와이즈프리미엄법인용 MMF 2 호 [ 단기금융 (MMF) 집합투자기구 ] [ 자산운용보고서 ] ( 운용기간 : 2009 년 09 월 09 일 - 2009 년 10 월 08 일 ) o 이상품은 [ 단기금융 (MMF) 집합투자기구 ] 로서, [ 추가입금이가능한추가형집합투자기구입니다.] o 자산운용보고서는자본시장과금융투자업에관한법률에의거집합투자업자가작성하며, 투자자가가입한상품의특정기간 (3 개월 ) 동안의자산운용에대한결과를요약하여제공하는보고서입니다. 와이즈에셋자산운용 서울시강남구대치 3 동 942 번지 ( 전화 :02-3453-5011, www.wiseasset.co.kr )
목 차 1. 집합투자기구의개요 2. 운용경과및수익률현황 3. 자산현황 4. 투자운용전문인력현황 5. 비용현황 6. 투자자산매매내역 7. 이해관계인과의거래및계열회사발행증권거래현황 8. 의결권공시대상법인에대한의결권행사여부및그내용 9. 공지사항
1. 집합투자기구의개요 기본정보적용법률 : 자본시장법 ( 간투법에서전환 ) 위험등급 5 등급 ( 매우낮은위험 ) 집합투자기구명칭 금융투자협회펀드코드 집합투자기구의종류 투자매매 중개업자 상품의특징 와이즈프리미엄법인용 MMF 2 호 46397 [ 투자신탁 ],[ 단기금융집합투자기구 ], 추가형, 개방형 바로투자증권현대증권신한금융투자 BNG증권하나대투증권 환매수수료부담없이수시로입출금하고자하는법인투자자를위한상품입니다. 최초설정일 2004/11/09 운용기간 2009.09.09-2009.10.08 존속기간종료일이따로없습니다. 신탁업자농협중앙회일반사무관리회사신한아이타스 단기금융상품에투자하여다른채권투자신탁에비해상대적으로안정적인수익을달성하고자하는상품이며, 재산현황 ( 단위 : 원, 좌, %) 집합투자기구명칭항목전기말당기말증감률 자산총액 (A) 70,368,788,898 100,225,357,134 42.43% 와이즈프리미엄법인용 MMF 2 호 부채총액 (B) 8,735,056 8,774,414 0.45% 순자산총액 (C=A-B) 70,360,053,842 100,216,582,720 42.43% 발행수익증권총수 (D) 68,433,627,495 97,278,159,378 42.15% 기준가격 (E=C/D*1000) 1,028.15 1,030.21 0.20% 주 ) 기준가격이란투자자가집합투자증권을입금 ( 매입 ), 출금 ( 환매 ) 하는경우또는분배금 ( 상환금포함 ) 수령시에적용되는가격으로집합투자기구의순자산총액을발행된수익증권총좌수로나눈가격을말합니다. 분배금내역 ( 단위 : 백만원, 백만좌 ) 2. 운용경과및수익률현황 운용경과 양도성정기예금, 은행채, 정기예금및 CP 에주로투자하여수익률제고에주력하였습니다. 또한 10 월중일부설정이이루어져저평가된자산편입을통한수익률제고에치중하였습니다. 운용계획 최근단기금리의상승으로향후반영수익률이점진적으로상승할것으로보이며, 저평가된우량자산을발굴하여최대한수익률제고에경주할계획입니다.
