2 호 ( 주식 )( 모 ) [ 주식형집합투자기구 ] [ 자산운용보고서 ] ( 운용기간 : 29 년 7 월 17 일 - 29 년 1 월 16 일 ) o o 이상품은 [ 주식형집합투자기구 ] 로서, [ 추가입금이가능한추가형이고, 다양한판매보수의종류를선택할수있는종류형집합투자기구입니다.] 자산운용보고서는자본시장과금융투자업에관한법률에의거집합투자업자가작성하며, 투자자가가입한상품의특정기간 (3개월) 동안의자산운용에대한결과를요약하여제공하는보고서입니다. 한국투자신탁운용 서울시영등포구여의도동27-1 한국투자신탁운용 ( 전화 :(2) 3276-47, www.kitmc.com 참조 )
목 차 1. 집합투자기구의개요 2. 운용경과및수익률현황 3. 자산현황 4. 투자운용전문인력현황 5. 비용현황 6. 투자자산매매내역 7. 이해관계인과의거래및계열회사발행증권거래현황 8. 의결권공시대상법인에대한의결권행사여부및그내용 9. 공지사항 < 참고 - 펀드용어정리 >
1. 집합투자기구의개요 기본정보 적용법률 : 자본시장법 ( 간투법에서전환 ) 위험등급 1등급 ( 매우높은위험 ) 집합투자기구명칭 금융투자협회펀드코드 2호 ( 주식 )( 모 ) 74928 2호 ( 주식 )(C-W) 8978 2호 ( 주식 )(A) 74927 2호 ( 주식 )(C-e) 75244 2호 ( 주식 )(C) 74929 [ 투자신탁 ],[ 증권집합투자기구 ]( 주식형 ), 집합투자기구의종류추가형, 개방형, 종류형최초설정일 27-1-17 신탁업자우리은행일반사무관리회사우리은행 ( 사무수탁 ) LIG투자증권금호생명보험삼성화재 ( 판매 ) 우리은행하나은행신한은행전북은행부산은행경남은행제주은행광주은행금호종합금융메리츠종합금융대신증권대우증권우리투자증권 ( 엘지 ) 현대증투자매매 중개업자권한화증권신한금융투자회사유진증권동양종합금융증권한양증권골든브릿지증권 HMC투자증권 NH투자증권동부증권미래에셋증권 E트레이드국민은행삼성생명보험수협메리츠증권삼성증권홍콩샹하이은행 ( 판매 ) 농협 ( 판매사 ) 케이비투자증권 SK증권현대해상 상품의특징 2 호 ( 주식 )(C-I) 운용기간 주식형, 성장형펀드 삼성그룹의대표주식에투자초기비율에따른투자및리밸런싱 29.7.17-29.1.16 존속기간 그러나이투자신탁의투자목적이반드시달성된다는보장은없습니다. 81592 종료일이따로없습니다. 재산현황집합투자기구명칭 2 호 ( 주식 )( 모 ) 항목 자산총액 (A) 부채총액 (B) 순자산총액 (C=A-B) 발행수익증권총수 (D) 기준가격 (E=C/D*1) 전기말 641,168,495,11 1,639,315,722 639,529,179,388 737,31,619,863 867.38 당기말 831,9,76,937 14,759,943,466 817,14,763,471 83,84,624,237 1,16.59 ( 단위 : 원, 좌, %) 증감률 29.75% 8.37% 27.77% 9.2% 17.2% 종류 (Class) 별기준가격현황 2호 ( 주식 )(A) 기준가격 842.18 983.36 16.76% 2호 ( 주식 )(C-e) 기준가격 895.94 1,47.13 16.88% 2호 ( 주식 )(C) 기준가격 832.94 971.52 16.64% 주 ) 기준가격이란투자자가집합투자증권을입금 ( 매입 ), 출금 ( 환매 ) 하는경우또는분배금 ( 상환금포함 ) 수령시에적용되는가격으로집합투자기구의순자산총액을발행된수익증권총좌수로나눈가격을말합니다. 분배금내역 분배금지급일 분배금지급금액 분배후수탁고 29.1.19 13,336 83,85 ( 단위 : 백만원, 백만좌 ) 기준가격 ( 원 ) 비고분배금지급전분배금지급후 1,16.59 1,.
