익증권기준으로작성한결과와비교하여상이한결과가발생할수있습니다. 업종별 ( 국내주식 ) 투자비중 순위 1 2 3 업종명 전기, 전자 비중 순위 IT H/W 15.59 7 제조 4 화학 1.27 9 전기가스업 3.17 5 서비스업 16.99 12.15 9.28 6 8 1 업종명 유통업 운수장비 기계 비중 8.75 6.34 3.97 기타 13.49 ( 단위 : %) 주식업종별투자비중 전기, 전자 16.99 IT H/W 15.59 제조 12.15 화학 1.27 서비스업 9.28 유통업 8.75 운수장비 6.34 기계 3.97 전기가스업 3.17 기타 13.49 2 4 6 8 1 12 14 16 18 6
투자대상상위 1 종목 종목명 비중 1 주식 삼성전자 6.9 6 주식 2 주식 코오롱인더 4.94 7 주식 3 주식 사파이어테크놀로지 4.82 8 주식 4 주식 현대차 4.49 9 주식 5 주식 두산 4.26 1 주식 종목명 SK하이닉스포스코켐텍두산중공업휴켐스한국전력 ( 단위 : %) 비중 4.22 3.89 3.84 3.1 3.6 보다상세한투자대상자산내용은금융투자협회전자공시사이트의펀드분기영업보고서및결산보고서를참고하실수있습니다.( 인터넷주소 http://dis.kofia.or.kr) 단, 협회전자공시사이트에서조회한분기영업보고서및결산보고서는본자산운용보고서와작성기준일이상이할수있습니다. 각자산별보유종목내역 주식 ( 단위 : 주, 백만원, %) 종목명 보유수량 평가금액 비중 발행국가 통화 업종 비고 삼성전자 33 47 6.9 대한민국 KRW 전기, 전자 코오롱인더 499 34 4.94 대한민국 KRW 화학 사파이어테크놀로지 86 33 4.82 대한민국 KRW IT H/W 현대차 134 31 4.49 대한민국 KRW 운수장비 두산 223 29 4.26 대한민국 KRW 서비스업 SK하이닉스 68 29 4.22 대한민국 KRW 전기, 전자 포스코켐텍 179 27 3.89 대한민국 KRW 제조 두산중공업 783 26 3.84 대한민국 KRW 기계 휴켐스 87 21 3.1 대한민국 KRW 화학 한국전력 52 21 3.6 대한민국 KRW 전기가스업 주 ) 투자대상상위 1종목및평가금액이자산총액의 5% 를초과하는경우기재또는발행주식총수의 1% 초과종목 4. 투자운용전문인력현황 투자운용인력 ( 펀드매니저 ) ( 단위 : 개, 억원 ) 성명 직위 출생운용중인다른펀드현황성과보수가있는펀드및일임계약운용규모년도펀드개수운용규모펀드개수운용규모 협회등록번호 안홍익 부장 1976년 17 13,64 13 11,3 2191761 주 ) 성명이굵은글씨로표시된것이책임운용전문인력이며, 책임운용전문인력 이란운용전문인력중투자전략수립및투자의사결정등에있어 주도적이고핵심적인역할을수행하는자를말합니다. 펀드의운용전문인력변경내역등은금융투자협회전자공시사이트의수시공시등을참고하실수있습니다. ( 인터넷주소 http://dis.kofia.or.kr) 단, 협회전자공시사이트가제공하는정보와본자산운용보고서가제공하는정보의작성기준일이상이할수있습니다. 7
5. 비용현황 업자별보수지급현황 ( 단위 : 백만원, %) 전기당기금액비율금액비율 자산운용사.. 판매회사.. 펀드재산보관회사 ( 신탁업자 ).. 일반사무관리회사.. 보수합계.. 트러스톤칭기스칸MKF녹색성장기타비용 **.1.1 증권투자신탁 [ 주식 ] 단순매매. 중개수수료.1.2 매매. 조사분석업무등중개서비스수수료수수료.1.2 합계.2.3 증권거래세.4 1.1 자산운용사 2.19 2.18 판매회사 2.23 2.22 펀드재산보관회사 ( 신탁업자 ).1.1 일반사무관리회사.. 보수합계 4.43 3.41 A 기타비용 **.1.1 단순매매. 중개수수료.1.2 매매. 조사분석업무등중개서비스수수료수수료.1.2 합계.2.3 증권거래세.4 1.1 자산운용사.19.18 판매회사.28.27 펀드재산보관회사 ( 신탁업자 ).1.1 일반사무관리회사.. 보수합계.48.46 C4 기타비용 **.1.1 단순매매. 중개수수료.1.2 매매. 