1. 펀드의개요 기본정보적용법률 : 자본시장과금융투자업에관한법률위험등급 1등급 ( 매우높은위험 ) 펀드명칭 종류 C 종류 Ce 투자신탁, 증권펀드 ( 주식형 ), 추가형, 개방형, 종류형, 모자형 금융투자협회펀드코드 에셋플러스코리아리치투게더증권모투자신탁 ( 주식 ) 8

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1 에셋플러스코리아리치투게더연금증권자투자신탁 1 호 운용기간 : ~

2 1. 펀드의개요 기본정보적용법률 : 자본시장과금융투자업에관한법률위험등급 1등급 ( 매우높은위험 ) 펀드명칭 종류 C 종류 Ce 투자신탁, 증권펀드 ( 주식형 ), 추가형, 개방형, 종류형, 모자형 금융투자협회펀드코드 에셋플러스코리아리치투게더증권모투자신탁 ( 주식 ) 종류 SP 펀드의종류 최초설정일 AH938 AH939 AH940 AQ 운용기간 존속기간별도의종료일이없습니다. 자산운용회사 에셋플러스자산운용 판매회사 당사홈페이지에서확인하실수있습니다. 펀드재산보관회사 ( 신탁업자 ) 한국스탠다드차타드은행 일반사무관리회사 신한아이타스 상품의특징 에셋플러스코리아리치투게더증권모투자신탁 ( 주식 )' 에투자하는상품으로서모투자신탁은국내상장기업중산업의구조조정과정에서시장지배력을강화시키는일등기업과중국을비롯한신흥국가들의성장과함께할기업에투자합니다. 이투자신탁은소득세법및조세특례제한법등관련법령에의하여수익자의노후생활에대비하기위한자금마련을목적으로하는연금저축투자신탁입니다. 주 ) 펀드의자세한판매회사는금융투자협회홈페이지 [ ], 운용사홈페이지 [ ] 에서확인하실수있습니다. 재산현황 ( 단위 : 백만원, %) 아래표를통하여당기말과전기말간의자산총액, 부채총액, 순자산총액및기준가격의추이를비교하실수있습니다. 펀드명칭 에셋플러스코리아리치투게더연금증권 부채총액 62 자투자신탁1호 [ 주식 ] 순자산총액 72,932 종류 C 항목 자산총액 기준가격 ( 원 ) 전기말 종류 (Class) 별기준가격현황 72,994 1, 당기말 71,424 기준가격 ( 원 ) ,389 1, 증감률 종류 Ce 기준가격 ( 원 ) 종류 SP 주 ) 기준가격이란투자자가펀드를입금 ( 매입 ), 출금 ( 환매 ) 하는경우또는분배금 ( 상환금포함 ) 수령시에적용되는가격으로펀드의순자산총액을발행된수익증권총좌수로나눈가격을말합니다. 분배금내역 분배금지급일 분배금지급금액 기준가격 ( 원 ) 분배후수탁고 분배금지급전 기준가격 ( 원 ) 분배금지급후 ,025 58,364 1, , ( 단위 : 백만원, 백만좌 ) 비고

3 2. 운용경과및수익률현황 운용경과연초부터국내및글로벌증시는큰폭으로하락했습니다. 부진한중국경제지표와중국증시폭락, 위안화가치하락등중국발리스크와국제유가의끝없는추락이글로벌경제위축에대한우려를키우면서세계금융시장을뒤흔들었습니다. 다행히도각국중앙은행이통화완화정책을진행하며돈을풀고국제유가가급등하면서전세계증시는동반강세를보였습니다. 글로벌악재에대한여러우려가해소되면서국내증시도 KOSPI 2,000 포인트선까지반등해상승세를이어갔습니다. 지난분기국내주식시장에서는외국인을중심으로한프로그램매수가이어졌습니다. 경기민감업종중주가가과도하게하락한철강, 화학, 건설업등의상승폭이두드러졌고, 중 소형주보다는대형주가강세를보였습니다. 반면에그동안주가가크게상승했던고 PER( 주가수익비율 ) 종목을중심으로하락하는반작용이나타났습니다. 