2. 운용경과및수익률현황 운용경과 동봉한펀드매니저레터를참조하시기바랍니다. 향후운용방침 동봉한펀드매니저레터를참조하시기바랍니다. 기간수익률 집합투자기구명칭 2 호 ( 주식 )( 모 ) 비교지수 2 호 ( 주식 )(A) 비교지수 : (.9 * [KOSPI]) + (.1 * [CD금리]) 위투자실적은과거성과를나타낼뿐미래의운용성과를보장하는것은아닙니다. 2 호 ( 주식 )(A) 48.9% -.84% 비교지수 : (.9 * [KOSPI]) + (.1 * [CD금리]) 위투자실적은과거성과를나타낼뿐미래의운용성과를보장하는것은아닙니다. 비교지수 32.34% -4.22% 2 호 ( 주식 )(C-e) 16.76% 32.6% 52.9% 48.99% 48.9% 비교지수 13.1% 2.49% 39.83% 32.34% 2 호 ( 주식 )(C-e) 13.1% 16.88% 32.71% 52.99% 48.99% 비교지수 13.1% 2.49% 39.83% 32.34% 2 호 ( 주식 )(C) 연평균수익률 비교지수 13.1% 집합투자기구명칭2호 ( 주식 )( 모 ) 비교지수 2.49% 2.49% 39.83% 32.34% 비교지수 32.34% 2 호 ( 주식 )(C) 비교지수 최근 3 개월 17.2% 33.57% 48.15% 32.34% -4.22% 최근 6 개월최근 9 개월최근 12 개월 51.17% 39.83% 32.34% 16.64% 32.29% 52.34% 48.15% 1 년 51.17% 종류 (Class) 별현황 2 년.83% 32.34% -7.8% 종류 (Class) 별현황 -1.43% 54.57% 3 년 5 년 ( 단위 : %) ( 단위 : %) 손익현황 구분 증권 주식채권어음 집합투자증권 파생상품 장내 부동산 전기 74,58 114 42 183-3 당기 18,691-11 586 195-5 장외 실물자산 특별자산 기타 단기대출및예금 기타 ( 단위 : 백만원 ) 손익합계 74,771 19,456
3. 자산현황 자산구성현황 당기 전기 구분주식채권어음집합파생부동특별단기기타기타 1.48 구분주식채권어음집합파생부동특별단기타.3 기타 비율 ## ## ## ## ## ## ## ## ## 비율 ## ## ## ## ## ## ## ## ## 단기대출및예금 특별자산. 특별자산. 부동산. 58,977 파생상품 6,743. 5,87 91 1.9 7 집합투자증권 4.95 2.49 단기대출및예금 부동산 파생상품 집합투자증권.. 47,396 183 641,168 어음. 어음. 채권. 채권 1.5 주식 91.8 주식 9.61.92 7.39. 2. 4. 6. 8. 1.. 2. 4. 6. 8. 1. 통화별구분 주식 KRW 757,734 2,722 합계 (91.8) (.) (.) 757,734 (91.8) * ( ) : 구성비중 채권 (.) 증권 어음 (.) 투자대상상위 1 종목 구분종목 집합투자증권 (2.49) (.) (.) (.) 2,722 (2.49) 파생상품 장내 (.) (.) (.) 실물자산 (.) (.) (4.95) (1.48) (.) ( 단위 : 백만원, % ) 41,164 12,282 831,91 (.) 41,164 (4.95) ( 단위 :%) 1 주식 삼성전자 11.25% 6 주식 삼성엔지니어링 7.9% 2 주식 삼성화재 8.% 7 주식 삼성테크윈 6.17% 3 주식 삼성물산 7.92% 8 주식 삼성증권 6.