[ 자산운용보고서주 ] KTB 마켓스타증권투자신탁 [ 주식 ] ( 운용기간 : 200 년 09 월 03 일 200 년 2 월 02 일 ) o 이상품은주식형투자신탁으로서, 추가입금이가능한추가형입니다. o 자산운용보고서는자본시장과금융투자업에관한법률에의거집합투자업자가작성하며, 투자자가가입한상품의특정기간 (3개월) 동안의자산운용에대한결과를요약하여제공하는보고서입니다. 투자자개인의투자성과는표시되지않습니다. 서울시영등포구여의도동 452 전화 027888400 홈페이지 www.iktb.com
항목 제 24 조의 2( 수익증권의판매기준 ) 제 25 조의 2 ( 수익증권의전환 ) 제 39 조 ( 보수 ). 당펀드의투자위험등급은 등급 매우높은위험에해당됩니다 2. 당펀드의종류형수익증권명칭이변경되었습니다. 종류A > 종류C 종류C > 종류A ( 선취판매수수료부과 ) 3. 당펀드는 CDSC 전환으로인하여 200년 0월 25일부터 C2~C5 클래스가신설되었습니다. CDSC란, Contingent Deferred Sales Charge의약자로서장기적으로투자할수록펀드의수수료와보수가내려가는체감식보수인하방식입니다. 판매보수 % 초과펀드에대해원칙적으로모두체감식 (CDSC) 판매보수인하방식을적용하며, 펀드가입후 4년경과시판매보수가.0% 이하가되도록하는제도입니다. 4. CDSC 전환과관련, 당펀드의신탁계약서가아래와같이변경되었습니다. 5. 변경전 < 신설 > 내지 3 < 생략 >. 종류 A 수익증권가. 집합투자업자보수율 : 연,000 분의 6.73 나. 판매회사보수율 : 연,000 분의 5.0 다. 신탁업자보수율 : 연,000 분의 0.30 라. 일반사무관리회사보수율 : 연,000 분의 0.7 2. < 생략 > 3. 종류 C 수익증권가. 집합투자업자보수율 : 연,000 분의 6.73 나. 판매회사보수율 : 연,000 분의 5.80 다. 신탁업자보수율 : 연,000 분의 0.30 라. 일반사무관리회사보수율 : 연,000 분의 0.7 < 신설 > [ 공지사항 ]. 종류 A 수익증권 : 제한없음 2. < 생략 > 3. 종류 C 수익증권 : 제한없음. 다만, 선취판매수수료가부과됨 < 신설 > 변경후. 종류 A 수익증권 : 제한없음. 다만, 선취판매수수료가부과됨 ( 명칭변경 ) 2. < 현행과같음 > 3. 종류 C 수익증권 : 제한없음. ( 명칭변경 ) ( 후략 ) 판매회사는수익자가보유하고있는종류 C 수익증권에대하여수익자의전환청구와관계없이다음각호에서정하는바에따라다른종류의수익증권으로자동으로전환한다.. 종류 C 수익증권의최초매수일부터 년이되는때에는종류 C 수익증권을종류 C2 수익증권으로전환 2. 종류 C 수익증권의최초매수일부터 2년이되는때에는종류 C2 수익증권을종류 C3 수익증권으로전환 3. 종류 C 수익증권의최초매수일부터 3년이되는때에는종류 C3 수익증권을종류 C4 수익증권으로전환 4. 종류 C 수익증권의최초매수일부터 4년이되는때에는종류 C4 수익증권을종류 C5 수익증권으로전환 2제항의규정에따라전환하는경우위의각해당전환일에전환처리하되전환일이영업일이아닌경우에는익영업일에전환처리한다.( 후략 ) 내지 3 < 현행과같음 > ( 가, 다, 라항목은동일 ). 종류 A 수익증권 ( 명칭변경 ) 가. 집합투자업자보수율 : 연,000분의 6.73 나. 판매회사보수율 : 연,000분의 5.80 다. 신탁업자보수율 : 연,000분의 0.30 라. 일반사무관리회사보수율 : 연,000분의 0.7 2. < 현행과같음 > 3. 종류 C 수익증권 ( 명칭변경 ) 나. 판매회사보수율 : 연,000분의 5.0 4. 종류 C2 수익증권나. 판매회사보수율 : 연,000분의 3.75 5. 종류 C3 수익증권나. 