이와같은시장상황에서저희코리아리치투게더증권펀드는작년 4 분기실적발표를통해저조한실적 ( 어닝쇼크, earning shock) 으로다소고평가논란이있었던업종의비중을일부축소했습니다. 대신최악의불황속에서도살아남아시장지배력을높이는일등기업과상대적으로배당매력이높아진기업을중심으로균형있는포트폴리오를구축했습니다. 그런데도비중있게편입해온브랜드력있는소비재와지주회사및우선주등이부진한주가흐름을보이면서시장수익률을밑돌았습니다. 투자환경및운용계획 국내증시가 KOSPI 2,000 선에다가섰지만, 앞으로추세적인상승은제한적일것으로예상합니다. 시장의과매도국면은해소됐으나중국경기우려에따른불확실성이여전히남아있는상황입니다. 게다가삼성전자를비롯한 IT, 화학기업을제외한나머지상장기업들의 1 분기실적은시장기대치를밑돌것으로보입니다. 앞으로실적개선에뚜렷한실마리를찾기쉽지않다는점에서문제가더크다고할수있습니다. 최근중국자동차시장에서약진하는현지업체때문에현대차가점유율을잃고있는상황에서도볼수있듯, 중국제조업의위협이한층커지고있습니다. 다만, 주가가어느정도는반영되어있어실적중심으로종목차별화가진행되는박스권양상이이어질것으로판단합니다 최근우리삶에빠르게스며드는몇가지변화가엿보입니다. 인공지능바둑프로그램인알파고 (AlphaGo) 가이세돌과의바둑대결에승리하며우리생활에서모바일디지털네트워크와의연결이한층빨라진듯합니다. 오프라인을빠른속도로대체하는온라인소비자접점과스타벅스나편의점처럼새롭게성장하는오프라인접점이탄생하고있습니다. 물질을소유하기보다활용하는것을선호하고, 나아가경험을소비하고공유하는모습이보입니다. 가치의출발점이대량생산에서창의력에기반을둔대량상상으로바뀌고, 인구감소라는큰변화속에서노인인구와모바일인구는점점늘어나고있습니다. 마지막으로기업의자사주매입 소각, 배당성향증가와더불어국민연금이수익성강화와주주가치제고를위해저배당기업들을대상으로적정배당을요구하는등주주환원정책강화는상당기간계속될변화로판단합니다. 이와같은시장환경속에서저희코리아리치투게더증권펀드는이익의질을담보하는견고한비즈니스모델이면서미래기업환경에적응가능한업종및기업에투자한다는기본전략을유지하고있습니다. 중국소비자의등장 ( 브랜드력있는소비재기업, 화학업체 ), 모바일디지털네트워크, 인구구조의변화 ( 고령화, 1 인가구 ), 주주환원정책강화에따라재평가될우선주와지주회사등을주목하고있습니다. 이에더해이익의확장가능성측면에서지역적매출다변화에성공한기업, 특히기존수출기업보다는그동안내수에갇혀있던기업중해외진출을본격화하는기업을찾아비중을늘려가겠습니다. 또한, 앞으로성장을기대하기어려운산업일지라도경쟁구도변화를통해과점적이익을누릴일등기업에주목할것입니다. 불황속에서마지막까지살아남는일등기업이시장지배력을확대해가치를키워나갈수있기때문입니다. 고객님, 저희에셋플러스는오래전부터운용사의본질을고민해왔습니다. 고객이우리에게어떤부탁을할까? 저희가생각한고객님들의바람은다음과같습니다. 내소중한자산을자신있는곳에투자해정성껏오래운용하면좋겠어. 저희는이를되새기며변함없는세가지원칙을만들었습니다. 첫째, 주식에대한자신감으로일등기업에장기투자하겠다는원칙입니다. 둘째, 펀드를많이만들지않고정성을다해운용에집중하겠다는소수펀드원칙입니다. 셋째, 고객과소통하며투자의지혜를공유하겠다는원칙입니다. 최근다소부진한성적에실망하신분들도계실것으로생각됩니다. 하지만고객님께서저희를믿고응원해주신다면, 지금까지그랬듯앞으로도흔들리지않고에셋플러스의투자철학과원칙을지키며꾸준한장기성과를이어갈수있도록최선을다하겠습니다. 감사합니다.