% 4 주식 삼성전기 7.86% 9 주식 삼성카드 5.29% 5 주식 삼성SDI 7.84% 1 주식 삼성중공업 4.75% 각자산별보유종목내역 주식 상위 5개종목 ( 단위 : 주, 백만원, %) 12,282 (1.48) 종목명 보유수량 평가액 비중 삼성전자 125,487 93,613 12.35% 삼성화재 279,464 66,512 8.77% 삼성물산 1,243,526 65,96 8.69% 삼성전기 695,517 65,378 8.62% 삼성SDI 456,25 65,243 8.61% 장외 부동산 특별자산 비중구분 기타 단기대출및예금 종 목 기타 자산총액 (1.) 831,91 (1.) 비중 비고
총발행수량의 1% 초과종목 ( 단위 : 주, 백만원, %) 종목명보유수량평가액비중삼성SDI 456,25 65,243 17.33% 삼성엔지니어링 519,454 58,958 15.66% 삼성테크윈 56,55 51,342 제일기획 85,787 26,36 KINDEX 국고채 139,977 14,256 KINDEX 삼성그룹주 1,, 6,465 13.63% 삼성증권 756,86 49,873 13.24% 제일모직 796,394 37,191 채권 상위 5 개종목 ( 단위 : 백만원, %) 어음 상위 5 개종목 ( 단위 : 백만원, %) 집합투자증권 상위 5개종목 ( 단위 : 좌수, 백만원, %) 9.87% 삼성정밀화학 55,555 26,187 6.95% 6.91% 에스원 393,323 2,59 5.32% 3.78% 호텔신라 569,18 1,33 2.74% 1.71% 에이스디지텍 413,751 5,668 1.5% 크레듀 94,228 4,862 1.29% 종목명 KINDEX 국고채 KINDEX 삼성그룹주 종류상장지수펀드상장지수펀드 집합투자업자 설정원본 14,264 4,694 순자산금액 14,257 6,465 취득일 비고 비중 68.8% 31.2% 장내파생상품 ( 단위 : 계약수, 백만원 ) 주 ) 개별계약등의위험평가액이자산총액의 5% 를초과하는경우기재 장외파생상품 ( 단위 : 계약수, 백만원 ) 주 ) 개별계약등의위험평가액이자산총액의 5% 를초과하는경우기재 부동산 ( 임대 ) ( 단위 : 백만원 ) 주 ) 평가금액이자산총액의 5% 를초과하는경우기재 부동산 - 자금대여 / 차입 ( 단위 : 백만원, %) 주 ) 평가금액이자산총액의 5% 를초과하는경우기재 특별자산 ( 단위 : 백만원 ) 주 ) 평가금액이자산총액의 5% 를초과하는경우기재
단기대출및예금 ( 단위 : 백만원, %) 주 ) 평가금액이자산총액의 5% 를초과하는경우기재 기타자산 ( 단위 : 백만원 ) 주 ) 평가금액이자산총액의 5% 를초과하는경우기재
1. 산업별 ( 국내주식 ) 투자비중 ( 단위 : 백만원,%) 업종명평가액보유비율 업종비율 1 전기, 전자 242,648 32.2 전기 # 2 서비스업 15,54 13.86 서비 # 3 유통업 76,237 1.6 유통 # 4 보험 66,512 8.78 보험 # 5 화학 63,379 8.36 의료정밀화학 # 증권 금융업 운수장비 기타 IT 부품 전기, 전자 6 의료정밀 59,956 7.91 의료 # 7 증권 49,874 6.58 증권 # 8 금융업 44,15 5.81 금융 # 유통업 9 운수장비 39,527 5.22 운수 # 1 IT부품 5,668.75 IT부 # 11 기타 4,862.64 기 # 화학 보험 서비스업 합계 757,734 1. 주 ) 보유비율 = 평가액 / 총평가액 *1
