Woori Investment ASIA PTE. LTD Raffles Place, #54-00, OUB Centre, Singapore 투자중개업, 투자매매업 49,122 상동 - Walker SPV Limited, Walker Wo

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1 분 기 보 고 서 (제 45-1 기) 사업연도 2011년 04월 01일 2011년 06월 30일 부터 까지 금융위원회 한국거래소 귀중 2011년 08월 26일 회 사 명 : 우리투자증권 대 표 이 사 : 황 성 호 (인) 본 점 소 재 지 : 서울시 영등포구 여의도동 23-4 우리투자증권빌딩 (전 화) (홈페이지) 작 성 책 임 자 : (직 책) 부 장 (성 명) 나 영 균 (인) (전 화) 대표이사 등의 확인 확인서 I. 회사의 개요 1. 회사의 개요 (1) 지배회사의 개요 가. 연결대상 종속회사 개황 (단위 : 백만원) 상호 설립일 주소 주요사업 직전사업연도말 자산총액 지배관계 근거 주요종속 회사 여부 우리선물 서울시 영등포구 여의도동 23-4 투자중개업, 투자매매업, 투자일임업 434,370 기업의결권의 과반수 소유 (기업회계기준서 1027호 13) 해당 Woori Investment & Securities (HK) Suite 2111, Two Pacific Place, 88 Queensway, HongKong 투자중개업, 투자매매업 32,731 상동 - 마르스제1호사모투자전문회사 서울시 영등포구 여의도동 23-4 기타 금융업(PEF) 51,924 상동 해당 마르스제2호사모투자전문회사 서울 영등포구 여의도동 23-4 기타 금융업(PEF) 224,197 재무정책과 영업정책 결정능력 보유 (기업회계기준서 1027호 13) 해당 마르스INS제일호유한회사 서울 영등포구 여의도동 23-4 기타금융서비스 (PEF) 2,396 기업의결권의 과반수 소유 (기업회계기준서 1027호 13) - 1 Raffles Place, #54-00, OUB Centre, 투자중개업,

2 Woori Investment ASIA PTE. LTD Raffles Place, #54-00, OUB Centre, Singapore 투자중개업, 투자매매업 49,122 상동 - Walker SPV Limited, Walker Woori Absolute Global Opportunity Fund House187 Mary Street George Town, Grand Cayman KY 투자매매업, 집합투자업 47,396 상동 , Cayman Islands LG Investments Holding B.V. GG Locatellikade 1, 1076 AZ, Amsterdam, The Netherlands 기타 금융업 (역외금융회사) 32,119 상동 - Connacht Capital Market Investment Ltd Lot 2&3, Level 3, Wisma LazendaJalan Kemajuan, W.P Labuan, East Malaysia 기타 금융업 (역외금융회사) 24,659 상동 - Woori CBV Securities Corporation B Tron Binh Trong, Hoan Kiem, Hanoi, Vietnam 투자중개업, 투자매매업 7,787 재무정책과 영업정책 결정능력 보유 (기업회계기준서 1027호 13) - Walker House, 87 Mary Woori Absolute Return Investment Strategies Street, George Town, Grand Cayman KY1-9005, 기타 금융업 (역외금융회사) 34,423 기업의결권의 과반수 소유 (기업회계기준서 1027호 13) - Cayman Islands 북경우리환아투자자문유한공사 RM 704B China Life Center Financial Street Xicheng District 투자자문업 3,170 상동 - 코에프씨우리그로쓰챔프2010의3호 사모투자전문회사 서울 영등포구 여의도동 23-4 기타금융업 13,434 재무정책과 영업정책 결정능력 보유 (기업회계기준서 1027호 13) - Woori Securities Int'l Ltd th Floor, 48 Gracechurch Street, London EC3V OEJ 투자중개업, 투자매매업 4,478 기업의결권의 과반수 소유 (기업회계기준서 1027호 13) - Woori Securities America Inc West 45th Street, Suite 3010 New York, NY 투자중개업, 투자매매업 8,349 상동 - Woori Absolute Partners Pte.Ltd Raffles Place, #54-00, OUB Centre, Singapore 투자매매업, 집합투자업 4,043 상동 - Woori Korindo Securities Indonesia st Floor, JL. M.T. Harayono Kav.62, Pancoran, Jakarta 12780, Indonesia 투자중개업, 투자매매업 24,533 상동 - 캠코밸류 리크리에이션 제9차유동화전문회사 서울 강남구 역삼동 814 기타 금융업 1,410 실질지배력 (위험 또는 효익의 과반 부담, 기업회계기준해석서 2012호) - 한빛6M하이일드 HI 트윈스후순위채 한아름단기 H G한아름단기 H G3프로단기 G4프로단기 교보걸리버단기E 교보초일류중기E 조흥클로버HY G1뉴점프장기공사채A-4호 신한특별장기L BEST옵티맥스중기A BEST옵티맥스중기Ⅲ BEST옵티맥스장기 교보초일류장기E 서울시 영등포구 여의도동 여의도 파이낸스 타워 9층 서울시 영등포구 여의도동 여의도 파이낸스 타워 9층 서울시 영등포구 여의도동 여의도 파이낸스 타워 9층 서울시 영등포구 여의도동 여의도 파이낸스 타워 9층 서울시 영등포구 여의도동 대우증권빌딩 16층 서울시 영등포구 여의도동 대우증권빌딩 16층 서울시 종로구 종로1가 1번지 교보생명빌딩 22층 서울시 종로구 종로1가 1번지 교보생명빌딩 22층 서울시 영등포구 여의도동 신한금융투자타워 18층 서울시 영등포구 여의도동 신한금융투자타워 18층 서울시 영등포구 여의도동 신한금융투자타워 18층 서울시 영등포구 여의도동 신한금융투자타워 18층 서울시 영등포구 여의도동 신한금융투자타워 18층 서울시 영등포구 여의도동 신한금융투자타워 18층 서울시 종로구 종로1가 1번지 교보생명빌딩 22층 수익증권 1 상동 - 수익증권 4 상동 - 수익증권 11 상동 - 수익증권 8 상동 - 수익증권 286 상동 - 수익증권 122 상동 - 수익증권 440 상동 - 수익증권 45 상동 - 수익증권 2,573 상동 - 수익증권 7,630 상동 - 수익증권 1 상동 - 수익증권 929 상동 - 수익증권 1,959 상동 - 수익증권 564 상동 - 수익증권 193 상동 - 주1) 주요사업에 수익증권이라 표기한 부분은 SPE 로서 미매각수익증권에 해당하는 연결 종속회사입니다. 나. 회사의 법적. 상업적 명칭 본 회사는 우리투자증권주식회사 라 하며 영문으로는 'WOORI INVESTMENT & SECURITIES CO.,LTD.(약호 : WIS)'라 표기한다. 다. 설립일자 및 존속기간 : 한보증권주식회사 설립 : 대보증권과 럭키증권 합병으로 럭키증권으로 상호변경 : LG증권으로 상호변경 : LG종합금융(주)와 합병으로 LG투자증권으로 상호변경 : LG투자증권과 우리증권 합병으로 우리투자증권으로 상호변경 라. 본사의 주소, 전화번호, 홈페이지 주소 주소 : 서울 영등포구 여의도동 23-4번지 전화번호 : 홈페이지 주소 : 마. 회사사업 영위의 근거가 되는 법률 - 자본시장과금융투자업에관한법률 바. 중소기업 해당 여부

3 바. 중소기업 해당 여부 - 당사는 본 보고서 제출일 현재 중소기업기본법 제2조에 의한 중소기업에 해당 되 지 않습니다. 사. 대리인의 이름( 대표자), 주소, 연락처 이 름 : 황 성 호 주 소 : 서울시 영등포구 여의도동 23-4 우리투자증권빌딩 연락처 : 아. 주요사업의 내용 당사는 금융투자업자로서 자본시장과금융투자업에관한법률 제6조에 의한 '투자 매업', '투자중개업', '투자자문업', '투자일임업', '신탁업'을 그 주요 사업으로 있습니다. 매 하고 투자매매업: 자기의 계산으로 금융투자상품의 매도 매수, 증권의 발행 인수 또는 그 청약의 권유, 청약, 청약의 승낙을 영업으로하는 것을 의미함 투자중개업: 타인의 계산으로 금융투자상품의 매도 매수, 그 청약의 권유, 청 약, 청약의 승낙 또는 증권의 발행 인수에 대한 청약의 권유, 청약, 청약의 승 낙을 을 영업으로하는 것을 의미함 투자자문업: 금융투자상품의 가치 또는 금융투자상품에 대한 투자판단(종류, 종목, 취득 처분, 취득 처분의 방법 수량 가격 시기 등에 대한 판단을 말 함)에 관한 자문에 응하는 것을 영업으로 하는 것을 의미함 투자일임업: 투자자로부터 금융투자상품에 대한 투자판단의 전부 또는 일부를 일 임받아 투자자별로 구분하여 금융투자상품을 취득 처분, 그 밖의 방법으로 운용하는 것을 영업으로 하는 것을 의미함 신탁업: 신탁을 영업으로 하는 것을 의미함 상세한 내용은 동 공시서류의 '사업의 내용'을 참조하시기 바랍니다. 자. 향후 추진하려는 신규사업에 관한 간략한 설명 - 해당사항 없습니다. 차. 계열회사의 총수, 주요계열회사의 명칭 및 상장여부 회사가 속해 있는 기업집단의 명칭은 우리금융그룹이며, 2001년 3월27일 우리금융지주 주식회사 설립등기, 2001년 4월 2일 우리금융지주 출범하였으며 2004년 12월 24일 LG투 자증권(주)은 우리금융그룹의 계열회사로 편입되었습니다. 2011년 6월 30일 현재 지주회사 1개사, 자회사 11개사, 손자회사 51개사 등 총 63개사로 구성되어 있습니다. 기업집단에 소속된 회사( 일 현재) 구 분 회사명 지배회사 지주회사 우리금융지주 예금보험공사 1개사 자회사 우리은행(지분율 100.0%) 광주은행(지분율 99.99%) 경남은행(지분율 99.99%) 우리금융정보시스템 (지분율 100.0%) 우리에프앤아이 (지분율 100.0%) 우리자산운용 (지분율 100%) 우리투자증권(주) (지분율 30.60%) 우리프라이빗에퀴티(주) (지분율 100.0%) 우리파이낸셜(주) (지분율 52.52%) 우리아비바생명보험(주) (지분율 51.58%) 우리금융저축은행(지분율 100.0%) 우리금융지주 비고 11개사 우리신용정보 (지분율 100.0%) 우리아메리카은행 (지분율 100.0%) 인도네시아우리은행 (지분율 95.18%) 한국비티엘인프라투융자회사 (지분율 100.0%) 홍콩우리투자은행 (지분율 100.0%) 러시아우리은행 (지분율 100.0%) 중국우리은행 (지분율 100.0%) 우리은행 우리에이엠씨 (지분율 100.0%) 우리에프앤아이제5차유동화전문유한회사 (지분율 100.0%) 우리에프앤아이제6차유동화전문유한회사 (지분율 100.0%) 우리에프앤아이제7차유동화전문유한회사 (지분율 100.0%) 우리에프앤아이제8차유동화전문유한회사 (지분율 100.0%) 우리에스비제10차유동화전문유한회사 (지분율 50.0%+1주) 우리에프앤아이제10차유동화전문유한회사 (지분율 100.0%) 우리에프앤아이제11차유동화전문유한회사 (지분율 100.0%) 우리에프앤아이제13차유동화전문유한회사 (지분율 94.57%) 우리에프앤아이제16차유동화전문유한회사 (지분율 100.0%) 우리에프앤아이제17차유동화전문유한회사 (지분율 100.0%) 우리에프앤아이제18차유동화전문유한회사 (지분율 100.0%) 우리이에이제3차유동화전문유한회사 (지분율 70.0%) 우리이에이제4차유동화전문유한회사 (지분율 70.0%) 우리이에이제5차유동화전문유한회사 (지분율 70.0%) 우리이에이제8차유동화전문유한회사 (지분율 51.0%) 더블유알대부유한회사 (100%) WR Investment America LLC (100%) 우리에프앤아이제19차유동화전문유한회사 (지분율 100.0%) 우리에프앤아이(주)