기간수익률 비교지수 : (1 * [MMI종합지수]) 위투자실적은과거성과를나타낼뿐미래의운용성과를보장하는것은아닙니다. 집합투자기구명칭 1년 2년 3년 5년 와이즈프리미엄법인용 MMF 2호 4.34% 4.83% 4.80% % 비교지수 6.73% 6.00% 5.45% % 비교지수 : (1 * [MMI종합지수]) 위투자실적은과거성과를나타낼뿐미래의운용성과를보장하는것은아닙니다. ( 단위 : %) 집합투자기구명칭 최근3개월 최근6개월 최근9개월 최근12개월 와이즈프리미엄법인용 MMF 2호 0.63% 1.24% 2.04% 4.34% 비교지수 0.83% 1.47% 2.45% 6.73% 연평균수익률 ( 단위 : %) 손익현황 ( 단위 : 백만원 ) 구분 증권 주식채권어음 집합투자증권 파생상품 장내 장외 부동산 전기 0 28 2 0 0 0 0 0 0 148-7 170 당기 0 61 1 0 0 0 0 0 0 165-10 217 실물자산 특별자산 기타 단기대출및예금 기타손익합계 3. 자산현황 자산구성현황 당기 전기 구분주식채권어음집합파생부동특별단기기타기타 25.60 구분주식채권어음집합파생부동특별단기기타기타 비율 ## ## ## ## ## ## ## ## ## 비율 ## ### ## ## ## ## ## ## ## 단기대출및예금 특별자산 특별자산 부동산 0 파생상품 11,012 54,312 0 부동산 0 0 0 0 파생상품 0 5,044 0 70,369 0 16 77 0 0 0 0 0 0 7 0 집합투자증권 5.64 단기대출및예금 집합투자증권 어음 46.67 어음 77.18 채권 22.08 채권 15.65 주식 주식 7.17 1 2 3 4 5 2 4 6 8 10 통화별구분 * ( ) : 구성비중 증권 주식채권어음집합투자증권 파생상품 장내장외 부동산 실물자산 특별자산 단기대출및예금 ( 단위 : 백만원, % ) 기타자산총액 KRW 0 22,129 46,780 0 0 0 0 0 0 5,657 25,659 100,225 () (22.08) (46.67) () () () () () () (5.64) (25.60) (10) 합계 0 22,129 46,780 0 0 0 0 0 0 5,657 25,659 100,225 () (22.08) (46.67) () () () () () () (5.64) (25.60) (10) 기타
투자대상상위 10 종목 ( 단위 :%) 구 분 종 목 비중 구 분 종 목 비중 1 채권 한국수출입금융0908 9.88% 6 어음 그랜드팟이천팔 (CP) 4.99% 2 어음 시티은행 (CD) 6.97% 7 어음 중금채제일차 (CP) 4.99% 3 채권 기업은행 ( 변 )0906이 6.79% 8 어음 액설런스제삼차 (CP) 4.98% 4 어음 트루프렌드제오 (CP) 5.98% 9 단기대출및예금 LIG투자증권 ( 콜 ) 4.09% 5 어음 빅팟이천칠 (CP) 4.99% 10 어음 대구은행 (CD) 3.98% 각자산별보유종목내역 주식 상위 5 개종목 ( 단위 : 주, 백만원, %) 총발행수량의 1% 초과종목 ( 단위 : 주, 백만원, %) 채권 상위 5개종목 ( 단위 : 백만원, %) 종목명 액면가액 평가액 발행일 상환일 보증기관신용등급 비중 한국수출입금융0908 10,000 9,902 2009/08/13 2010/02/14 AAA 44.74% 기업은행 ( 변 )0906 이 6,800 6,807 2009/06/25 우리은행 12-12 할 1 갑 2,200 2,189 2008/12/17 우리은행 10-12 이 3 갑 1,100 1,108 2006/12/12 외환은행 32-07 이 1 갑 800 804 2009/07/24 2010/06/25 AAA 30.76% 2009/12/17 AAA 9.89% 2009/12/12 AAA 5.00% 2010/07/24 AAA 3.63% 어음 상위 5개종목 ( 단위 : 백만원, %) 종목명 액면가액 평가액 발행일 상환일 보증기관신용등급 비중 시티은행 (CD) 7,000 6,987 2009/06/29 2009/11/02 AAA 14.93% 트루프렌드제오 (CP) 6,000 5,992 2009/07/27 2009/10/26 A1 12.81% 빅팟이천칠 (CP) 5,000 5,000 2009/09/10 2009/10/09 A1 10.68% 그랜드팟이천팔 (CP) 5,000 5,000 2009/09/10 2009/10/09 A1 10.68% 중금채제일차 (CP) 5,000 4,998 2009/07/13 2009/10/12 A1 10.68% 집합투자증권 상위 5 개종목 ( 단위 : 좌수, 백만원, %) 장내파생상품 ( 단위 : 계약수, 백만원 ) 주 ) 개별계약등의위험평가액이자산총액의 5% 를초과하는경우기재 장외파생상품 ( 단위 : 계약수, 백만원 ) 주 ) 개별계약등의위험평가액이자산총액의 5% 를초과하는경우기재