판매회사보수율 : 연,000분의 2.50 6. 종류 C4 수익증권나. 판매회사보수율 : 연,000분의.25 7. 종류 C5 수익증권나. 판매회사보수율 : 연,000분의 상단변경내용은중요부분만발췌및요약한것으로상세한내용은당사홈페이지나금융투자협회공시를참고하시기바랍니다. 이보고서는자본시장과금융투자업에관한법률에의하여 KTB마켓스타증권투자신탁 [ 주식 ] 의집합투자업자인 'KTB자산운용( 주 )' 이작성하여신탁업자인증권금융의확인을받아투자매매 중개업자인 HMC투자증권, IBK투자증권, KTB투자증권, LIG투자증권, NH투자증권, SC제일은행, SK증권, 경남은행, 광주은행, 교보증권, 국민은행, 기업은행, 농협중앙회, 대구은행, 대신증권, 대우증권, 동부증권, 동양종합금융증권, 메리츠증권, 미래에셋생명, 미래에셋증권, 부산은행, 브릿지증권, 비에스투자증권, 삼성생명, 삼성증권, 삼성화재, 솔로몬투자증권, 신영증권, 신한금융투자, 신한은행, 외환은행, 우리은행, 우리투자증권, 유진투자증권, 전북은행, 제주은행, 키움증권, 푸르덴셜투자증권, 하나대투증권, 하나은행, 하이투자증권, 한국투자증권, 한맥투자증권, 한양증권, 한화증권, 현대증권을통해투자자에게제공됩니다. 다만일괄예탁된집합투자기구의신탁업자확인기간은일괄예탁된날이후기간에한합니다. 집합투자기구의운용및투자등에관하여보다자세한사항은아래의주소로문의하거나, 해당집합투자업자, 투자중개업자의영업점, 금융투자협회에비치되고홈페이지에기재되어있는영업보고서및사업보고서를이용할수있습니다. 각종보고서확인 : KTB자산운용 http://www.iktb.com 금융투자협회 http://dis.fundservice.net
. 집합투자기구의개요 기본정보 위험등급 : 등급 집합투자기구명칭 KTB 마켓스타증권투자신탁 [ 주식 ] 금융투자협회펀드코드 47909 클래스 종류 A 종류 B 종류 C 종류 C2 종류 C3 종류 C4 종류 C5 펀드코드 67662 6032 5688 966 9662 9663 9664 집합투자기구종류 주식형, 추가형, 종류형 최초설정일 2005.03.03 운용기간 200.09.03 200.2.02 존속기간 추가형 신탁업자 증권금융 일반사무관리회사 외환펀드서비스 투자매매 * 중개업자 HMC 투자증권, IBK 투자증권, KTB 투자증권, LIG 투자증권, NH 투자증권, SC 제일은행, SK 증권, 경남은행, 광주은행, 교보증권, 국민은행, 기업은행, 농협중앙회, 대구은행, 대신증권, 대우증권, 동부증권, 동양종합금융증권, 메리츠증권, 미래에셋생명, 미래에셋증권, 부산은행, 브릿지증권, 비에스투자증권, 삼성생명, 삼성증권, 삼성화재, 솔로몬투자증권, 신영증권, 신한금융투자, 신한은행, 외환은행, 우리은행, 우리투자증권, 유진투자증권, 전북은행, 제주은행, 키움증권, 푸르덴셜투자증권, 하나대투증권, 하나은행, 하이투자증권, 한국투자증권, 한맥투자증권, 한화증권, 현대증권 상품의특징 이투자신탁은자산총액의 60% 이상을국내에서발행되어국내에서거래되는상장주식에주로투자하고, 그밖에국채ㆍ지방채ㆍ특수채ㆍ회사채등이채권과어음등에투자하여발생하는자본소득및이자소득을획득하여수익자에게금융투자상품등에의투자를통한자본증식의수단을제공함을그목적으로합니다. 그러나당사는운용목적을달성하기위하여최선을다할것이나투자목적이반드시달성된다는보장은없으며, 집합투자업자, 신탁업자, 판매회사등이투자신탁과관련된어떠한당사자도투자원금의보장또는투자목적의달성을보장하지않습니다. 