4 우리에프앤아이제20차유동화전문유한회사 (지분율 100.0%) 우리이에이제10차유동화전문유한회사 (지분율 51.0%) 우리에프앤아이제21차유동화전문유한회사 (지분율 100.0%) 우리에프앤아이제22차유동화전문유한회사 (지분율 100.0%) 손자 회사 51개사 우리사모투자전문회사 (지분율 2.94%) 우리블랙스톤 코리아오퍼튜니티1호 사모투자전문회사 (지분율 4.95%) 우리프라이빗 에퀴티(주) 우리선물(주) (지분율 100.0%) Woori Investment & Securities International Ltd (지분율 100.0%) Woori Investment & Securities (HK) Ltd (지분율 100.0%) Woori Investment & Securities America Inc (지분율 100.0%) 마르스 제1호 사모투자전문회사 (지분율 52.94%) 마르스 제2호 사모투자전문회사 (지분율 8.89%) Woori Investment ASIA PTE.LTD (지분율 100.0%) 마르스 제3호 사모투자전문회사 (지분율 1.96%) 마르스 제4호 사모투자전문회사 (지분율 0.99%) Woori Absolute Partners PTE, Ltd.(싱가폴) (지분율 100.0%) Woori Absolute Global Opportunity Fund (지분율 100.0%) Woori Korindo Securities Indonesia (지분율 60.0%) LG Investment Holdings B.V. GG (지분율 100.0%) Connacht Capital Market Investment Ltd (지분율 100.0%) Bien Viet Securities Joint Stock Company (지분율 49.0%) Brim Asian Credit Fund(지분율 38.3%) Woori Absolute Return Investment Strategies(지분율 100.0%) KoFC 우리그로쓰챔프 사모투자전문회사( 27.27%) 북경우리환아투자자문유한공사 (지분율 100.0%) 우리투자증권 * 주권상장 : 우리금융지주(주), 우리투자증권(주), 우리파이낸셜(주) 3개 회사 카. 신용평가에 관한 사항 당사가 신용평가 전문기관으로부터 최근 3개 사업연도 동안 받은 신용평가 등급은 다 음과 같습니다. 평가일 평가대상 유가증권 신용등급 평가회사 (신용평가등급범위) 평가 구분 Foreign Currency Issuer Rating Baa2 Moody's (Aaa ~ C) 수시 기업어음 한국신용정보 ( ~ D) 본 회사채 AA 한국신용정보(AAA~D) 정기 후순위채 AA- 한국신용정보(AAA~D) 정기 회사채 AA 한국신용평가(AAA~D) 정기 후순위채 AA- 한국신용평가(AAA~D) 정기 기업어음 한국신용평가(~D) 본 Foreign Currency Issuer Rating BBB+ Fitch Ratings (AAA ~ D) 정기 회사채 AA 한국기업평가(AAA~D) 정기 기업어음 한국신용평가(~D) 정기 기업어음 한국신용정보(~D) 정기 회사채 AA 한국신용정보(AAA~D) 정기 후순위채 AA- 한국신용정보(AAA~D) 정기 회사채 AA 한국기업평가(AAA~D) 정기 회사채 AA 한국신용평가(~D) 정기 후순위채 AA- 한국신용평가(~D) 정기 Foreign Currency Issuer Rating Baa2 Moody's (Aaa ~ C) 정기 기업어음 한국신용평가(~D) 본 기업어음 한국기업평가(~D) 본 기업어음 한국신용평가(~D) 정기 기업어음 한국기업평가(~D) 정기 Foreign Currency Issuer Rating BBB Fitch Ratings (AAA ~ D) 정기 신용평가등급체계 및 의미 (회사채) 신용등급 등 급 의 정 의 AAA 원리금 지급확실성이 최고 수준임 원리금 지급확실성이 매우 높지만, AAA등급에 비하여 다소 낮은 요소가 있음 AA A BBB BB B CCC CC C D 원리금 지급확실성이 높지만, 장래의 환경변화에 따라 다소의 영향을 받을 가 능성이 있음 원리금 지급확실성이 있지만, 장래의 환경변화에 따라 저하될 가능성이 내포되어 있음 원리금 지급능력에 당면문제는 없으나, 장래의 안정성면에서는 투기적인 요소가 내포되어 있음 원리금 지급능력이 부족하여 투기적임 원리금의 채무불이행이 발생할 위험요소가 내포되어 있음 원리금의 채무불이행이 발생할 가능성이 높음 원리금의 채무불이행이 발생할 가능성이 지극히 높음 현재 채무불이행 상태에 있음 AA ~ B등급까지는 상대적 우열에 따라 "+" 또는 "-" 기호를 부여하며, 신용평가회사 2개 사의 평가등급과 등급의미는 동일함

5 신용평가등급체계 및 의미 (기업어음) 신용등급 등 급 의 정 의 A2 A3 B 적기상환능력이 최상이며 상환능력의 안정성 또한 최상임 적기상환능력이 우수하나 그 안정성은 에 비해 다소 열위임 적기상환능력이 양호하며 그 안정성도 양호하나 A2에 비해 열위임 적기상환능력은 적정시되나 단기적 여건변화에 따라 그 안정성에 투기적인 요소가 내포 되어 있음 C D 적기상환능력 및 안정성에 투기적인 요소가 큼 상환불능 상태임 A2 ~ B등급까지는 +, - 부호를 부가하여 동일등급내 우열 표시 신용평가등급체계 및 의미 (Moody's) 신용등급 등급의 정의 투자적격 유무 Aaa 최고등급 Aa1 상위등급 Aa2 Aa3 A2 A3 Baa1 Baa2 중상위 등급 중위등급 투자적격 등급 Baa3 Ba1 Ba2 Ba3 B1 B2 B3 Caa1 Caa2 Caa3 Ca C 투기요소 존재 바람직한 투자특성의 부재 신용상태가 극도의 불량한 상태 투기성이 높음 최하위등급. 실질적인 투자전망이 극도로 불투명함 투자부적격 등급 신용평가등급체계 및 의미 (Fitch Ratings) 신용등급 등급의 정의 투자적격 유무 AAA 원리금 지급의 안정성이 높음 AA AAA보다는 낮으나 높은 등급으로 평가 A 현재 안정성은 적당하나, 향후 악화될 가능성 있음 투자적격 등급 현재 원리금 지급은 가능하나 향후 안정성은 부족 BBB BB B CCC CC C DDD,DD,D 원리금 지급의 안정성은 중간이며, 투기적 요소가 있음 원리금 지급의 안정성이 낮음 지급 불능의 가능성이 있음 지급 불능의 가능성이 큼 지급 불능의 가능성이 매우 높음 지급 불능 상태에 있음 투자부적격 등급 AA ~ CCC등급까지는 +, - 부호를 부가하여 동일등급내 우열 표시 (2) 연결종속회사의 개요 우리선물 가. 회사의 법적. 상업적 명칭 본 회사는 '우리선물주식회사 라 하며 영문으로는 'WOORI FUTURES CO.,LTD. 라 표기한다. 나. 설립일자 및 존속기간 : 서울선물주식회사 설립 : LG그룹 계열회사로 편입 : 서울선물에서 LG선물로 상호변경 : LG그룹으로부터 계열분리 : 우리금융지주주식회사로 편입 : 우리선물로 상호변경 다. 본사의 주소, 전화번호, 홈페이지 주소 주소 : 서울 영등포구 여의도동 23-4번지 우리투자증권 빌딩 7층 전화번호 : 홈페이지 주소 :

6 라. 회사사업 영위의 근거가 되는 법률 - 자본시장과금융투자업에관한법률 마. 중소기업 해당 여부 - 당사는 본 보고서 제출일 현재 중소기업기본법 제2조에 의한 중소기업에 해당 되지 않습니다. 바. 대리인의 이름( 대표자), 주소, 연락처 이 름 : 이 대 수 주 소 : 서울시 영등포구 여의도동 23-4 우리투자증권빌딩 7층 연락처 : 사. 주요사업의 내용 당사는 금융투자업자로서 자본시장과금융투자업에관한법률 제6조에 의한 '투자 매업', '투자중개업'을 그 주요 사업으로 하고 있습니다. 매 투자매매업 : 자기의 계산으로 금융투자상품의 매도 매수, 증권의 발행 인수 또는 그 청약의 권유, 청약, 청약의 승낙을 영업으로하는 것을 말함 투자중개업 : 타인의 계산으로 금융투자상품의 매도 매수, 그 청약의 권유, 청 약, 청 약의 승낙 또는 증권의 발행 인수에 대한 청약의 권유, 청약, 청약의 승 낙을 영업 으로 하는 것을 말함 아. 향후 추진하려는 신규사업에 관한 간략한 설명 - 해당사항 없습니다. 자. 계열회사의 총수, 주요계열회사의 명칭 및 상장여부 회사가 속해 있는 기업집단의 명칭은 우리금융그룹이며, 2001년 3월27일 우리금융지주 주식회사 설립등기, 2001년 4월 2일 우리금융지주 출범하였으며 2004년 12월24일 LG선 물(주)은 우리금융그룹의 계열회사로 편입되었습니다. 차. 신용평가에 관한 사항 - 해당사항 없습니다. 2. 회사의 연혁 공시대상기간(최근 5사업연도) 중 회사의 주된 변동내역은 다음과 같습니다. 가. 당해 회사의 연혁 (1) 회사의 본점소재지 및 그 변경 설 립 일 일 자 변 동 사 항 비 고 한보증권주식회사 설립 본점소재지 및 그 변경 일 자 변 동 사 항 비 고 서울 중구 남대문로 2가 17-1 번지 서울 중구 명동 1가 서울 영등포구 여의도동 33 번지 서울 영등포구 여의도동 34-6 번지 서울 영등포구 여의도동 20번지 서울 영등포구 여의도동 23-4번지 : 공시대상기간 중 변경사항 없습니다. 지점, 영업소, 사무소등의 설치 또는 폐쇄 일 자 변 동 사 항 비 고 광화문 지점 폐쇄 우정혁신도시Branch 임시영업소 설치 화곡역 지점 폐쇄 시흥,남광주 지점 폐쇄 경북혁신도시Branch 임시영업소 설치 해운대Branch 임시영업소 설치 원주Branch 임시영업소 설치 지산동 지점 폐쇄, 지산동 Branch영업소 설치 상인동 지점 설치 수원Branch 임시영업소 폐쇄 음성Branch 임시영업소 설치 화정동Branch 임시영업소 설치 경북혁신도시Branch 임시영업소 폐쇄 우정혁신도시Branch 임시영업소 폐쇄