부동산 ( 임대 ) ( 단위 : 백만원 ) 주 ) 평가금액이자산총액의 5% 를초과하는경우기재 부동산 - 자금대여 / 차입 ( 단위 : 백만원, %) 주 ) 평가금액이자산총액의 5% 를초과하는경우기재 특별자산 ( 단위 : 백만원 ) 주 ) 평가금액이자산총액의 5% 를초과하는경우기재 단기대출및예금 ( 단위 : 백만원, %) 주 ) 평가금액이자산총액의 5% 를초과하는경우기재 기타자산 ( 단위 : 백만원 ) 종류금액기타자산 25,00 주 ) 평가금액이자산총액의 5% 를초과하는경우기재 4. 투자운용전문인력현황 책임운용전문인력 ( 단위 : 갯수, 억원 ) 성명운용개시일직위 ( 연령 ) 운용중인다른집합투자기구현황집합투자운용규모기구수 주요운용경력및이력 협회등록번호 김세윤 2004.11.09 차장 (34 세 ) 9 5,678 - 연세대경제학과 - 대한투자증권, 하나 UBS 자산운용 2109001033 주 ) 성명이굵은글씨로표시된것이책임운용전문인력이며, 책임운용전문인력이란운용전문인력중투자전략수립및투자의사결정등에있어주도적이고핵심적인역할을수행하는자를말함 * 성과보수가있는펀드및투자일임계약운용규모 해당사항없음 해외투자운용전문인력 ( 단위 : 갯수, 백만원 ) 5. 비용현황
업자별보수및수수료지급현황 ( 단위 : 백만원, % ) 전기당기집합투자기구명칭유형구분금액비율 (%) 금액비율 (%) 집합투자업자 2.04 0.03% 2.96 0.03% 투자매매중개업자 3.40 0.05% 4.93 0.05% 와이즈프리미엄법인용 MMF 2호보수신탁업자 0.68 0.01% 0.99 0.01% (B00002) 일반사무관리회사 0.68 0.01% 0.99 0.01% 보수합계 6.80 0.10% 9.87 0.10% 총보수비용비율 ( 단위 : % ) 집합투자기구명칭구분총보수비용비율 중개수수료비율 와이즈프리미엄법인용 MMF 2 호 (B00002) 전기 0.11% % 당기 0.11% 0.01% 주 ) 총보수, 비용비율 (Total Expense Ratio) 이란운용보수등집합투자기구에서부담하는 ' 보수와기타비용총액을순자산연평잔액 ( 보수 비용차감전기준 ) 으로나눈비율로서해당운용기간중투자자가부담한총보수 비용수준을나타냄. 또한모자형의경우상위집합투자기구에서발생한비용을하위집합투자기구가차지하는비율대로안분하여, 합산 ( 합성총보수 비용비율 ) 하여보여줌. 6. 투자자산매매내역 매매주식규모및회전율 ( 단위 : 주, 백만원, % ) 중개회사별거래내역 주식거래 ( 단위 : 백만원, % ) 그밖의증권 ( 단위 : 백만원, % ) 와이즈프리미엄법인용 MMF 2 호 (B00002) 구분 비관계회사 회사명 외환은행 09 월 (09.09.09-09.10.08) 월 ( - ) 수수료 수수료 월 ( - ) 수수료 거래금액거래금액거래금액금액금액금액수수료율수수료율수수료율 ( 비중 ) ( 비중 ) ( 비중 ) ( 비중 ) ( 비중 ) ( 비중 ) 58,465 0 0 0 0 (29%) (0%) * 그밖의증권거래금액및수수료에대한중개회사별비중 장내파생상품거래 ( 단위 : 백만원, % )
7. 이해관계인과의거래및계열회사발행증권거래현황 이해관계인과의거래와이즈프리미엄법인용 MMF 2 호 (B00002) 이해관계인 성명 ( 상호 ) 관계 거래일자 거래의종류 자산의종류 거래금액 현대증권 주요주주 2009.10.08 위탁거래 채권 10,792 ( 단위 : 백만원 ) 비고 계열회사발행증권보유현황및비율 개별집합투자기구 ( 단위 : 백만원, % ) 전체집합투자기구 ( 단위 : 백만원, % ) 계열회사발행증권거래내역 계열회사발행증권대차거래내역 ( 단위 : 주, 백만원 ) ( 단위 : 백만원 ) 8. 의결권공시대상법인에대한의결권행사여부및그내용 9. 공지사항 이보고서는자본시장법에의해 [ 와이즈프리미엄법인용 MMF 2호 ] 의집합투자업자인 [ 와이즈에셋자산운용 ] 이작성하여신탁업자인 [ 농협중앙회 ] 의확인을받아투자매매. 중개업자인 [ 하나대투증권외 ] 을 ( 를 ) 통해투자자에게제공됩니다. 다만일괄예탁된집합투자기구의신탁업자확인기간은일괄예탁된날이후기간에한합니다. 각종보고서확인 : 와이즈에셋자산운용 http://www.wiseasset.co.kr / 02-3453-5011 금융투자협회 : http://dis.fundservice.net