재산현황 집합투자기구명칭 KTB 마켓스타증권투자신탁 [ 주식 ] 종류A 종류B 종류 C 종류 C2 ( 단위 : 백만원, 백만좌,%) 항목 전기말 말 증감율 자산총액 (A),462,337,233,43 5.67 부채총액 (B) 7,82 2,594 29.29 순자산총액 (C= AB),444,526,220,549 5.5 발행수익증권총수 (D),259,394 954,399 24.22 기준가격 (E=C/D*000),47.00,278.87.50 종류 (CLASS) 별기준가격현황 기준가격,22.05,247.9.5 기준가격,38.90,267.67.3 기준가격,093.99,23.52 0.93 기준가격,23.53 0.93 종류 C3 기준가격,23.72 0.95 종류C4 기준가격,23.84 0.96 종류C5 기준가격,23.96 0.97 주 ) 기준가격이란투자자가집합투자증권상품의입금 ( 매입 ), 출금 ( 환매 ) 하는경우또는분배금 ( 상환금포함 ) 수령시에적용되는가격으로집합투자증권의순자산총액을발행된수익증권총좌수로나눈가격을말합니다. 주 *) 종류C2~C5의증감율중전환전기간은종류C의기준가를적용하여산출하였습니다. 2. 운용경과및수익률현황 운용경과 미국의경기침체우려가제기되었지만, 국내주식시장은최근 년동안의큰박스권수준인 550~750 포인트수준을상향돌파하였습니다. 경기둔화가능성이크게나타날수록각국은경기부양책으로대응할것이기때문에시장은악재보다는호재를더욱적극적으로반영하였습니다. 포트폴리오는상대적으로경기회복가능성이높은중국관련주에높은을유지하였습니다. 한편글로벌수요가둔화될것으로예상되는전기전자업종의을낮게유지하였으나, 월들어서소위중국관련주와미국관련주와의상대적인가격괴리가심하게나타난대형전기전자종목과은행주의을상향하였습니다.
운용계획 종합주가지수 (KOSPI) 가 900 포인트에도달하였고, 글로벌금융위기이후유입된대규모공모자금의환매가능성증가로시장의일중변동성은크게증가할것으로예상됩니다. 하지만이머징마켓의성장성을선호하는외국인투자자들이최근시장을주도하고있기때문에, 일부대형주중심의상승세로인해시장의흐름은나쁘지않을것으로보입니다. 또한 3 년전 900 포인트와비교시주요기업들의이익은크게증가하였고, 절대적인측면에서의주가수준은이전 3 년보다낮은수준이라추가상승여력은충분하다고판단하고있습니다. 추가상승초기에는일부대형주들의시장주도가예상되지만, 2000 포인트이상안착시에는종목의확산가능성도있기때문에개별종목의편입을확대할예정입니다. 기간수익률 ( 단위 : %) 최근3개월 최근6개월 최근9개월 최근2개월 KTB마켓스타증권 [ 주식 ].50 23.4 27.89 29.62 비교지수대비성과.67 3.79 7.4 7.09 종류별현황 종류A.5 22.64 26.67 27.96 비교지수대비성과.32 3.02 5.92 5.43 종류B.3 22.98 27.2 28.70 비교지수대비성과.48 3.36 6.46 6.7 종류C 0.93 22.2 25.8 26.78 비교지수대비성과.0 2.50 5.06 4.25 종류C2* 0.93 22.3 25.82 26.79 비교지수대비성과.0 2.5 5.07 4.26 종류C3* 0.95 22.5 25.84 26.8 비교지수대비성과.2 2.53 5.09 4.28 종류C4* 0.96 22.6 25.85 26.82 비교지수대비성과.3 2.54 5.0 4.29 종류C5* 0.97 22.7 25.86 26.83 비교지수대비성과.4 2.55 5. 4.30 비교지수 ( 벤치마크 ) 9.83 9.62 20.75 주 ) 비교지수 ( 벤치마크 ) : 종합주가지수 (KOSPI) 수익률주 *) 종류C2~C5의수익률중설정일부터전환전기간은종류C의수익률을적용하여산출하였습니다. 위투자실적은과거성과를나타낼뿐미래의운용성과를보장하는것은아닙니다. 