7 영종Branch 임시영업소 폐쇄 서신동Branch 임시영업소 설치 대구혁신도시Branch 임시영업소 폐쇄 양주Branch 임시영업소 신설 음성Branch 임시영업소 폐쇄 양주Branch 임시영업소 폐쇄 서신동Branch 임시영업소 폐쇄 원주Branch 임시영업소 폐쇄 PB영업센터-압구정 설치 해운대Branch 임시영업소 폐쇄 동백Branch 설치 화정동Branch 임시영업소 폐쇄 송파Branch 설치 미음Branch 임시영업소 설치 PB영업센터-도곡 설치 천안Branch 임시영업소 설치 미음Branch 임시영업소 폐쇄 Private Banking-청담 설치 천안Branch 임시영업소 폐쇄 압구정로데오 지점 폐쇄 Private Banking-서초 설치 수유 지점 폐쇄 남양Branch 임시영업소 설치 회천Branch 임시영업소 설치 Private Banking-방배 설치 위례Branch 임시영업소 설치 향동Branch 임시영업소 설치 문정ㆍ신내Branch 임시영업소 설치 구미, 대연동, 화정동 지점 폐쇄 목동Branch 임시영업소 설치 죽전 지점 영업소 전환 향동Branch 임시영업소 폐쇄 동래Branch 임시영업소 설치 Retail RM Group 설치 목동Branch 임시영업소 폐쇄 도곡렉슬 지점 폐쇄 동탄ㆍ동수원 Branch 임시영업소 설치 남양Branch 임시영업소 폐쇄 문정ㆍ신내Branch 임시영업소 폐쇄 동탄ㆍ수원 Branch 임시영업소 설치 회천Branch 임시영업소 폐쇄 위례Branch 임시영업소 폐쇄 송산Branch 임시영업소 설치 동래Branch 임시영업소 폐쇄 동탄ㆍ수원 Branch 임시영업소 폐쇄 송산Branch 임시영업소 폐쇄 올림픽 Branch 폐쇄 명동중앙 지점 폐쇄 센텀 지점 설치 반포Branch 설치 동탄ㆍ동수원 Branch 임시영업소 폐쇄 문정Branch 임시영업소 설치 문정Branch 임시영업소 폐쇄 고덕Branch 임시영업소 설치 강남역 S&G센터 설치 삼산 지점 폐쇄 울산Branch 설치 지축Branch 임시영업소 설치 봉담Branch 임시영업소 설치 지축Branch 임시영업소 폐쇄 봉담Branch 임시영업소 폐쇄 검단신도시Branch 임시영업소 설치 송산그린시티Branch 임시영업소 설치 명지Branch 임시영업소 설치 당하Branch 임시영업소 설치 울산Branch 남울산 지점으로 승격 검단신도시Branch 임시영업소 폐쇄 수완 지점 설치 골드넛 멤버스-교보타워 PB영업소 지점으로 승격 고덕Branch 임시영업소 폐쇄 경주 지점 설치 Premier Blue 강남센터 설치 PB-압구정, 도곡, 서초, 청담, 방배 통합 당하Branch 임시영업소 폐쇄 명지Branch 임시영업소 폐쇄 미사Branch 임시영업소 설치 은평Branch 임시영업소 설치 지산동Branch 폐쇄 미사Branch 임시영업소 폐쇄 동백Branch 동백 지점으로 승격 죽전Branch 폐쇄 Retail RM Group 폐쇄 (2) 경영진의 중요한 변동 (대표이사를 포함한 1/3이상 변동) 일 자 변 동 사 항 비 고 사외이사 변경(황병기,강영주,손영복,김영굉 황병기, 강영주, 손영복,박 경희, 김성준) 사내이사 변경(박종수,김호용 박종수, 신용호, 김영굉, 이대수) 사내이사 변경 (이대수 사임) 대표이사 연임 (박종수) 사외이사 변경 (황병기 퇴임) 사외이사 선임 (김정탁) 사내이사 선임 (김경동) 사외이사 사임 (김정탁) 대표이사 및 이사 변경(박종수 대표이사, 신용호 이사, 김영굉 이사,김경동 이사, 강영주 이사, 손영복 이사, 박경희이사, 김성준 이사 황성호 대표 이사, 이득희 이사, 윤상구 이사, 임양택 이사, 조성익 이사, 최봉길 이사, 권 혁대 이사) 사외이사 선임(정인학),사내이사 선임(박영빈)

8 사내이사 사임(박영빈) 이사변경 (임양택 이사, 최봉길 이사, 권혁대 이사, 조성익이사, 윤상구이사- > 신동혁 이사, 하성근 이사, 한병락 이사,임성균 이사, 정현진 이사) (3) 최대주주의 변동 일 자 변 동 사 항 비 고 최대주주 변경 (LG전자 및 특수관계인 LG카드) 최대주주 변경 (LG카드 우리금융지주) (4) 상호의 변경 : 우리투자증권(주)으로 상호변경 (5) 회사가 화의, 회사정리절차 그 밖에 이에 준하는 절차를 밟은 적이 있거나 현재 진행 중인 경우 그 내용과 결과 - 해당사항 없습니다. (6) 회사가 합병 등을 한 경우 그 내용 : 우리증권(주) 흡수합병 (7) 회사의 업종 또는 주된 사업의 변화 2009년 2월 자본시장과금융투자업에관한법률의 시행에 따라 '증권업'에서 '금융투자업' 으로 주된 사업이 변경되었습니다. (8) 그 밖에 경영활동과 관련된 중요한 사 항의 발생내용 일 자 변 동 사 항 비 고 증권업계 최초 확정금리형 USD RP 상품 판매 대한민국 IB 대상(최우수 회사채 부문상) 수상 종금상품 온라인 거래 및 全 지점 업무 확대 증권업계 최고 해외신용등급 BBB+ 획득 (Fitch 社 ) Retail 고객자산 50조 돌파 고객자산 100조원 돌파 업계최초 선진국형 랩어카운트 "OCTO랩" 출시 싱가폴 IB센터(Woori Investment Asia PTE.Ltd) 설립 한국표준협회 2007 한국서비스품질지수 증권부문 1위 우리투자증권 新 HTS '머그(mug)' 오픈 년 "제8회 Asia Risk Awards" 최우수 파생금융기관상 수상 "2007 대한민국 금융혁신대상" 증권부문 수상 "Private Banking 전략센터" 신설 베트남 대표사무소 개소 EMEA(이머징 유럽,중동,아프리카) 투자펀드 출시 우리투자증권 다산금융상 수상 한경 '고객감동 경영대상' 수상 국가 고객 만족도(NCSI) 혁신상 수상 "세트형 금융상품" 옥포폴리오 출시 Private Banking 영업센터 압구정동에 오픈 중국 리서치센터 개소 옥토폴리오 가입 1000억 돌파 헤럴드경제 증권대상, IB부문 대상 수상 남녀고용평등 우수기업, 적극적 고용개선분야 국무총리상 수상(대한상공회 의소) 제 8회 디지털 경영혁신대상 브랜드 대상 대한민국 IB대상 최우수 주간사/최우수 M&A 국내 최초 헤지펀드(USD 1억) 등록/운용 개시 국내 금융기관 최초 개인 '주식대차거래 서비스' 실시 싱가폴 IB센터(Woori Investment Asia PTE.Ltd) 개소 말레이시아 쿠알라룸푸르 사무소 개소 온라인 프리미엄 서비스 'Mug-cafe' 오픈 중국공상은행과 아시아 IB시장 진출을 위한 전략적 제휴(MOU체결) 해외신용평가사 '무디스'로부터 투자적격등급 획득 우리투자증권 인도네시아 진출 우리금융 온라인 증권서비스 '티엑스' 개시 '2008 대한민국 커뮤니케이션 대상' 방송부문 우수방송 대상 수상 제11회 '매경증권인상' 투자전략부문 금상 수상 '2008년 머니투데이 더벨리그테이블 어워드' 주식, 채권 등 5개부문 수상 '2008년 조선일보 리서치 우수 증권사 및 베스트 애널리스트' 7개부문 수상 헤럴드경제 자본시장대상 '투자은행(IB)'부문 대상 수상 이해상충 관리시스템(CIMS) 오픈 머니투데이 대한민국 IB대상 '최우수 주간사' 선정 Octo CMA 신용카드 출시 아시아머니 '최우수 한국 증권사'선정 기획재정부 선정 '국고채전문딜러' 해외주식 홈트레이딩시스템(HTS) 서비스 시작 프라임 브로커리지 서비스 시작 베트남 CBV 증권사 인수 Octo CMA 재테크 카드 출시 한국경제신문,연합인포맥스 '제1회 한국IB대상'종합대상 수상 머니투데이 'The bell'리그테이블 4개부문 석권 매경&Fn가이드 제9회 펀드대상 '우수판매사'부문 수상 조선일보 '소비자가 뽑은 가장 신뢰하는 브랜드 대상'수상 아시아펀드대상 베스트 판매상 수상 헤럴드경제 자본시장대상 'IB대상' 수상 "우리투자증권SPAC1호" 코스피 상장 "제7회 대한민국 IB대상" 최우수IB딜 대상 수상 베트남 합작회사 호치민지점 개설 서울연극협회와 '연극공연 활성화를 위한 MOU'체결 남아프리카공화국 주식 매매 개시 '한사랑 지역아동센터'와 자매결연 협정 체결