4 기간수익률 ( 단위 : %) 최근 3 개월 최근 6 개월 최근9개월최근12개월최근2년최근3년 최근 5 년 펀드명칭 ~ ~ ~ ~ ~ ~ 비교지수 ( 비교지수대비성과 ) (2.12) (2.20) (2.73) (1.27) (12.94) (23.39) 종류 (Class) 별현황 종류 C 비교지수 ( 비교지수대비성과 ) (2.50) (2.94) (3.88) (2.68) (9.60) 1.07 (17.89) 종류 Ce 비교지수 ( 비교지수대비성과 ) (2.38) (2.71) (3.52) (2.24) (10.63) 종류 SP 비교지수 ( 비교지수대비성과 ) (2.34) (2.62) (3.38) (2.07) (11.04) 비교지수 : (0.95 * [KOSPI]) + (0.05 * [CALL 금리 ]) 위투자실적은과거성과를나타낼뿐미래의운용성과를보장하는것은아닙니다. 비교지수대비수익률그래프 에셋플러스코리아리치투게더연금증권자투자신탁 1 호 ( 주식 )

5 손익현황 ( 단위 : 백만원 ) 구분 주식 펀드구성 채권 증권 어음 집합투자증권 파생상품 장내 비 ## 장외 부동산 특별자산 실물자산 자펀드가투자하고있는모펀드투자비중 기타 단기대출및예금 전기 2, 당기 명에셋플러스코리아리치투게더증권모투자신탁 ( 주식 ) 기타 손익합계 2, % 에셋플러스코리아리치투게더증권모투자신탁 ( 주식 ) 주 ) 위의도표및그림은현재투자자가가입하고있는자펀드만을대상으로보여주고있습니다. 자펀드자산현황을 100 으로가정하였을때각모펀드의집합투자증권에얼마만큼투자하고있는지를보여줍니다. 3. 자산현황 자산구성현황 당기 전기 ( 단위 : %) 구분주식채권어음집합파생부동산특별단기타 0.76 기타기타구분주식채권어집합파생부동특별단 1.64 기타비율 ## 2.21 ## ## ## # 비율 ## ### ## ## ##### 단기대출및예금 특별자산 0.00 특별자산 0.00 부동산 ,076 파생상품 0.00 부동산 0.00 파생상품 ,723 1,194 72, 집합투자증권 0.00 단기대출및예금 집합투자증권 어음 0.00 어음 0.00 채권 0.00 채권 0.00 주식 주식 [ 자산구성현황 ] ( 단위 : 백만원, %) 통화별구분 KRW 69,309 (97.04) 합계 69,309 (97.04) * ( ) : 구성비중 증권 주식채권어음집합투자증권 파생상품 부동산 특별자산 장내장외실물자산 1, ,424 (2.21) (0.76) 1, ,424 (2.21) (0.76) 주 ) 위의자산구성현황은투자자가가입한자펀드의실제자산구성내역이아니고, 투자자의이해를돕기위해, 모펀드의 자산구성내역과해당자집합투자기구가각모집합투자기구에서차지하고있는비율등을감안하여산출한것입니다. 기타 단기대출및예금 기타 자산총액 (100.00) (100.00)