4. 투자운용전문인력현황 책임운용전문인력 ( 단위 : 갯수, 억원 ) 운용중인다른집합투자기구현황 성명운용개시일직위 ( 연령 ) 집합투자기구수 운용규모 주요운용경력및이력 협회등록번호 백재열 27.1.17 책임운용전문인력 (1967. 9.9) 23 한국투자증권리서치센타투자전략 주식운용, 기업분석 4,68 운용전문인력,FP, 투자상담사 -( 현 ) 한국투자신탁운용주식운용본부 3-11-82 고려대행정학 서울대 ( 원 ) 행정학 주 ) 성명이굵은글씨로표시된것이책임운용전문인력이며, 책임운용전문인력이란운용전문인력중투자전략수립및투자의사결정등에있어주도적이고핵심적인역할을수행하는자를말함 * 성과보수가있는펀드및투자일임계약운용규모 해당사항없음 해외투자운용전문인력 ( 단위 : 갯수, 백만원 ) 5. 비용현황 업자별보수및수수료지급현황 집합투자기구명칭 2 호 ( 주식 )(C-W)(3X14) 2 호 ( 주식 )(A)(3Y3) 2 호 ( 주식 )(C-e)(3Y4) 2 호 ( 주식 )(C)(3Y7) 2 호 ( 주식 )(C-I)(3Y28) 유형 보수 보수 보수 보수 보수 ( 단위 : 백만원, % ) 구 분 전기당기금액비율 (%) 금액비율 (%) 집합투자업자..69%..69% 투자매매중개업자.. 신탁업자..5%..5% 일반사무관리회사..2%..2% 보수합계.76%.76% 집합투자업자 548.22.69% 684.15.69% 투자매매중개업자 77.69.97% 961.78.97% 신탁업자 39.73.5% 49.58.5% 일반사무관리회사 15.89.2% 19.83.2% 보수합계 1,374.53 1.73% 1,715.34 1.73% 집합투자업자 41.7.69% 63.89.69% 투자매매중개업자 79.17 1.31% 121.29 1.31% 신탁업자 3.2.5% 4.63.5% 일반사무관리회사 1.21.2% 1.85.2% 보수합계 125.1 2.7% 191.66 2.7% 집합투자업자 416.61 투자매매중개업자 99.2 신탁업자 3.19.69% 542.4.69% 1.64% 1,289.19 1.64%.5% 39.3.5% 일반사무관리회사 12.8.2% 15.72.2% 보수합계 1,449.8 2.4% 1,886.61 2.4% 집합투자업자..69%..69% 투자매매중개업자. 1.%. 1.% 신탁업자..5%..5% 일반사무관리회사..2%..2% 보수합계 1.76% 1.76%
총보수비용비율 집합투자기구명칭 2 호 ( 주식 ) ( 모 )(3Y6) 2 호 ( 주식 ) (C-W)(3X14) 2 호 ( 주식 )(A)(3Y3) 2 호 ( 주식 ) (C-e)(3Y4) 2 호 ( 주식 )(C)(3Y7) 2 호 ( 주식 ) 구분 전기 ( 단위 : % ) 해당집합투자기구상위펀드비용합산총보수비용비율중개수수료비율합성총보수비용비율중개수수료비율.11% 당기.16%.16% 종류 (class) 별현황전기.76%.76% 당기.76%.76% 전기 1.73% 1.73%.11% 당기 1.74% 1.74%.16% 전기 2.7% 2.7%.11% 당기 2.7% 2.7%.16% 전기 2.41% 2.41%.11% 당기 2.4% 2.41%.16% 전기 1.76% 1.76% (C-I)(3Y28) 당기 1.76%.11% 1.76% 주 ) 총보수, 비용비율 (Total Expense Ratio) 이란운용보수등집합투자기구에서부담하는 ' 보수와기타비용총액을순자산연평잔액 ( 보수 비용차감전기준 ) 으로나눈비율로서해당운용기간중투자자가부담한총보수 비용수준을나타냄. 또한모자형의경우상위집합투자기구에서발생한비용을하위집합투자기구가차지하는비율대로안분하여, 합산 ( 합성총보수 비용비율 ) 하여보여줌.