9 옥토어린이 경제캠프 Woori Korea Conference(싱가폴) 개최 아시아자본투자대상 대상수상 지속경영대상 - 사회공헌부문 보건복지부장관상 수상 우리인베스트먼트 포럼 개최 : '사랑의 쌀'전달식 서울경제 '2010 대한민국 증권대상' 대상 수상 서울경제 '2010 대한민국 증권대상' 대상 수상 한경광고대상 증권부문 최우수상 수상(1등 캠페인) VVIP고객초청 "뮤지컬 영엉&자선" 행사 개최 매경증권인상 "기업금융금상" 수상 베이징우리환아투자자문사 설립 홍콩 컨퍼런스 개최 헤럴드자본시장대상 "리서치대상" 수상 머니투데이 "IB대상" 수상 New Alpha와 MOU 체결 나. 연결종속회사의 연혁 우리선물 (1) 회사의 본점소재지 및 그 변경 설 립 일 일 자 변 동 사 항 비 고 서울선물주식회사 설립 본점소재지 및 그 변경 일 자 변 동 사 항 비 고 서울 영등포구 여의도동 34-6번지 서울 영등포구 여의도동 44-37번지 서울 영등포구 여의도동 23-4번지 지점, 영업소, 사무소등의 설치 또는 폐쇄 일 자 변 동 사 항 비 고 부산사무소 개점 부산사무소에서 부산지점 승격 부산지점 폐쇄 (2) 경영진의 중요한 변동 (대표이사를 포함한 1/3이상 변동) 일 자 변 동 사 항 비 고 대표이사 선임 (손복조) 대표이사 변경 (손복조 민광식) 대표이사 변경 (민광식 남삼현) 대표이사 중임 (남삼현) 대표이사 변경 (남삼현 서병화) 대표이사 변경 (서병화 이대수) (3) 최대주주의 변동 일 자 변 동 사 항 비 고 최대주주 변경 (LG투자증권 우리투자증권) (4) 상호의 변경 일 자 변 동 사 항 비 고 LG선물주식회사로 상호변경 우리선물주식회사로 상호변경 (5) 회사가 화의, 회사정리절차 그 밖에 이에 준하는 절차를 밟은 적이 있거나 현재 진행 중인 경우 그 내용과 결과 - 해당사항 없습니다. (6) 회사가 합병 등을 한 경우 그 내용 - 해당사항 없습니다. (7) 회사의 업종 또는 주된 사업의 변화 2009년 2월 자본시장과금융투자업에관한법률의 시행에 따라 '선물업'에서 '금융투 자업' 으로 주된 사업이 변경되었습니다. (8) 그 밖에 경영활동과 관련된 중요한 사항의 발생내용 일 자 변 동 사 항 비 고 전자금융거래 종합대책시스템 구축 해외선물통합거래시스템 World On 오픈 장내파생상품 중개업 및 매매업 재인가 장내파생상품 투자 일임업 재인가 3. 자본금 변동사항 가. 자본금 변동현황 (기준일 : 2011년 06월 30일 ) (단위 : 원, 주) 발행( 감소) 한 주식의 내용 주식발행 ( 감소) 일자 발행( 감소) 형태 종류 수량 주당 액면가액 주당발행 ( 감소) 가액 비고

10 - 해당사항 없습니다. 나. 전환사채 등 발행현황 - 해당사항 없습니다. 4. 주식의 총수 등 가. 주식의 총수 현황 (기준일 : 2011년 06월 30일 ) (단위 : 주) 구 분 보통주 주식의 종류 우선주 합계 비고 Ⅰ. 발행할 주식의 총수 ,000,000 보통주,우선주 구분없음 Ⅱ. 현재까지 발행한 주식의 총수 137,489,014 19,870, ,359,982 - Ⅲ. 현재까지 감소한 주식의 총수 4,975,151 1,000,000 5,975, 감자 이익소각 4,975,151 1,000,000 5,975, 상환주식의 상환 기타 Ⅳ. 발행주식의 총수 (Ⅱ-Ⅲ) 132,513,863 18,870, ,384,831 - Ⅴ. 자기주식수 1,217, ,217,795 - Ⅵ. 유통주식수 (Ⅳ-Ⅴ) 131,296,073 18,870, ,167,036 - 나. 자기주식 취득 및 처분 현황 (기준일 : 2011년 06월 30일 ) (단위 : 주) 취득방법 주식의 종류 기초수량 변동 수량 취득 ( +) 처분 ( -) 소각 ( -) 기말수량 비고 직접 취득 장내 직접 취득 공개매수 주식매수 청구권 행 사 보통주 1,217, ,217,790 - 우선주 보통주 우선주 보통주 우선주 자본시장 법상 취득 소계(a) 보통주 1,217, ,217,790 - 우선주 수탁자 보유물량 보통주 우선주 신탁 계약에 의한 취득 현물보유물량 소계(b) 보통주 우선주 보통주 우선주 기타 취득(c) 보통주 우선주 총 계(a+b+c) 보통주 1,217, ,217,790 - 우선주 다. 보통주 외 주식 [ 현재] (단위 : 주) 구 분 우선주 발행주식수 18,870,968 이익배당에 관한 사항 배당은 비참가적, 비누적적이며 보통주식의 배당보다 액면금 액을 기준으로 하여 년1%를 금전으로 더 배당함 주식의 내용 잔여재산분배에 관한 사항 - 상환에 관한 사항 - 전환에 관한 사항 - 기 타 - 5. 의결권 현황 (기준일 : 2011년 06월 30일 ) (단위 : 주) 발행주식총수(A) 구 분 주식수 비고 보통주 132,513,863 - 우선주 18,870,968 - 의결권없는 주식수(B) 기타 법률에 의하여 의결권 행사가 제한된 주식수(C) 의결권이 부활된 주식수(D) 보통주 0 - 우선주 18,870,968 - 보통주 1,217,790 자기주식 우선주 0 - 보통주 0 - 우선주 0 -

11 의결권을 행사할 수 있는 주식수 (E = A - B - C + D) 보통주 131,296,073 - 우선주 0-6. 배당에 관한 사항 등 가. 배당에 관한 사항 당사는 주주가치를 극대화하고자 회사이익의 일정부분을 재원으로 하여 배당 및 이익 소각 등의 방법으로 주주에게 환원하고 있습니다. 배당 및 이익소각 등의 규 모는 당 사의 당기순이익 및 배당가능이익, 그리고 향후 투자소요금액 등을 감안 하여 전략적 으로 결정하고 있습니다. 배당규모 및 방법은 이사회에서 결의하고 주주총회에서 승인 절차를 거친 후 배당을 시행하고 있습니다. 나. 최근 3사업연도 배당에 관한 사항 구 분 제 44 기 제 43 기 제 42 기 주당액면가액 (원) 5,000 5,000 5,000 당기순이익 (백만원) 153, , ,805 주당순이익 (원) 1,108 1,305 1,287 현금배당금총액 (백만원) 45,994 53,928 84,205 주식배당금총액 (백만원) 현금배당성향 (%) 현금배당수익률 (%) 주식배당수익률 (%) 주당 현금배당금 (원) 주당 주식배당 (주) 보통주 우선주 보통주 우선주 보통주 우선주 보통주 우선주 주1) 제44, 43기 및 42기의 당기순이익, 주당순이익은 K-GAAP 개별재무제표 기준으로 작성하였습니다. 1. 사업의 개요 II. 사업의 내용 가. 금융투자산업의 특성 금융투자산업은 유가증권의 중개 및 매매, 각종 금융상품의 개발 및 판매, 유가증권 인수 등 기업금융 업무 등을 수행하면서 투자자에게는 Needs에 적합한 상품을 제 공하고, 기업 등 자금 수요자에게는 자금조달을 위한 다양한 Solution을 제시하는 산업입니다. 금융투자업계는 브로커리지 수수료 급감, IB 저가 수수료 과열경쟁 등으로 수익성이악화 되어 왔으나, 최근 자본시장법 개정안이 입법예고되면서 신규수익원을 창출할 수 있는 발 판을 마련하였습니다. 한국형 헤지펀드 도입이 확정되어 금융투자회사는 헤지펀드(Hedge Fund) 를 설립, 운용할 수 있게 되었으며, 개정된 자본시장법상 일정요건을 만족시키는 대 형증권사의 경우 프라임 브로커리지(Prime Brokerage) 신규업무가 가능해져 헤지펀드와 관련된 증권대차, 대출, 펀드재산 보관관리 등 종합지원서비스를 제공할 수 있게 되었습 니다. 또한, 그 동안 금융투자회사는 여신기능이 없어 M&A 등 IB업무에서 신용공여제한에 부딪혀왔으나 금번 자본시장법 개정을 통해 기업여신이 가능해져 Bridge Loan 제공, PI 투자, 구조화 금융 등에서 보다 다양한 수익을 창출할 수 있게 되었습니다. 금융투자산업은 투자은행과 비투자은행으로 양분될 것으로 예상됩니다. 자기자본, 위험 관리 능력 등 법률상 일정한 기준을 충족하는 증권회사의 경우 투자은행으로 지정되어 다 양한 Business를 통해 수익을 창출하게 되어 시장재편이 가속화될 것으로 예상됩니다. 나. 산업의 성장성 FY기준 2011년 1분기 주식 중개시장 거래대금은 572조원을 기록하였고, FY2011 연간주식 중개시장 거래대금은 2,000조원 수준을 상회할 것으로 예상됩니다. 채권 발행시장은 금리 인상에 대비한 기업의 회사채 선발행 증가, 금융지주의 대규모자금 조달 등에 기인하여 예년 보다 많은 약 36조원을 기록하였습니다. FY2011 1분기주식 발행 시장 규모는 대규모 유상증자가 많이 발생하며 전년 평균을 웃도는 수준인 약 3.7조원을 기록하였습니다. 금융상품 판매시장에서 펀드의 경우 2011년 주식시장의 상승에 따른 환매 증가와 대체상품의 성장으로 최근 설정규모가 하락하는 추세이나, 이는 전체 금융 상품 판매시장의 규모가 줄어드는 것이 아니라, 투자자들의 관심이 자문형Wrap, ELS, 월 지급식 상품 등으로 다양화되고 있는 것으로 보입니다. 이와는 별도로 자본시장법 개정에 따라 Hedge Fund, Prime Brokerage, ATS 등을 활용한 신규 Business 기회가 발생하며, 금융투자산업의 성장을 견인해 나갈 것으로예상됩니다. FY2011.1분기 FY2010 FY2009 Brokerage거래대금(조원) 572 1,986 2,068 채권발행(회사채, ABS포함, 억원) 359,595 1,193,952 1,045,834 주식발행(억원) 37, , ,889 펀드설정규모(억원) 2,878,976 2,910,342 3,356,059 주1) 거래대금은 KRX 통계를 기준으로 작성하였고, Kospi와 Kosdaq을 합한 수치입니다 주2) 채권발행 및 주식발행은 금융감독원 공시자료를 기준으로 작성하였습니다. 주3) 펀드설정규모는 금융투자협회 펀드통계 자료의 판매사 통계 기준입니다. 다. 시장여건 (1) 전반적인 경제현황 2011년 상반기는 경제외적 교란요인이 실물경제의 향방을 결정했다고 볼 수 있습니다. 중 동의 민주화 움직임, 일본대지진 등 외부적 충격으로 인하여 연초부터 원자재 가격이 급등