조사분석업무등중개서비스수수료수수료.1.2 합계.2.4 증권거래세.4.11 * 펀드의순자산총액 ( 기간평잔 ) 대비비율 ** 기타비용이란회계감사비용, 증권등의예탁및결제비용등펀드에서경상적 반복적으로지출된비용으로서매매 중개수수료는제외한것입니다. 업자별보수지급현황 ( 단위 : 연환산, %) 해당펀드상위펀드비용합산총보수 비용비율중개수수료비율합성총보수 비용비율매매ㆍ중개수수료비율 트러스톤칭기스칸MKF녹색성장전기.499.115.499 증권투자신탁 [ 주식 ] 당기 A 전기.499.132.499 종류 (Class) 별현황 1.6994 1.7495 당기 1.6994 1.7494.115.132.116.133 전기 1.8932 1.9432.745 C4 당기 1.8935 1.9436.1239 주1) 총보수 비용비율 (Total Expense Ratio) 이란운용보수등펀드에서부담하는 보수 와 기타비용 총액을순자산연평잔액 ( 보수 비용차감전기준 ) 으로나눈비율로서해당운용기간중투자자가부담한총보수 비용수준을나타냅니다. 주2) 매매 중개수수료비율이란매매 중개수수료를순자산연평잔액 ( 보수 비용차감전기준 ) 으로나눈비율로서해당운용기간중투자자가부담한매매 중개수수료의수준을나타냅니다. 주3) 모자형의경우모펀드에서발생한비용을자펀드가차지하는비율대로안분하여합산한수치입니다. 8
6. 투자자산매매내역 매매주식규모및회전율 ( 단위 : 백만원, %) 매수 매도 매매회전율주 ) 수량 금액 수량 금액 해당기간 연환산 2,24 9 18,533 294 34.4 141.8 주 ) 해당운용기간중매도한주식가액의총액을그해당운용기간중보유한주식의평균가액으로나눈비율 최근 3 분기매매회전율추이 13 년 8 월 29 일 ~13 년 11 월 28 일 26.4 ( 단위 : %) 13년11월29일 ~14년2월28일 14년3월1일 ~14년5월28일 15.1 34.4 7. 공지사항 * 고객님이가입하신펀드는자본시장과금융투자업에관한법률의적용을받습니다. * 이보고서는자본시장과금융투자업에관한법률에의해트러스톤칭기스칸 MKF 녹색성장증권투자신탁 [ 주식 ] 의자산운용회사인 트러스톤자산운용이작성하여펀드재산보관회사 ( 신탁업자 ) 인국민은행의확인을받아판매회사를통해투자자에게제공됩니다. 각종보고서확인 : 트러스톤자산운용 ( 주 ) 금융투자협회 http://www.trustonasset.com http://dis.kofia.or.kr 참 고 : 펀드용어정리 용어내용금융투자협회에서펀드에부여하는고유의코드이며, 이를이용하여집합투자기구의각종정보에금융투자협회펀드코드대한조회가가능합니다. 추가형추가로설정이가능한집합투자기구입니다. 자본시장법상유가증권의일종으로자산운용회사가일반대중으로부터자금을모아펀드를만들수익증권때이펀드에투자한투자자들에게출자비율에따라나눠주는권리증서를말합니다. 투자신탁에가입 ( 매입 ) 한다는것은이수익증권을산다는의미입니다. 투자신탁의운용및관리와관련된비용입니다. 다시말해재산을운용및관리해준댓가로보수고객이지불하는비용입니다. 이는통상연율로표시되며, 신탁보수에는운용, 판매, 수탁보수등이있습니다. 보수율은상품마다다르게책정되는것이일반적입니다. 투자자는은행, 증권사, 보험사등의판매회사에서펀드에가입하지만이렇게투자자로부터모집한자금으로실제주식등의유가증권에투자, 운용하는회사는집합투자업자입니다. 집합투자업자는집합투자업자투자자로부터자금을모은위탁자가되어펀드의운용을업으로하는자로서금융감독위워회의인가를받은회사를말합니다. 신탁업자란펀드재산의보관및관리를영업으로하는회사를말합니다. 현행법은집합투자업자가신탁업자투자자로부터위탁받은재산을운용회사의고유재산과분리하여관리하도록규정하고있으며, 이에따라투자자의투자자금은신탁업자에안전하게보관, 관리되고있습니다. 일반사무관리회사집합투자업자의위탁을받아펀드기준가산정등의업무를수행하는회사를말합니다. 판매회사란펀드의판매, 환매등을주된업무로하는회사를말하며, 투자자에게펀드를판매하는판매회사은행, 증권사, 보험사등이이에속합니다. 판매회사는투자자보호를위하여판매와관련된주요법령및판매행위준칙을준수할의무가있습니다. 해당운용기간중펀드에서지출되는유가증권및파생상품등의매매수수료총액을펀드의순자산매매수수료비율총액으로나눈비율입니다. 9