연평균수익률 ( 단위 : %) 최근년 최근2년 최근3년 최근5년 KTB마켓스타증권 [ 주식 ] 29.62 43.86 5.55 6.8 비교지수대비성과 7.09 5.80 4.78 9.84 종류별현황 종류A 27.96 42.03 4.6 비교지수대비성과 5.43 3.97 3.39 종류B 28.70 42.84 4.77 비교지수대비성과 6.7 4.78 4.00 종류C 26.78 40.69 3.2 4.37 비교지수대비성과 4.25 2.63 2.35 8.03 종류C2* 26.79 40.69 3.2 4.37 비교지수대비성과 4.26 2.63 2.35 8.03 종류C3* 26.8 40.70 3.2 4.38 비교지수대비성과 4.28 2.64 3.3 8.04 종류C4* 26.82 40.7 3.3 4.38 비교지수대비성과 4.29 2.65 2.36 8.04 종류C5* 26.83 40.7 3.3 4.38 비교지수대비성과 4.30 2.65 2.36 8.04 비교지수 ( 벤치마크 ) 22.53 38.06 0.77 6.34 주 ) 비교지수 ( 벤치마크 ) : 종합주가지수 (KOSPI) 수익률 주 *) 종류C2~C5의수익률중설정일부터전환전기간은종류C의수익률을적용하여산출하였습니다. 위투자실적은과거성과를나타낼뿐미래의운용성과를보장하는것은아닙니다. 22.53
손익현황 ( 단위 : 백만원 ) 주식 증권채권어음 집합투자증권 파생상품장내장외 부동산 특별자산실물기타 단기대출및예금 기타 손익합계 전기 59,294 69 82 603 60,599 44,499 293 56 73 45,020 3. 자산구성현황 통화별증권파생상품주식채권어음집합투자증권장내장외 부동산 KRW 합계,203,200 (97.57),203,200 3,500 (0.28) 3,500 * ( ) : 구성 전기 자산별구성 특별자산 실물 기타 단기대출및예금 5,853 (0.47) ( 단위 : 백만원 ) 기타 자산합계 20,590,233,43 (.67) 5,853 20,590 자산별구성 (00),233,43 기타단기대출특별자산부동산파생상품집합투자어음채권주식 2.5 0.49 0.39 96.97 기타단기대출특별자산부동산파생상품집합투자어음채권주식.67 0.47 0.28 97.57 0 20 40 60 80 00 0 20 40 60 80 00 업종별 업종명 업종명 화학 8.90 6 금융업 7.29 자산종류 : 주식 2 3 전기전자운수장비 7.05 7 6.7 8 철강및금속 IT S/W & SVC 4.58 2.79 4 서비스업 0.6 9 운수창고 2.5 5 유통업 8.03 0 기타.98 주식업종별투자 화학전기전자운수장비서비스업유통업금융업철강및금속 IT S/W & SVC 운수창고기타 2.79 2.5 4.58 8.03 7.29 0.6.98 7.05 6.7 8.90 0 5 0 5 20
투자대상상위 0 종목 2 3 4 5 주식주식주식주식주식 삼성전자현대차 LG화학현대모비스효성 0.58 4.62 4.49 4.09 3.3 6 7 8 9 0 주식주식주식주식주식 KB금융현대중공업기아차 LG상사네오위즈게임즈 2.90 2.87 2.82 2.74 2.72 보다상세한투자대상자산내용은금융투자협회전자공시사이트의펀드분기영업보고서및결산보고서를참고하실수있습니다. ( 인터넷주소http://dis.kofia.or.kr) 단, 협회전자공시사이트에서조회한분기영업보고서및결산보고서는본자산운용보고서와작성기준일이상 이할수있습니다. 각자산별보유종목내역 주식 상위 5개종목 현대모비스 종목명 종목명 보유수량 삼성전자 5,888 현대차 32,238 LG 화학 39,925 75,936 평가금액 30,47 57,09 55,340 50,493 종목명 ( 단위 : 주, 백만원,%) 0.84 효성 366,593 40,875 3.40 4.74 4.60 4.20 비고 총발행수량의 % 초과종목 종목명 보유수량 평가금액 효성 366,593 40,875 LG상사 950,20 33,776 네오위즈게임즈 706,507 33,559 ( 단위 : 주, 백만원,%) 비고 3.40 2.8 2.79 어음 상위 5개종목 ( 단위 : 백만원,%) 종목명액면가액평가금액발행일상환일보증기관신용등급 CP( 신세계 ) 3,500 3,500 20029 200203 A 0 4. 