12 동의 민주화 움직임, 일본대지진 등 외부적 충격으로 인하여 연초부터 원자재 가격이 급등 하였으며, 공급 체인을 교란시키며 세계 주요국의 경기상승세에 제동을 걸었습니다. 1분 기에는 유럽재정위기 리스크가 재발하면서 불안심리가 확산되었습니다. 최근에는 미국 채 무한도 증액협상이 타결되었음에도 불구하고 예상 재정적자 재정감축 규모와 정치적 문제 해결 능력 부족으로 미국 신용등급이 하향(AAA AA+)됨에 따라 국내 및 세계 금융시 장이 영향을 받고 있습니다. 앞으로도 미국 국채 신뢰도 하락 및 스페인, 이탈리아 등 유럽 국가들의 국가채무위기 사태가 지속적으로 금융시장 및 원자재 시장에 변동을 초래하며 실물경제에도 영향을 미칠 것으로 예상됩니다. (2) 유가증권(주식) 중개시장 현황 국내 유가증권 중개시장은 연초이래 실적전망이 좋은 국내 우량기업 주식이 집중적으로 매매되면서 거래량 보다는 거래대금이 늘어나는 모습을 보여왔습니다만, 세계 금융시장 불안과 모멘텀 부족으로 FY2011 1분기 거래대금은 매월 줄어드는 양상을 보였습니다. 향 후에도 미국 국채 신용 신뢰도 하락 및 유럽 재정 리스크 문제 등으로 시장거래대금에 변 동성을 줄 것으로 예상됩니다. (3) 자산관리시장 현황 2011년 자산관리시장은 기존의 공모 Fund 위주의 시장에서 벗어나 투자자 니즈에 맞춘 자문형Wrap, 월지급식상품, 펀드 오브 헤지펀드 등 다양한 상품이 출시되면서 점차 그 규 모가 확대되고 있습니다. 2011년 6월말 펀드잔고는 약 288조원을 기록하여FY2010년말 대비 소폭 감소하였으나, 이는 다양한 자산관리 상품으로 투자자들이 이동한 것으로 파악 되며, 전체 자산관리 시장은 확대되고 있습니다. 국내외 저금리 기조와 풍부한 유동자금을 바탕으로 향후 자산관리 시장은 지속적으로 확 대될 것으로 예상되며, 자본시장법 개정안에 따라 새롭게 출범하게 될 헤지펀드시장이 자 산관리 시장의 판도를 새롭게 재편할 것으로 전망되고 있습니다. (4) 유가증권 발행시장 현황 금리인상에 대비하여 2011년 상반기 중 회사채 선발행이 이루어지면서 FY 2011 년 1 분기 채권 발행시장 규모는 약 36조원으로 예년 대비 높은 수준입니다. 주식 발행시장의 경우 저금리 기조 속에 외국인 매수세가 지속되었고, 대규모 유상증자에 힘입어 FY 2011년 1분기 주식발행 규모는 약 3.7조원을 기록하였습니다. 라. 경쟁요소 및 당사의 경쟁우위 요소 유가증권 중개 및 자산관리 분야에서는 차별화된 시장정보 제공력, 다양한 컨텐츠 제공, 업무처리 자동화 및 간소화, 고객의 다양한 Needs를 수용하는 상품개발 능력 등이 중 요한 경쟁요소입니다. 이에 대해 당사는 2011년 상반기 매경 애널리스트 Poll 종합순위 에서 1위를 차지하는 등 업계 최고 수준의 리서치 정보를 제공하고 있으며, 펀드분석 시스 템(펀드 GPS)을 활용하여 개인 및 기관에 PSR펀드리포트를 정기적으로 제공하는 등 펀드 심층분석 서비스를 제공하고 있습니다. IB/Trading 부문에서는 원활한 인수 및 구조화 상품개발 역량, Trading 기법을 통한 수익 창출 등을 중요한 경쟁요소입니다. 당사는 채권인수 부문 및 ECM 등에서 업계 최고의 IB 수준을 자랑하고 있습니다. 2011년 상반기 The Bell 리그테이블에서 당사는 IPO인수, 국 내채권인수, 전체 ECM주관 부문 1위를 차지하였습니다. 또한, 회계법인과 외국계가 주도 하는 M&A/Advisory 부문에서 당사는 Bloomberg 리그테이블기준 업계 1위를 차지하였습 니다. 해외사업에 있어서는 중화권 및 동남아시아 지역에 대한 네트워크 확대와 가시적인 성과 창출을 경쟁요소로 인식하고 있으며, 당사는 업계 최고 수준의 네트워크 (현법 8개, 사 무소 5개)를 통한 해외 Sales 역량을 강화하고 있습니다. 이 중 2008년 인도네시아에 설 립한 우리코린도증권은 최근 동남아시아 현지화 Business 확대를 위하여 1호 지점인 자카 르타 플루잇(Pluit)지점을 개설하였습니다. 뿐만 아니라 프랑스 헤지펀드 투자업체인 뉴 알 파(New Alpha)와 MOU를 체결하여 뉴알파와 함께 펀드를 조성, 신생 아시아 헤지펀드 투 자를 진행해 나가고 있으며, 중국국제금융공사(CICC), 미국 Evercore Group, 브라질 G5 Holding과 협력 협정 체결을 통하여 한국 시장과 북남미 및 유럽시장 사이에서 추진 가 능한 사업기회를 공동으로 개발하고, 상호간 원활한 정보 공유를 통해 실질적 성과를 창 출할 수 있는 기반을 마련하고 있습니다. 마. 관계법령 또는 정부의 규제 및 지원 등 - 발행 및 유통: 상법, 민법, 자본시장법, 기타 증권유관기관 규정 - 과세: 증권거래세법, 소득세법, 법인세법, 조세특례제한법, 농특세법, 금융실명거래 및 비밀보장에 관한 법률 등 - 기타: 근로자퇴직급여보장법, 외국환거래법, 주식회사의 외부감사에 관한 법률 등 바. 시장점유율 추이 우리투자증권 - 주식 수탁수수료 시장점유율 현황 구 분 FY 2010 FY 2009 FY 2008 FY 2007 (단위 : 백만원, %) 금액 점유율 금액 점유율 금액 점유율 금액 점유율 당사 342, % 351, % 250, % 384, % 대우증권 392, % 487, % 348, % 567, % 삼성증권 399, % 388, % 299, % 455, % 현대증권 328, % 383, % 289, % 463, % 대신증권 230, % 285, % 218, % 353, % 주1) 상기 자료는 금융감독원 금융통계정보시스템(FISIS)의 통계자료를 기초로 작성한 것입니다.(K-GAAP) 주2) 월이후 시스템 변경에 따라 지분증권 위탁매매 수수료를 기준으로 작성하였습니다. 사. 연결주요종속회사의 사업의 개요 우리선물

13 (1) 사업의 개요 우리선물은 국내선물거래 및 해외선물거래의 수탁, 그 수탁의 중개, 주선 또는 대리,선물 거래 등에 수반되는 외국환업무 및 현물의 매매, 인수도, 선물거래 등과 관련된 투자자문 및 전산용역업무 등을 사업목적으로 하고 있습니다. 2009년 2월 자본시장법 발효 이후 업 무영역의 확대 및 다양한 금융상품 개발이 가능해져 산업의 다양성 및 발전 가능성은 더욱 커지고 있으며, 특히 최근에는 헤지펀드와 같은 선진금융기법의 도입이 검토되는 등 업무 범위가 대폭 확대될 것으로 예상하고 있습니다. (2) 시장여건 1) 전반적인 경제현황 2011년 한국 경제는 경기국면상 확장국면이 지속되는 가운데 고용 및 소득 여건의 개선에 따른 소비성향 확대로 소비 증가세가 강화될 전망입니다. 통화당국의 기준금리 인상 속도가 더뎌지고, 내수강화를 위한 재정지출이 확대되는 등 우 호적 정책환경이 예상되고 있습니다. 2) 상품별 시장업 황 금리 : 지속적 금리인상 단행이 전망되는 가운데 완만한 금리 상승세를 보일것이며 각 투 자자별 투자 증가로 시장규모는 확대될것으로 예상됩니다. 통화 : 달러와 약세는 당분간 지속되나 속도는 둔화될 것 으로 예상됩니다. 지수 : 지속적 해외자금유입에 따른 상승세 지속전망되나 글로벌 악 재 가 상 존할 것으 로 예상됩니다. (3) 관계법령 또는 정부의 규제 및 지원 등 - 상법, 민법, 자본시장법, 기타 증권유관기관 규정 - 소득세법, 법인세법, 조세특례제한법, 농특세법, 금융실명거래 및 비밀보장에 관한 법률 등 - 기타: 근로자퇴직급여보장법, 외국환거래법, 주식회사의 외부감사에 관한 법률 등 (4) 시장점유율 추이 - 국내선물 시장점유율 현황 [단위: 천계약, %] 구 분 FY2011.1분기 FY2010 거래량 점유율 거래량 점유율 우리선물 3, % 16, % 삼성선물 6, % 19, % 유진선물 1, % 7, % 주1) 상기 자료는 선물회사 교환자료를 기초로 증권포함 위탁거래량 기준으로 작성 하였습니다. 주2) 통화선물은 10,000불을 기준으로 작성하 였습니다. 2. 영업의 현황 가. 영업의 개황 연결기준 FY2011년 1분기 세전이익은 458억으로 전년 동기대비 125.6% 증가했고, 지배 주주 당기순이익은 357억으로 전년 동기대비 53.2% 증가하였습니다. 영업부문별로 살펴보면, Brokerage의 경우 시장거래대금이 전년 동기대비 증가 (FY10.1Q 1,123조 FY11.1Q 1,301조)하여 관련수익은 전년 대비 2.7% 증가한 941억원을 기록했 습니다. 금융상품 판매의 경우, 2010년 1분기 110억이었던 금융상품 판매 수수료는 2011년 1분기 155억으로 41.4% 증가하였습니다. 이는 자문형랩 판매호조에 따라 자산관리 수수수료가 22억원에서 80억원으로 증가했기 때문이며, 신탁보수와 집합투자증권취급수수료는 전년 동기 대비 각각 3억원과 10억원이 감소한 24억원과 51억원을 기록하였습니다. IB 수수료 수익은 전년 동기대비 159% 증가한 332억원을 기록하였습니다. 인수주선수수 료수익은 동기 대비 44.3% 증가한 166억원을 기록하였고 매수 및 합병수수료수익은 현대 건설 매각을 성공적으로 마무리함에 따라 동기대비 152억원 증가한 165억원을 시현하였 습니다. 반면 채권관련 이자수지를 포함한 Trading 실적은 354억원으로 전년동기 대비 98.9%증가 하였습니다만, 이는 동기 대비 채권관련 평가손실이 감소한대 기인한 것일뿐 금융시장 변 동성 확대로 인한 저조한 운용성과 개선은 아직 이루어지지 못한 상황입니다. 이자수지 중 증권대출 관련 수지는 시황개선에 따라 스탁론 및 신용대출 평잔은 전년동기 대비 증가 (스탁론 평잔 FY2010.1분기 5,495억 FY2011.1분기 8,781억, 신용대출 평잔 FY2010.1분기 3,011억 FY2011.1분기 4,995억) 하여 동기대비 28.5% 증가한 131억원을 기록했음에도 불구하고 조달금리 상승으로 인한 Treasury 마진 감소로인해 전체 이자수 지는 전년대비 39억원 감소한 134억원 이었습니다. 나. 회사전체사업중 각 영업부문이 차지하는 비율 (단위 : 억원) 구분 분기 순영업수익 비율 Brokerage (net) % 이자수지 (대출, 고객예탁금) % WM (금융상품판매) % IB % Trading(관련 이자수지 포함) % 기타 % 합계 2, %