6 주요자산보유현황 펀드자산총액에서상위 10종목, 자산총액의 ( 파생상품의경우위험평가액 ) 5% 초과보유종목및발행주식총수의 1% 초과종목의보유내역을보여줍니다. 보다상세한투자대상자산내역은금융투자협회전자공시사이트의펀드분기영업보고서및결산보고서를참고하실수있습니다. ( 인터넷주소 : 단, 협회전자공시사이트에서조회한분기영업보고서및결산보고서는본자산운용보고서와작성기준일이상이할수있습니다. 주식 Long( 매수 ) ( 단위 : 주, 백만원, %) 종목명 보유수량 평가액 비중 비고 삼성전자 4,372 5, 삼성물산 18,231 2, LG 30,516 1, 현대모비스 8,014 1, SK 8,408 1, 현대차2우B 19,643 1, 효성 16,271 1, KT&G 14,028 1, 미래에셋증권 59,787 1, LG화학우 7,434 1, CJ우 11,586 1, 아모레G우 13,093 1, CJ제일제당우 3, 종근당홀딩스 5, 인터파크홀딩스 57, 한국금융지주우 13, 삼성SDI우 3, MDS테크 9, LG우 3, SK이노베이션우 1, 삼성전기우 4, SK케미칼우 3, 단기대출및예금 ( 단위 : 백만원, %) 종류금융기관취득일자금액금리만기일비고 예금한국스탠다드차타드은행 1, 업종별 ( 국내주식 ) 투자비중 Long( 매수 ) ( 단위 : 백만원, %) 업종명평가액보유비율업종비율업종명비율서비스업 22.14% 1 서비스업 15, 화학 14.06% 기타 # 서비스업 # 2 화학 9, 전기, 전자 12.91% 기타 # 화학 # 3 전기, 전자 8, 운수장비 7.77% 철강 # 전기, 전 # 4 운수장비 5, 유통업 5.90% 통신 # 운수장비 # 5 유통업 4, 금융업 5.64% 음식 # 유통업 # 6 금융업 3, 음식료품 3.34% 금융 # 금융업 # 통신업 7 음식료품 2, % 유통 # 음식료품 # 철강, 금속 2.98% 8 통신업 2, 운수 # 통신업 # 기타제조업 ( 비분 2.77% 9 철강, 금속 2, 전기 # 철강, 금 # 기타 19.41% 10 제조업 1, 화학 # 기타 ( 비 # 기타 13, 서비 # 기타 # 합계 69, * 본그래프는기준일현재펀드에편입되어있는주식의업종별비율을나타냅니다. 주 ) 보유비율 = 평가액 / 총평가액 *100 주 ) 업종기준은코스콤기준

7 4. 투자운용전문인력현황 투자운용인력 ( 펀드매니저 ) ( 단위 : 개, 억원 ) 성명운용개시일직위 운용중인다른펀드현황 펀드개수 성과보수가있는펀드및일임계약운용규모 운용규모개수운용규모 주요경력및운용내역 협회등록번호 한세웅 책임운용전문인력 11 10, ,015 현에셋플러스자산운용 RichTogether 국내운용본부장 연세대학교경영대학원 MBA 홍익대학교경제학과 주 ) 성명이굵은글씨로표시된것이책임운용전문인력이며, 책임운용전문인력이란운용전문인력중투자전략수립및 투자의사결정등에있어주도적이고핵심적인역할을수행하는자를말합니다. 펀드의운용전문인력변경내역등은금융투자협회전자공시사이트의수시공시등을참고하실수있습니다. ( 인터넷주소 단, 협회전자공시사이트가제공하는정보와본자산운용보고서가제공하는 정보의작성기준일이상이할수있습니다. 운용전문인력변경내역 기간 ( 주 1) 월기준최근 3 년간의운용전문인력변경내역입니다. 성명 직위 변경사유 용두레 부책임운용역 퇴직 노기호 부책임운용역 퇴직 최광욱 책임운용역 퇴직