6. 투자자산매매내역 매매주식규모및회전율 2 호 ( 주식 )( 모 ) 수량금액수량금액 1,62,587 116,66 645,384 ( 단위 : 주, 백만원, % ) 매수매도매매회전율 주 ) 해당운용기간중매도한주식가액의총액을해당운용기간중보유한주식의평균가액으로나눈비율 중개회사별거래내역 * 주식총거래금액및수수료에대한중개회사별비중 49,857 해당기간 연환산 7.7% 28.6% 주식거래 ( 단위 : 백만원, % ) 2호 ( 주식 )( 모 )(3Y6) 7월 (9.7.17-9.8.16) 8월 (9.8.17-9.9.16) 9월 (9.9.17-9.1.16) 수수료수수료수수료구분회사명거래금액거래금액거래금액금액금액금액수수료율수수료율수수료율 ( 비중 ) ( 비중 ) ( 비중 ) ( 비중 ) ( 비중 ) ( 비중 ) 관계 6,6 15.25 39,536 64.16 49,777 73.15 한국투자증권회사 (57%) (57%) (65%) (55%) (52%) (48%) 비관계 35.25 1,14 11.11 삼성증권회사 (%) (%) (11%) (7%) 그밖의증권 ( 단위 : 백만원, % ) 2 호 ( 주식 )( 모 )(3Y6) 구분 관계회사 비관계회사 회사명 한국투자증권 부국증권 7 월 (9.7.17-9.8.16) 거래금액 ( 비중 ) 수수료금액수수료율 ( 비중 ) * 그밖의증권거래금액및수수료에대한중개회사별비중 8 월 (9.8.17-9.9.16) 거래금액 ( 비중 ) 수수료수수료거래금액금액금액수수료율수수료율 ( 비중 ) ( 비중 ) ( 비중 ) 15,396. 9 월 (9.9.17-9.1.16) (41%) (%) (%) (%) (%) 1,284. (27%) (%) (%) (%) (%) 장내파생상품거래 ( 단위 : 백만원, % ) 2 호 ( 주식 )( 모 )(3Y6) 7. 이해관계인과의거래및계열회사발행증권거래현황 이해관계인과의거래 2 호 ( 주식 )( 모 )(3Y6) 이해관계인성명 ( 상호 ) 관계계열회사, 한국투자증권관계투자매매중개업자 거래일자 29.1.16 거래의종류 위탁거래 자산의종류 주식 ( 단위 : 백만원 ) 거래금액비고 95,373
계열회사발행증권보유현황및비율 개별집합투자기구 ( 단위 : 백만원, % ) 전체집합투자기구 ( 단위 : 백만원, % ) 계열회사명 자산구분 보유금액 ( 평가금액 ) 보유비율 한국투자금융지주 주식 1,52.85% 한국투자신탁운용 집합투자증권 22,291.1264% 한국투자증권 장내파생 11,872.673% 계열회사발행증권거래내역 2호 ( 주식 )( 모 )(3Y6) 계열회사발행증권대차거래내역 2호 ( 주식 )( 모 )(3Y6) ( 단위 : 주, 백만원 ) ( 단위 : 백만원 ) 8. 의결권공시대상법인에대한의결권행사여부및그내용 2 호 ( 주식 )( 모 )(3Y6) 9. 공지사항이보고서는자본시장법에의해 [ 2 호 ( 주식 )( 모 )] 의 집합투자업자인 [ 한국투자신탁운용 ] 이작성하여신탁업자인 [ 우리은행 ] 의확인을받아투자매매. 중개업자인 [ 현대해상외 ] 을 ( 를 ) 통해투자자에게제공됩니다. 다만일괄예탁된집합투자기구의신탁업자확인기간은일괄예탁된날이후기간에한합니다. 주소 : 전화번호 : 홈페이지 : 서울시영등포구여의도동27-1 한국투자신탁운용 (2) 3276-47 www.kitmc.com 참조금융투자협회 http://dis.fundservice.net