14 주1) 대손충당금 반영 전 순영업수익 금액입니다. 주2) K-IFRS 연결기준으로 작성하였습니다. 다. 영업의 종류 - Brokerage - 자산관리(금융상품판매) - IB - Trading - 이자수지 라. 영업부문별 재무정보 연결기준 당분기말 및 전기말 현재 영업부문별 구성내용은 다음과 같습니다. <당분기말> (단위: 백만원) 영업부문 항목명 Sales IB Trading 본사/기타 보고부문합계 조정 합 계 자산 1,710, ,723 18,210,560 2,059,298 22,128,122-22,128,122 부채 1,614, ,896 18,210,206 (733,311) 19,199,410-19,199,410 <전기말> (단위: 백만원) 영업부문 항목명 Sales IB Trading 본사/기타 보고부문합계 조정 합 계 자산 1,632, ,436 15,064,527 2,495,382 19,359,121 2,139,407 21,498,528 부채 1,605, ,486 15,055,553 (86,663) 16,730,468 1,840,254 18,570,722 <당분기> (단위: 백만원) 영업부문 항목명 Sales IB Trading 본사/기타 보고부문합계 조정 합 계 영업수익 179,466 34, , ,518 1,055,243 (2,813) 1,052,430 이자수익 27,671 1,562 80,951 53, , ,267 비이자수익 151,795 33, , , ,976 (2,813) 889,163 영업비용 149,796 16, , ,832 1,009,560 (2,145) 1,007,415 이자비용 19,021 1,126 46,847 16,910 83,904-83,904 비이자비용 19,345 1, , , ,197 (2,145) 763,052 판관성비용 111,430 14,023 18,896 16, , ,459 영업이익 29,670 18,237 9,090 (11,314) 45,683 (668) 45,015 <전분기> (단위: 백만원) 영업부문 항목명 Sales IB Trading 본사/기타 보고부문합계 조정 합 계 영업수익 152,128 18, , ,783 1,322,621 (2,449) 1,320,172 이자수익 16,872 1, ,947 24, ,493 9, ,132 비이자수익 135,256 17, , ,784 1,172,128 (12,088) 1,160,040 영업비용 111,881 18, , ,277 1,301,042 (6,814) 1,294,228 이자비용 9, ,425 7,192 68,790 1,209 69,999 비이자비용 13,229 8, , ,982 1,118,693 (8,023) 1,110,670 판관성비용 88,687 9,404 14,365 1, , ,559 영업이익 40, (15,972) (3,494) 21,579 4,365 25,944 주1) 영업부문별 재무정보는 K-IFRS 연결기준으로 작성하였습 니다. 마. 지역별 재무 정보 <당분기말> (단위: 백만원) 구 분 국 내 해 외 합 계 비유동자산 704,212 3, ,042 수 익 1,043,070 9,360 1,052,430 < 전분기말> ( 단위: 백만원) 구 분 국 내 해 외 합 계 비유동자산 702,107 3, ,818 수 익 1,309,482 10,690 1,320,172 주1) 비유동자산은 재무상태표의 공동지배기업 및 관계기업투자자산, 투자부동산, 유형자산, 무형자산의 합계액입니다. 주2) 수익은 사업부분별 항목중 이자수익과 비이자수익의 합계액입니다. 주3) 영업부문별 재무정보는 K-IFRS 연결기준으로 작성하였습니다. 바. 영업부문별 자금조달.운용 내용 우리투자증권 (조달실적) (기준일 : 2011년 06월 30일 ) (단위 : 억원)

15 구 분 FY2011.1분기 FY2010 평균잔액 구성비 평균잔액 구성비 자본 자본금 7, % 7, % 자본잉여금 8, % 8, % 자본조정 % % 기타포괄손익 1, % 1, % 이익잉여금 8, % 8, % 예수부채 고객예수금 12, % 13, % 신용대주담보금 % % 기타 % % 차입부채 콜머니 11, % 15, % 차입금 7, % 4, % RP매도 68, % 63, % 매도신종증권 39, % 32, % 파생상품 4, % 6, % 사채 2, % 5, % 기타 10, % 8, % 기타부채 퇴직급여충당금 % % 기타 16, % 10, % 합 계 200, % 186, % 주 1) FY2011와 FY2010은 K-IFRS 별도재무제표 기준으로 작성하였습니다. (운용실적) (기준일 : 2011년 06월 30일 ) (단위 : 억원) 현금 예금 FY2011.1분기 FY2010 구 분 평균잔액 구성비 평균잔액 구성비 현금 및 현금성자산 2, % 3, % 예치금 26, % 23, % 단기매매증권 85, % 92, % 매도가능증권 22, % 14, % 증권 지분법적용투자주식 3, % 3, % 신종증권 5, % 4, % 콜론 % % 신용공여금 14, % 10, % 대출 채권 RP매수 10, % 8, % 대여금 % % 기타 1, % 2, % 파생상품 5, % 6, % 유형자산 3, %, % 기타 18, % 13, % 합 계 200, % 186, % 주 1) FY2011와 FY2010은 K-IFRS 별도재무제표 기준으로 작성하였습니다. 사. 연결종속회사의 영업의 현황 우리선물 (1) 영업의 개황 FY2011년 1분기 수익은 전년동기 대비 97.1% 수준으로 해외수수료 수익의 감소등에 기 인하여 전년동기 대비 소폭 감소되었습니다. (2) 영업의 종류 - Brokerage - 이자수지(대출, 고객예탁금) (3) 회사전체사업중 각 영업부문이 차지하는 비율 구분 FY2011.1분기 비율 Brokerage 8, % 이자수지 ( 고객예탁금등) 2, % 기타 % 합계 11, % (4) 영업부문별 자금조달.운용 내용 (조달실적) (기준일 : 2011년 06월 30일 ) (단위 : 백만원) 구 분 FY2011.1분기 FY2010 잔액 구성비 잔액 구성비 자본금 25, % 25, % 자본 기타포괄손익 7, % 7, % 이익잉여금 43, % 51, % 예수부채 고객예수금 371, % 327, % 기타부채 기타 23, % 6, % 합 계 470, % 417, % (운용실적)

16 (운용실적) (기준일 : 2011년 06월 30일 ) (단위 : 백만원) 구 분 FY2011.1분기 FY2010 잔액 구성비 잔액 구성비 현금 예금 현금 및 현금성자산 4, % 13, % 예치금 371, % 327, % 증권 매도가능증권 65, % 65, % 대출 채권 대여금 % % 유형자산 1, % 1, % 기타 26, % 9, % 합 계 470, % 417, % 3. 영업 종류별 현황 가. 영업 종류별 현황 (1) Brokerage 연결기준 Brokerage 수수료수익은 FY2010.1분기 917억원에서 FY2011.1분기 941억원으로 2.7% 증가 시장거래대금(ELW 거래대금 포함)은 FY2010.1분기 1,123조원에서 FY2011.1분 기 1,301조원으로 증가 당사 시장점유율은 FY2010.1분기 7.21%에서 FY2011.1분기 6.22%로 0.99%pt 감소 (2) 금융상품판매 (Wealth Management) 연결기준 금융상품판매수수료는 FY2010.1분기 110억원에서 FY2011.1분기 155억원으로 41.4% 증가 집합투자증권판매수수료는 펀드 환매세로 FY2010.1분기 61억원에서 FY2011.1분 기 51억원으로 15.2% 감소 자산관리수수료(WRAP)는 자문형랩의 성장으로 FY2010.1분기 22억원에서 FY 분기 80억원으로 262.7% 증가 신탁보수는 FY2010.1분기 27억원에서 FY2011.1분기 24억원으로 12.6% 감소 (3) IB 연결기준 IB수수료는 FY2010.1분기 128억원에서 FY2011.1분기 332억원으로 159.0% 증가 인수주선수수료는 FY2010.1분기 115억원에서 FY2011.1분기 166억원으로 44.3% 증가 했고, 인수 및 자문수수료는 FY2010.1분기 13억원에서 FY2011.1분기 165억원 으로 1,173.4% 증가 채권인수실적은 FY2010.1분기 1.28조원에서 FY2011.1분기 2.56조원으로 증가 IPO 실적 FY2010.1분기 2,398억원에서 FY2011.1분기 5,428억원으로 증가 (4) Trading 연결기준 채권관련 이자수지를 포함한 Trading 손익은 FY2010.1분기 178억원에서 FY2011.1분기 354억원으로 98.9% 증가 (5) Loan Business 관련 이자수지 연결기준 증권대출 이자수지는 FY2010.1분기 102억원에서 FY2011.1분기 131억원으로 28.5% 증가 스탁론 평잔 FY2010.1분기 5,495억원에서 FY2011.1분기 8,781억원으로 증가 신용대출 평잔 FY2010.1분기 3,011억원에서 FY2011.1분기 4,995억원으로 증가 나. 유 가증권 자기매매업무 우리투자증권 (1) 증권거래현황 ( ) (단위 : 백만원) 매수 매도 합계 잔액 평가손익 지분증권 주식 유가증권시장 1,638,434 1,642,551 3,280, ,461-19,565 코스닥시장 108,874 63, ,161 79,274 1,620 기타 4, , ,744 1,627 소계 1,751,308 1,706,333 3,457, ,479-16,318 신주인수권증서 유가증권시장 9,939 9,958 19, 코스닥시장 기타 소계 9,939 9,958 19, 기타 유가증권시장 코스닥시장 기타 , 소계 , 계 1,761,247 1,716,291 3,477,538 1,334,621-16,901 채무증권 국채,지방채 국고채 18,601,856 19,076,564 37,678, , 국민주택채권 553, ,899 1,133, , 기타 306, , , ,397 1,766 소계 19,461,962 19,965,397 39,427, ,918 1,947 특수채 통화안정증권 13,567,648 12,788,037 26,355,685 2,009,511-2,301 예금보험공사채 91,063 90, ,021 30, 토지개발채권 44,993 45,502 90,495 35, 기타 1,368,778 1,599,308 2,968,086 1,649,186 3,929 소계 15,072,482 14,523,805 29,596,287 3,724,317 1,551 금융채 산금채 441, , , , 중기채 624, ,752 1,237, ,