8 5. 비용현황 보수및비용지급현황 ( 단위 : 백만원, %) 펀드명칭 구 분 전기당기금액비율 (%)* 금액비율 (%)* 자산운용회사 종류 C 판매회사 종류 Ce * 펀드의순자산총액 ( 기간평잔 ) 대비비율 ** 기타비용이란회계감사비용, 증권등의예탁및결제비용등펀드에서경상적 반복적으로지출된비용으로서매매 중개수수료는제외한것입니다. 총보수비용비율 펀드명칭 에셋플러스코리아리치투게더증권모투자신탁 ( 주식 ) 종류 C 종류 Ce 종류 SP 매매 중개수수료 구분 종류 (class) 별현황 전기 전기 주 1) 총보수, 비용비율 (Total Expense Ratio) 이란운용보수등펀드에서부담하는 ' 보수와기타비용총액을순자산연평 잔액 ( 보수 비용차감전기준 ) 으로나눈비율로서해당운용기간중투자자가부담한총보수 비용수준을나타냅니다. 주 2) 매매 중개수수료비율이란매매 중개수수료를순자산연평잔액 ( 보수 비용차감전기준 ) 으로나눈비율로서해당 운용기간중투자자가부담한매매 중개수수료의수준을나타납니다. 주 3) 모자형의경우모펀드에서발생한비용을자펀드가차지하는비율대로안분하여합산한수치입니다. ( 단위 : 연환산, %) 상위펀드비용합산 전기 당기 전기 당기 전기 당기 종류 SP 일반사무관리회사 보수합계 기타비용 ** 단순매매 중개수수료 조사분석업무등서비스수수료 합계 증권거래세 총보수 비용비율 (A) 해당펀드 매매 중개수수료비율 (B) 합계 (A+B) 펀드재산보관회사 ( 신탁업자 ) 총보수 비용비율 (A) 매매 중개수수료비율 (B) 합계 (A+B) 당기 당기

9 6. 투자자산매매내역 매매주식규모및회전율 ( 단위 : 주, 백만원, %) 에셋플러스코리아리치투게더증권모투자신탁 ( 주식 ) 매 수 매 도 매매회전율 ( 주1) 수량 금액 수량 금액 해당기간 연환산 2,443, ,379 4,135, , 주1) 해당운용기간중매도한주식가액의총액을해당운용기간중보유한주식의평균가액으로나눈비율 최근 3 분기매매회전율추이 ( 단위 : %) ~ ~ ~ 주 ) 매매회전율이높을경우매매거래수수료 (0.1% 내외 ) 및증권거래세 ( 매도시 0.3%) 발생으로실제투자자가부담하게되는펀드비용이증가합니다. < 공지사항 > * 고객님이가입하신펀드는모자형구조로써이자산운용보고서의자산구성현황, 보유종목, 보수및비용 등의정보는고객님이가입한 [ ] 가투자하고있는 비율에따라안분한결과를보여주고있습니다. * 고객님이가입하신펀드는 [ 자본시장과금융투자업에관한법률 ] 의적용을받습니다. * 이보고서는자본시장과금융투자업에관한법률에의해 [ ] 의 자산운용회사인 [ 에셋플러스자산운용 ] 이작성하여펀드재산보관회사 ( 신탁업자 ) 인 [ 한국스탠다드차타드은행 ] 의 확인을받아한국예탁결제원을통해투자자에게제공됩니다. * 투자자의계좌별수익률정보는판매회사의 HTS 나인터넷뱅킹등을통해조회할수있습니다.