비용현황 업자별보수지급현황 ( 단위 : 백만원,%) 전기금액비율 (%)* 금액비율 (%)* 운용 기타비용 ** 매매 중개수수료,65 0.08 873 0.07 집합투자업자 55 0.7 432 0.7 투자매매 중개업자 444 0.5 372 0.4 신탁업자 23 0.0 9 0.0 종류A 일반사무관리회사 3 보수합계 995 0.33 834 0.32 기타비용 ** 2 매매 중개수수료 집합투자업자 7 투자매매 중개업자 신탁업자종류B 일반사무관리회사보수합계기타비용 ** 0.7 0.0 0 2 0.7 0.0 0 8 0.8 3 0.8 0 0 매매 중개수수료
종류 C 종류 C2 종류 C3 종류 C4 종류 C5 성과보수내역 : 없음 발행분담금내역 : 없음 집합투자업자 2,070 0.7,036 0.7 투자매매 중개업자 4,63 0.38 2,30 0.37 신탁업자 92 0.0 46 0.0 일반사무관리회사 52 26 보수합계 6,827 0.56 3,49 0.55 기타비용 ** 7 3 매매 중개수수료 집합투자업자 5 0.7 투자매매 중개업자 30 0.34 신탁업자 일반사무관리회사 0 보수합계 46 0.52 기타비용 ** 0 매매 중개수수료 집합투자업자 49 0.7 투자매매 중개업자 92 0.3 신탁업자 2 0.0 일반사무관리회사 보수합계 45 0.49 기타비용 ** 0 매매 중개수수료 집합투자업자 투자매매 중개업자 신탁업자 0.0 일반사무관리회사 보수합계 6 0.43 기타비용 ** 전기금액비율 (%)* 금액 집합투자업자 66 0.7 투자매매 중개업자,030 0.28 신탁업자 27 0.0 일반사무관리회사 6 보수합계,690 0.46 기타비용 ** 2 매매 중개수수료 매매 중개수수료 주 *) 집합투자기구의순자산총액대비비율주 **) 기타비용이란회계감사비용, 증권등의예탁및결제비용등펀드에서경상적, 반복적으로지출된비용으로서매매, 중개수수료는제외한것입니다. 24 36 0 비율 (%)* 0.0 0.7 0.25 총보수비용비율 KTB 마켓스타증권 [ 주식 ] 종류 A 종류 B 전기전기전기 ( 단위 : 연환산,%) 해당집합투자기구 총보수 비용비율 * 중개수수료비율 0.37 0.27 종류별현황.30 0.37.30 0.27 0.72 0.38 0.72 0.27
해당집합투자기구총보수 비용비율 * 중개수수료비율 종류C 전기 2.28 0.37 2.27 0.28 종류C2 전기 2.0 0.24 종류C3 전기.97 0.24 종류C4 전기.85 0.24 종류C5 전기.72 0.24 주 *) 총보수. 비용비율 (Total Expense Ratio) 이란운용보수등집합투자기구에서부담하는 보수 와기타비용총액을순자산연평잔액 ( 보수. 비용차감 전기준 ) 으로나눈비율로서해당운용기간중투자자가부담한총보수. 비용수준을나타냄. 주 **) 매매, 중개수수료비율이란매매, 중개수수료를순자산연평잔액 ( 보수, 비용차감전기준 ) 으로나눈비율로서해당운용기간중투자자가부담한매매, 중개수수료의수준을나타냅니다. 5. 투자자산매매내역 매매주식규모및회전율 ( 단위 : 백만원,%) 매수 매도 매매회전율 * 수량 금액 수량 금액 해간 연환산 7,249,583 38,460 2,673,092 743,868 57.79 23.78 주 *) 해당운용기간중매도한주식가액의총액을그해당운용기간중보유한주식의평균가액으로나눈비율