17 은행채 2,024,795 2,181,666 4,206, , 여전채 668, ,718 1,393, , 종금채 기타 241, , , , 소계 4,000,630 4,358,637 8,359,267 1,736,586-1,667 회사채 3,326,927 3,319,335 6,646,262 2,321,444-4,305 기업어음증권 4,113,293 3,954,083 8,067, , 기타 계 45,975,294 46,121,257 92,096,551 9,089,708-1,909 집합투자증권 EFT 218, , , , 기타 0 2,218 2,218 76,215-1,412 계 218, , , ,027-2,096 투자계약증권 외화증권 지분증권 29,663 40,761 70,424 34, 채무증권 국채,지방채 특수채 , 금융채 2,206 10,904 13, , 회사채 77,797 65, , , 기업어음증권 기타 1,511 1,552 3, 소계 81,514 78, , , 집합투자증권 ,335 0 투자계약증권 파생결합증권 기타 계 111, , , ,322-1,348 파생결합증권 ELS 178, , , ,780-5,221 ELW 기타 , 계 178, , , ,746-5,129 기타증권 7, , , 합계 48,251,920 48,360,811 96,612,731 11,934,033-27,707 주1) 매도가능증권의 평가손익도 포함되어 있습니다. 주 2) 상기 현황은 K-IFRS 별도재무제표 기준으로 작성하였습니다. (2) 장내파생상품거래현황 ( ) (단위 : 백만원) 상품선물 거래금액 잔액 평가손익 투기 헤지 기타 합계 자산 부채 금 0 4, , 돈육 기타 , , 소계 국채3년 21,432,460 42,632, ,065, 국채5년 국채10년 2,981,773 4,136, ,118, 금리선물 통안증권 기타 ,414,233 46,769, ,183, 소계 미국달러 3,153, , ,835, ,018-3,438 엔 589, , ,442 국내 금융선물 통화선물 유로 247, , 기타 ,990, , ,672, ,054-4,817 소계 KOSPI200 13,165,194 10,800, ,965, KOSTAR 지수선물 기타 소계 13,165,194 10,800, ,965, 선물 개별주식 23,539 16, , 기타 ,593,508 58,268, ,861, ,105-4,847 계 기타 국내계 41,593,508 58,273, ,866, ,105-4,834 상품선물 농산물 비철금속,귀금속 481, , 에너지 1,025, ,025, 기타 ,506, ,506, 소계 해외 금융선물 통화 4,315, ,315, 금리 688, , 주가지수 184, , 개별주식 기타 ,188, ,188, 소계 기타 ,694, ,694, 해외계 48,288,367 58,273, ,561, ,187-4,808

18 선물계 지수옵션 48,288,367 58,273, ,561, ,187-4,808 KOSPI ,691 67, ,371 13,199 2,644 1,058 기타 소계 350,691 67, ,371 13,199 2,644 1,058 국내 개별주식 미국달러 통화 기타 소계 옵션 기타 국내계 350,691 67, ,371 13,199 2,644 1,058 해외 주가지수 개별주식 금리 통화 기타 해외계 옵션계 350,691 67, ,371 13,199 2,644 1,058 기타 국내 해외 기타계 합계 48,639,058 58,340, ,980,002 13,389 4,831-3,750 주 1) 상기 현황은 K-IFRS 별도재무제표 기준으로 작성하였습니다. (3) 장외파생상품 거래현황 ( ) (단위 : 백만원) 거래금액 투기 헤지 기타 계 자산 잔액 부채 선도 신용 주식 일반상품 금리 ,000 10, 통화 2,316, , ,646,293 30,036 13,999 기타 ,316, ,706 10,000 2,656,293 30,036 14,000 계 옵션 신용 주식 644, , ,377 58,398 20,203 일반상품 10,000 11, ,823 5,942 1,264 금리 통화 , 기타 , , ,200 66,065 21,559 계 스왑 신용 41, , ,686 12,116 3,480 주식 793, , ,650,565 37,626 37,558 일반상품 14,100 79, ,454 3,511 17,727 금리 3,678,600 14,353, ,031, , ,535 통화 10,870 43, , , ,798 기타 ,539,084 15,459, ,998, , ,098 계 기타 합계 7,510,418 16,119,882 10,000 23,640, , ,657 주 1) 상기 현황은 K-IFRS 별도재무제표 기준으로 작성하였습니다. (4) 종류별 유가증권 운용내역 (가) 주식 (단위:백만원) 구 분 제45-1 분기 제44기 연간 처분차익(차손) (4,185) 32,032 평가차익(차손) (11,406) (62,099) 배당금수익(주1) 543 8,558 합 계 (15,048) (21,509) 주1) 손익계산서상의 배당금 수익 중 단기매매주식과 외화주식의 배당금수익 합계임 주 2) 상기 내역은 K-IFRS 별도재무제표 기준으로 작성하였습니다. (나) 채권 (단위 : 백만원) 구 분 제45-1 분기 제44기 연간 처분 상환차익(차손) (8,169) 5,802 평가차익(차손) (2,554) (3,248) 채권이자(주1) 74, ,521 합 계 64, ,075 주1) 손익계산서상의 채권이자 중 단기매매채권이자와 외화채권이자의 합계임 주 2) 상기 내역은 K-IFRS 별도재무제표 기준으로 작성하였습니다.

19 (다) 외화증권 (단위 : 백만원) 구 분 제45-1 분기 제44기 연간 매매차익(차손) 22,163 (3,950) 평가이익(손실) (1,348) (3,764) 배당금, 이자수익 3,804 21,676 합 계 24,619 13,962 주1) 외화증권은 외화주식, 외화채권으로 위의 (가)(나)에 이미 포함되어 있으나, 별도로 외화증권 관련 정보를 제공 하기 위한 것입니다. 주 2) 상기 내역은 K-IFRS 별도재무제표 기준으로 작성하였습니다. (라) 파생상품운용수지 1 장내선물거래 (단위 : 백만원) 구 분 제45-1 분기 제44기 연간 매매차익(차손) (17,261) (26,894) 정산차익(차손) (4,808) (7,516) 합 계 (22,069) (34,410) 주 1) 상기 내역은 K-IFRS 별도재무제표 기준으로 작성하였습니다. 2 장내옵션거래 (단위 : 백만원) 구 분 제45-1 분기 제44기 연간 매매차익(차손) (792) (733) 평가차익(차손) 1,058 6,022 합 계 266 5,289 주 1) 상기 내역은 K-IFRS 별도재무제표 기준으로 작성하였습니다. 3 신종증권거래 (단위 : 백만원) 구 분 제45-1 분기 제44기 연간 처분차익(차손) (12) 15 평가차익(차손) 373 (41,363) 상환차익(차손) (7,908) (183,187) 합 계 (7,547) (224,535) 주 1) 상기 내역은 K-IFRS 별도재무제표 기준으로 작성하였습니다. 4 장외파생상품거래 (단위 : 백만원) 구 분 제45-1 분기 제44기 연간 매매차익(차손) 13, ,664 평가차익(차손) 7,339 47,648 합 계 21, ,312 주 1) 상기 내역은 K-IFRS 별도재무제표 기준으로 작성하였습니다. 다. 투자중개 업무 우리투자증권 (1) 금융투자상품의 위탁매매 및 수수료 현황 ( ) (단위 : 백만원) 매수 매도 합계 수수료 지분증권 주식 유가증권시장 27,865,149 27,114,096 54,979,245 69,311 코스닥시장 5,572,667 5,523,984 11,096,651 17,284 기타 2, ,118 0 소계 33,440,065 32,638,949 66,079,014 86,595 신주인수권증서 유가증권시장 코스닥시장 기타 소계 기타 유가증권시장 코스닥시장 기타 소계 지분증권합계 33,440,065 32,638,949 66,079,014 86,595 채무증권 채권 장내 263, , , 장외 15,954,466 7,304,442 23,258, 소계 16,217,770 7,459,416 23,677, 기업어음 장내 장외 소계 기타 장내 장외 소계 채무증권합계 16,217,770 7,459,416 23,677, 집합투자증권 투자계약증권 파생결합증권 ELS

20 ELW 7,390,078 7,422,518 14,812,596 2,042 기타 파생결합증권합계 7,390,078 7,422,518 14,812,596 2,042 외화증권 13,002 12,956 25, 기타증권 증권계 57,060,915 47,533, ,594,754 89,708 선물 국내 94,647,040 94,712, ,359,457 3,076 해외 소계 94,647,040 94,712, ,359,457 3,076 옵션 장내 국내 5,601,699 5,574,806 11,176,505 5,874 해외 소계 5,601,699 5,574,806 11,176,505 5,874 장외 국내 해외 소계 옵션합계 5,601,699 5,574,806 11,176,505 5,874 선도 국내 해외 소계 기타 파생상품 파생상품합계 100,248, ,287, ,535,962 8,950 합계 157,309, ,821, ,130,716 98,658 주 1) 상기 내역은 K-IFRS 별도재무제표 기준으로 작성하였습니다. (2) 위탁매매 업무수지 구 분 제45-1 분기 제44기 연간 (단위 : 백만원) 수탁수수료 98, ,278 매매수수료 9,302 33,660 수 지 차 익 89, ,618 주 1) 상기 내역은 K-IFRS 별도재무제표 기준으로 작성하였습니다. 라. 유가증권 인수업무 우 리투자증권 (1) 유가증권 인수실적 [ 현재] (단위 : 백만원) 제45-1 분기 제44기 연간 구 분 주관사 실적 인수 실적 인수 수수료 주관사 실적 인수 실적 인수 수수료 기업공개 860, ,858 10, , ,534 8,003 주 식 7,438 8, ,076,385 1,076,385 6,673 국공채 510, , ,775,000 6,908,115 4,757 회사채 2,790,155 2,230,155 4,762 7,666,419 7,676,419 21,810 외화증권 801, , ,607,912 2,147,233 4,924 기 타 , , 합 계 4,968,929 4,627,107 16,613 14,879,872 18,811,911 46,892 주 1) 상기 내역은 K-IFRS 별도재무제표 기준으로 작성하였습니다. (2) 인수업무수지 구 분 제45-1 분기 제44기 연간 (단위 : 백만원) 인수수수료 16,613 46,892 수수료비용 수지차익 16,436 45,959 주 1) 상기 내역은 K-IFRS 별도재무제표 기준으로 작성하였습니다. 마. 신용공여업무 우 리투자증권 (1) 신용공여한도 및 이자율 구분 한도 주1) 이자율 주2 ) 비고 신용융자 개인별 3~5억이내 주3) 연5.9~9.0% (TX계좌 연10%~12%)주4) 기간별 차등금리 신용대주담보 개인별 1억이내 연0.5% 대주이용료율 보통담보대출 (주식/채권/ELS/DLS) 개인/법인별 1억 이내 연7.70~9.00% (TX계좌 연10%~12%)주7) 고객등급별 차등금리 적용 (단위 : 백만원) 수익증권담보대출 개인/법인별 5억 이내 연7.70~9.00% (TX계좌 연10%~12%)주7) 고객등급별 차등금리 적용 매도담보대출 (주식,수익증권) 개인/법인별 5억 이내 주식 : 연10% 수익증권: 연8% (MMF : 연4%) 단일금리 적용 증권매입자금대출 주5) 개인별 1억 이내 연7.70~9.00% 고객등급별 차등금리 적용 청약자금대출금 주6) 개인별 5억 이내 연8% 단일금리 적용 종합담보대출 개인별 1억이내 연7.70~9.00% 고객등급별 차등금리 적용 주1) 회사자율운영 주2) 연체이자율 16% 주3) 신용융자 한도변경(고객KCB신용등급에 따라 한도 3~5억 차등적용, )