참 고 : 펀드용어정리 용 어 내 용 증권집합투자기구로서집합투자규약상운용대상에주식이편입되지아니하고자산총액의 1분의 채권형 ( 증권집합투자기구 ) 6이상 ( 또는연평균 6% 이상 ) 을채권 (EB, BW, CB 제외 ) 으로운용하는상품 ( 증권을기초자산으로 한파생상품제외 ) 입니다. 증권집합투자기구로서집합투자규약상채권형과주식형에해당하지아니하고자산총액중주식에 혼합채권형 ( 증권집합투자기구 ) 투자할수있는최고편입한도가 5% 이하인상품 ( 증권을기초자산으로한파생상품제외 ) 입니다. 증권집합투자기구로서집합투자규약상채권형과주식형에해당되지아니하고, 자산총액중 혼합주식형 ( 증권집합투자기구 ) 주식 ( 주식관련사채 (EB, BW, CB) 포함 ) 에투자할수있는최고편입한도가 5% 이상인 ( 증권을기초 자산으로한파생상품제외 ) 입니다. 증권집합투자기구로서집합투자규약상자산총액의 1분의 6이상 ( 또는연평균 6% 이상 ) 을주식 주식형 ( 증권집합투자기구 ) 으로 ( 주식관련사채 (EB, BW, CB) 포함 ) 으로운용하는상품 ( 증권을기초자산으로한파생상품 제외 ) 입니다. 증권파생형 증권을기초자산을한파생상품에투자하는상품입니다. 추가형 ( 집합투자기구 ) 기존에설정된펀드에추가로설정이가능한펀드입니다. 집합투자업자인위탁자가신탁업자에게신탁한재산을신탁업자로하여금그집합투자업자의 투자신탁 지시에따라투자, 운용하게하는신탁형태의집합투자기구를말합니다. 통상멀티클래스펀드로부릅니다. 멀티클래스펀드란하나의펀드내에서투자자그룹 (Class) 별로 서로다른판매보수와수수료체계를적용하는상품을말합니다. 보수와수수료의차이로 종류형 ( 집합투자기구 ) Class별기준가격은다르게산출되지만, 각 Class는하나의펀드로간주돼통합운용되므로 자산운용및평가방법은동일합니다. 다른집합투자기구 ( 모집합투자기구 ) 가발행하는집합투자증권을취득하는구조의집합투자기구 모자형집합투자기구 ( 자집합투자기구 ) 를말합니다. 투자신탁의운용및관리와관련된비용입니다. 다시말해재산을운용및관리해준대가로 보수 고객이지불하는비용입니다. 이는통상연율로표시되며, 보수에는운용, 판매, 신탁보수등이 있습니다. 보수율은상품마다다르게책정되는것이일반적입니다. 집합투자업자는투자자로부터자금을모은위탁자가되어펀드의운용을업으로하는자로서 금감위의허가를받은회사를말합니다. 투자자는은행, 증권사, 보험사등의투자중개회사에서 집합투자업자 펀드에가입하지만이렇게투자자로부터모집한자금으로실제주식등의증권에투자, 운용하는회사는집합투자업자입니다. 신탁회사란펀드의신탁자로서펀드재산의보관및관리를영업으로하는회사를말합니다. 현행법은집합투자업자가투자자로부터위탁받은재산을집합투자회사의고유재산과분리하여 신탁회사 관리하도록규정하고있으며, 이에따라투자자의투자자금은신탁회사에안전하게보관, 관리되고있습니다. 일반사무관리회사 일반사무관리업무의위탁을받아펀드기준가산정등의업무를수행하는회사를말합니다. 투자중개업자란펀드의판매, 환매등을주된업무로하는회사를말하며, 투자자에게펀드를 투자중개업자 판매하는은행, 증권사, 보험사등이이에속합니다. 투자중개업자는투자자보호를위하여 판매와관련된주요법령및표준투자권유준칙을준수할의무가있습니다. 해당운용기간중펀드에서지출되는증권및파생상품등의중개수수료총액을펀드의순자산 중개수수료비율 총액으로나눈비율입니다. Money Market Fund 시장금리연동형펀드로단기금융상품에집중투자해여기서얻은수익을 MMF 되돌려주는실적배당형상품입니다.