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12 자산보관 관리보고서 이보고서는집합투자기구재산을보관 관리하는신탁업자가집합투자재산이적정하게운용되었는지여부등에관하여확인한내용을투자자에게제공하기위해 자본시장과금융투자업에관한법률 제248 조제 1 항에따라작성되었습니다. 신탁업자명 : ( 주 ) 한국스탠다드차타드은행문의가능전화번호 : ( 구내, 3946) 1. 집합투자기구의개요가. 집합투자기구명칭 : 에셋플러스코리아리치투게더증권모투자신탁 ( 주식 ) 에셋플러스코리아리치투게더연금증권자투자신탁1호 ( 주식 ) [ 에셋플러스코리아리치투게더연금증권자투자신탁1호 ( 주식 ) 종류C, 에셋플러스코리아리치투게더연금증권자투자신탁1호 ( 주식 ) 종류Ce, 에셋플러스코리아리치투게더연금증권자투자신탁1 호 ( 주식 ) 종류SP] 나. 분류 : 증권집합투자기구 ( 투자신탁 ), 주식형, 개방형, 추가형, 모자형, 종류형 ( 자투자신탁 ) 다. 보관 관리기간 : 2015년 05월 21일 2016년 05월 20일라. 집합투자업자 : 에셋플러스자산운용 ( 주 ) 마. 투자매매업자 투자중개업자 : 교보증권, 대신증권, KDB대우증권, 미래에셋증권, 미래에셋생명, 삼성생명, 삼성증권, 신한금융투자, 신영증권, 유안타증권, 하이투자증권, 하나금융투자, 한국투자증권, 한화투자증권, 현대증권, 키움증권, 펀드온라인코리아, IBK투자증권, SK증권, HMC투자증권, NH투자증권,KB투자증권, 광주은행,NH농협은행,KEB하나은행, 이베스트투자증권 2. 집합투자규약의주요변경사항변경주요변경내용 ( 주 1) 변경사유일자변경전변경후 3제 1 항의규정에의한 3제 1 항의규정에의한투자신탁보수는 ~ 한다투자신탁보수는 ~ 한다 6. 회계감사인의선임 교체 해임에관한사항 회계감사인명 다산회계법인 변경전 계약기간 1 년 ( 자동연장 ) 감사보수 계약방법 1,650 천원서면 변경일 7. 법제 247 조제 5 항각호의사항확인 회계감사인명 변경후 계약기간감사보수 투자설명서가법령및집합투자규약에부합하는지의여부 부합함 자산운용보고서의작성이적정한지여부 적정함 위험관리방법의작성이적정한지여부 해당사항없음 집합투자재산의평가가공정한지의여부 공정함 계약방법 집합투자재산의평가결과에따라기준가격이적정하게산출되었 는지의여부 적정함 집합투자업자의운용지시가법, 집합투자규약또는투자설명서에 위반된경우신탁업자또는투자회사감독이사의시정요구및이 에대한집합투자업자의이행명세 해당사항없음 집합투자증권의추가발행시기존투자자의이익을해칠염려가 없는지여부 해당사항없음 일반 일반사무관리회사 사무 관리제39조( 연간, %) 보수 ( 보수 ) 율인하 종류 C 종류 Ce 일반사무관리회사 ( 연간, %) 종류 C 종류 Ce 집합투자재산별로미리정해진자산배분명세에따라매매결과가공정하게배분되었는지의여부 신탁업자의확인사항이아님 * 본항목은집합투자업자가운용하는전체집합투자기구의집합투자재산을보관 관리하는신탁업자가둘이상인경우에는신탁업자의확인사항에서제외됨 종류 SP 종류 SP 그밖에투자자보호에필요한사항 이투자신탁은실적배당상품으로투자원금의손실이발생할수있습니다. 3. 투자운용인력의변경 이보고서는모투자신탁의내용도포함하고있습니다. 변경일자 변경사유 성명 주요운용경력및이력 협회등록번호 말소최광욱 신규한세웅 * 투자운용인력의운용경력은한국금융투자협회의인터넷 홈페이지에게시된수시공시사항을참고하시기바랍니다. 4. 집합투자자총회의결의내용 해당사항없음 5. 이해관계인과의거래의적격여부를확인한경우의그내용 해당사항없음