21 ) 주4) 신용융자 이자율 변경(연7.75%~9.0%->연5.9%~9%, ) (TX계좌 이자율 변경 : 연10%~12%, ) 주5) 증권매입자금대출 폐지( ) 주6) 공모주청약자금대출 불가(중단일: ) 주7) TX계좌 이자율 변경 (연10%~12%, ) (2) 신용공여현황 ( 단위 : 백만원 ) 구 분 제45-1 분기 제44기 연간 신용거래융자금 499, ,059 유통신용대주담보금 8,146 4,361 증권담보대출금 878, ,030 증권매입자금대출금 - - 청약자금대출금 - - 주1) 평잔으로 작성되었 습니다. 바. 환매조건부채권 매매업무 우 리투자증권 (단위 : 백만원) 잔고 거래금 액 구 분 제45-1 분기 제44기 연간 조건부매도 6,780,695 7,516,879 (거액 RP) - 조건부매수 919,400 2,040,100 조건부매도 174,952, ,471,673 (거액 RP) - 조건부매수 2,995,400 10,027,250 사. 연결주요종속회사의 영업 종류별 현황 우리선물 (1) 영업 종류별 현황 Brokerage 수수료수익은 FY2010 1분기 92억원에서 FY2011년 1분기 89억원으로 감소하였 습니다. 당사 국내선물 시장점유율은 FY10 1분기12.22%에서 FY11년 1분기 8.77%로 감소하였 습니다. (2) 유 가증권 자기매매업무 (가) 증권거래현황 ( ) (단위 : 백만원) 구분 매수 매도 합계 잔액 평가손익 지분증권 주식 유가증권시장 코스닥시장 기타 소계 신주인수권증서 유가증권시장 코스닥시장 기타 소계 기타 유가증권시장 코스닥시장 기타 소계 계 채무증권 국채,지방채 국고채 ,968-4 국민주택채권 기타 소계 ,968-4 특수채 통화안정증권 예금보험공사채 토지개발채권 , 기타 , 소계 , 금융채 산금채 , 중기채 은행채 여전채 종금채 기타 소계 , 회사채 기업어음증권 기타 계 53,

22 집합투자증권 EFT 기타 계 투자계약증권 외화증권 지분증권 채무증권 국채,지방채 특수채 금융채 회사채 기업어음증권 기타 소계 집합투자증권 투자계약증권 파생결합증권 기타 계 파생결합증권 ELS ELW 기타 계 기타증권 ,806 6,902 합계 ,959 7,513 (나) 장내파생상품거래현황 ( ) (단위 : 백만원) 구 분 거래금액 투기 헤지 기타 합계 자산 부채 잔액 평가손익 선물 국내 상품선물 금 274, , 돈육 기타 소계 274, , 금융선물 금리선물 국채3년 0 691, , 국채5년 국채10년 0 55,495 55, 통안증권 기타 소계 , , 통화선물 미국달러 234,047 5,492 37, , 엔 유로 ,370 5, 기타 소계 234,047 5,619 43, , 지수선물 KOSPI ,822 2, KOSTAR 기타 소계 0 0 2,822 2, 개별주식 기타 계 234,047 5, ,209 1,032, 기타 국내계 508,149 5, ,209 1,306, 해외 상품선물 농산물 비철금속,귀금속 에너지 기타 소계 금융선물 통화 금리 주가지수 개별주식 기타 소계 기타 해외계 선물계 508,149 5, ,209 1,306, 옵션 국내 지수옵션 KOSPI 기타 소계 개별주식 통화 미국달러 기타 소계 기타 국내계 해외 주가지수 개별주식 금리

23 통화 기타 해외계 옵션계 기타 국내 해외 기타계 합계 508,149 5, ,209 1,306, (다) 종류별 유가증권 운용내역 1 주식 (단위:백만원) 구 분 FY 분기 FY 2010 처분차익(차손) 0 0 평가차익(차손) 0 0 배당금수익( 1) 합 계 주1) 손익계산서상의 배당금 수익 =한국거래소 배당수익 2 채권 (단위 : 백만원) 구 분 FY 분기 FY 2010 채권이자(주1) 527 2,061 합 계 527 2,061 주1) 손익계산서상의 채권이자 3 파생상품운용수지 (단위 : 백만원) 구 분 FY 분기 FY 2010 매매차익(차손) 합 계 (라 ) 투자중개 업무 1 금융투자상품의 위탁매매 및 수수료 현황 ( ) (단위 : 백만원) 구분 매수 매도 합계 수수료 지분증권 주식 유가증권시장 코스닥시장 기타 소계 신주인수권증서 유가증권시장 코스닥시장 기타 소계 기타 유가증권시장 코스닥시장 기타 소계 지분증권합계 채무증권 채권 장내 장외 소계 기업어음 장내 장외 소계 기타 장내 장외 소계 채무증권합계 집합투자증권 투자계약증권 파생결합 증권 ELS ELW 기타 파생결합증권합계 외화증권 기타증권 증권계 선물 국내 179,537, ,752, ,289,335 5,139 해외 18,209,472 18,451,562 36,661,034 2,054 소계 197,746, ,203, ,950,369 7,193 옵션 장내 국내 2,671,839 2,686,495 5,385,334 1,675 해외 소계 2,671,839 2,686,495 5,385,334 1,675 장외 국내 해외 소계 옵션합계 2,671,839 2,686,495 5,385,334 1,675

24 선도 국내 해외 소계 기타 파생상품 파생상품합계 200,418, ,890, ,308,703 8,868 합계 200,418, ,890, ,308,703 8,868 2 위탁매매 업무수지 구 분 FY 분기 FY 2010 (단위 : 백만원) 수탁수수료 8,868 36,250 매매수수료(협회비포함) 2,792 11,102 수 지 차 익 6,076 25, 파생상품거래현황 가. 파생상품 및 풋백옵션 등 거래현황 우리투자증권 ( ) (단위 : 백만원) 구 분 이자율 통화 주식 기타 위험회피 거래목적 매매목적 57,631,833 4,598,358 8,233, ,653 장소 장내거래 582, ,459 3,791,775 8,097 장외거래 57,049,748 4,207,899 4,441, ,556 선 도 10,000 1,470, 선 물 582, ,459 8,407 8,097 형태 스 왑 57,039,748 2,524,233 1,879, ,467 옵 션 - 213,199 6,345, ,089 나. 신용파생상품거래현황 우리투자증권 (1) 신용파생상품거래현황 구 분 신 용 매 도 해외물 국내물 계 신 용 매 입 해외물 국내물 계 Credit Default Swap 927,166,000, ,050,000,000 1,120,216,000, ,802,000, ,896,000, ,698,000,000 Credit Linked Notes - 10,000,000,000 10,000,000, ,675,775, ,646,000, ,321,775,200 계 927,166,000, ,050,000,000 1,130,216,000, ,477,775, ,542,000,000 1,010,019,775,200 (2) 신용파생상품 상세명세 상품 종류 보장매도자 보장매수자 취득일 만기일 통화 액면금액 원화환산액면금액 기초자산(준거자산) 신한은행, 하나은행, 수출입은행, CDS 우리투자증권 JP Morgan Chase Bank N.A 서울 KRW 50,000,000,000 50,000,000,000 GS칼텍스정유, 현대자동차, KCC 신한은행, 하나은행, 수출입은행, CDS 우리모아컨두잇(주) 우리투자증권 KRW 50,000,000,000 50,000,000,000 GS칼텍스정유, 현대자동차, KCC CDS 우리투자증권 The Royal Bank of Scotland N.V USD 15,000,000 16,171,500,000 산업은행 CDS 우리투자증권 The Royal Bank of Scotland N.V USD 20,000,000 21,562,000,000 GS칼텍스 CDS 우리투자증권 The Royal Bank of Scotland N.V USD 10,000,000 10,781,000,000 한국전력 CDS 우리투자증권 The Royal Bank of Scotland N.V USD 25,000,000 26,952,500,000 SK에너지 CDS 우리투자증권 The Royal Bank of Scotland N.V USD 20,000,000 21,562,000,000 신한은행 신한은행, GS칼텍스, 한국전력공사, CDS 하나심비디움유한회사 우리투자증권 USD 50,000,000 53,905,000,000 한국산업은행, SK에너지 신한은행, GS칼텍스, 한국전력공사, CDS 하나아프로디테 우리투자증권 USD 50,000,000 53,905,000,000 한국산업은행, SK에너지 CDS 우리투자증권 Natixis USD 20,000,000 21,562,000,000 산업은행 CDS 우리투자증권 Natixis USD 30,000,000 32,343,000,000 산업은행 CDS 우리투자증권 Natixis USD 20,000,000 21,562,000,000 신한은행 CDS 우리투자증권 Natixis USD 10,000,000 10,781,000,000 대한민국 한국수출입은행, 한국산업은행, 한국전력, CDS 우리투자증권 Natixis USD 20,000,000 21,562,000,000 GS칼텍스, SK에너지 CDS 우리투자증권 Societe Generale paris USD 30,000,000 32,343,000,000 SK에너지 CDS 우리투자증권 Merrill Lynch International USD 50,000,000 53,905,000,000 현대중공업 CDS 우리투자증권 Merrill Lynch International USD 50,000,000 53,905,000,000 삼성중공업 CDS 우리투자증권 NOMURA International plc USD 20,000,000 21,562,000,000 현대중공업 CDS 우리투자증권 NOMURA International plc USD 20,000,000 21,562,000,000 삼성중공업 CDS 우리투자증권 NOMURA International plc USD 25,000,000 26,952,500,000 신한은행,산업은행,한국전력,GS칼텍스, SK에너지 CDS 우리투자증권 NOMURA International plc USD 10,000,000 10,781,000,000 대우조선해양 CDS 우리투자증권 BNP Paribas London USD 30,000,000 32,343,000,000 삼성중공업 CDS 우리투자증권 JP Morgan Chase Bank N.A KRW 125,050,000, ,050,000,000 철도시설공사 CDS 우리투자증권 Morgan Stanley & Co Intl Plc USD 10,000,000 10,781,000,000 두산중공업 CDS 우리투자증권 BarclaysBankPLC,서울 KRW 11,000,000,000 11,000,000,000 삼성중공업 CDS 우리투자증권 BarclaysBankPLC,서울 KRW 7,000,000,000 7,000,000,000 대우인터내셔널 CITIGROUP INC, MORGAN STANLEY, LLOYDS TSB BANK PLC, CDS 우리투자증권 BBVA USD 75,000,000 80,857,500,000 SOCIETE GENERALE, ING BANK NV CDS 우리투자증권 BBVA USD 75,000,000 80,857,500,000 BANK OF AMERICA CORPORATION,GOLDMAN SACHS GROUP INC, CREDIT AGRICOLE SA, BARCLAYS BANK PLC, METLIFE INC CDS 대신증권(주) 우리투자증권 USD 75,000,000 80,857,500,000 CITIGROUP INC, MORGAN STANLEY, LLOYDS TSB BANK PLC, SOCIETE GENERALE, ING BANK NV CDS 대신증권(주) 우리투자증권 USD 75,000,000 80,857,500,000 BANK OF AMERICA CORPORATION,GOLDMAN SACHS GROUP INC, CREDIT AGRICOLE SA, BARCLAYS BANK PLC, METLIFE INC CDS 우리투자증권 Morgan Stanley & Co Intl Plc USD 5,000,000 5,390,500,000 삼성중공업 CDS 우리투자증권 Morgan Stanley & Co Intl Plc USD 5,000,000 5,390,500,000 현대중공업 CDS 우리투자증권 Morgan Stanley & Co Intl Plc USD 5,000,000 5,390,500,000 삼성중공업 CDS 대신증권(주) 우리투자증권 USD 75,000,000 Bank Of America, Morgan Stanley, Lloyds TSB, 80,857,500,000 Societe General, Credit Agricole