< 목 차 > Ⅰ. 회사의 현황 1. 회사의 개요 가. 회사의 일반현황 나. 회사의 업무단위 다. 회사가 영위하는 목적사업 라. 향후 추진하고자 하는 사업 2. 회사의 연혁 가. 설립경과 및 설립 이후의 변동사항 나. 상호의 변경 다. 합병, 영업의 양수 도, 주식의

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2 < 목 차 > Ⅰ. 회사의 현황 1. 회사의 개요 가. 회사의 일반현황 나. 회사의 업무단위 다. 회사가 영위하는 목적사업 라. 향후 추진하고자 하는 사업 2. 회사의 연혁 가. 설립경과 및 설립 이후의 변동사항 나. 상호의 변경 다. 합병, 영업의 양수 도, 주식의 포괄적 교환 이전, 분할에 관한 사항 라. 경영활동과 관련된 중요한 사실의 발생 3. 자본금 변동 가. 자본금 변동현황 나. 전환사채 등 발행현황 4. 주식의 총수 등 가. 주식의 총수 나. 자기주식에 관한 사항 다. 보통주외의 주식에 관한 사항 5. 의결권 현황 6. 배당에 관한 사항 Ⅱ. 사업의 내용 1. 영업 종류별 현황 가. 투자매매 업무 나. 투자중개 업무 다. 집합투자 업무 라. 투자자문 업무 마. 투자일임 업무 바. 신탁 업무 2. 그 밖에 투자의사결정에 필요한 사항 가. 영업용순자본비율 나. 순자본비율Ⅰ(개별) 라. 레버리지비율 마. 최소영업자본액 Ⅲ. 재무정보 등에 관한 사항 1. 대차대조표 2. 손익계산서 3. 각주사항

3 Ⅳ. 이사회 등 회사의 기관에 관한 사항 1. 이사회에 관한 사항 가. 이사회의 권한 내용 나. 이사회의 현황 다. 이사회의 주요활동내역 라. 이사회내의 위원회 구성 현황 마. 이사회내의 위원회 활동내역 2. 감사제도에 관한 사항 가. 감사위원회(감사) 설치여부, 구성방법 나. 감사위원회(감사)의 인적사항 다. 감사위원회(감사)의 주요활동내역 3. 주주의 의결권 행사에 관한 사항 가. 소수주주권 행사여부 4. 계열회사 등의 현황 가. 계열회사의 현황 나. 타법인 출자현황 Ⅴ. 주주에 관한 사항 1. 최대주주 및 그 특수관계인의 주식소유 현황 2. 최대주주 변동현황 Ⅵ. 임원 및 직원 등에 관한 사항 1. 조직기구 현황 2. 인력 현황 가. 일반현황 나. 임원의 현황 다. 주식매수선택권 부여 및 행사현황 Ⅶ. 이해관계자와의 거래내용 1. 최대주주등과의 거래내용 가. 가지급금 및 대여금(증권 대여 포함)내역 나. 담보제공 및 채무보증 내역 다. 출자 내역 라. 증권의 매수 또는 매도 내역 마. 부동산 매매(임대차 포함) 내역 바. 영업 양수도 내역 사. 자산 양수도 내역 아. 장기공급계약 등의 내역 2. 최대주주등 이외의 이해관계자와의 거래

4 3. 계열회사가 발행한 증권을 취금하는 경우 그 내역에 관한 사항 가. 계열사증권인수및주선현황(총괄표) 나. 계열사증권인수현황(상세표) 다. 계열사증권주선현황(상세표) 라. 계열사증권보유현황(총괄표) 마. 계열사증권보유현황(계열사별분기말보유내역) 바. 계열사증권보유현황(보유형태별비중) 사. 계열사증권보유현황(실보유자별비중) 아. 리스크자체평가결과와관리방안 자. 내부통제기준에관한사항 Ⅷ. 고객예탁재산의 현황 및 그 보호에 관한 사항 1. 고객 예탁재산의 현황 및 보호에 관한 현황 2. 고객 예탁재산 및 보호 가. 투자자예탁금 예치현황 나. 투자자예탁증권 예탁현황 다. 예금자 보호제도 라. 보험료 납부현황 Ⅸ. 내부통제정책 및 위험관리정책 등에 관한 사항 1. 내부통제정책 가. 내부통제체제 구축현황 나. 내부통제기준 마련 다. 내부통제 위반시 조치 2. 위험관리정책 가. 위험관리조직 및 정책 나. 위험관리지침 3. 감사인의 검토의견 또는 검토보고서에 관한 사항 4. 성과보상체계에 관한 사항 가. 보상위원회의 구성 나. 보상체계 의사결정 절차 및 보상체계의 주요 특성 다. 경영진 및 특정직원에 대한 보상내역 Ⅹ. 그 밖에 투자자 보호를 위하여 필요한 사항 1. 중요한 소송사건 2. 제재현황 영업보고서 작성과 관련한 일반적 내용

5 Ⅰ. 회사의 현황

6 1. 회사의 개요 가. 회사의 일반현황 구 분 내 용 상호 대표자 본점주소 설립일 결산월 자본금 주당 액면가(원단위) 대우증권 홍성국 서울 영등포구 국제금융로 년 9월 23일 12월 (백만원) 5 (원) 발행주식수 보통주 우선주 홈페이지주소 대표전화번호 상장여부 상장일 영위업무의 근거법률 대우증권(상장) 1975/9/3 자본시장과금융투자업에관한법률 중소기업여부 계열회사의 총수 주요 계열회사 명칭 및 상장여부 신용평가결과 5개 KDB산업은행(비상장) KDB산은캐피탈(비상장) KDB산은자산운용(비상장) KDB인프라자산운용(비상장) KDB생명(비상장) AA+ Stable (한신평/ 한기평 / 나신평/ ) Ⅰ-1-가. 1

7 나. 회사의 업무단위 인가(등록) 업무단위 금융투자업의 종류 투자매매업 증권 투자매매업 장내파생상품 투자매매업 장외파생상품 투자중개업 증권 투자중개업 장내파생상품 투자중개업 장외파생상품 신탁업 모든 신탁재산 투자자문업 투자일임업 금융투자상품의 범위 투자자의 유형 인가(등록)일 최저자기자본 증권, 장내파생상품, 장외파생상품 및 제6조의2제3호에 따른 투자대상 자산 증권, 장내파생상품, 장외파생상품 및 제6조의2제3호에 따른 투자대상 자산 일반투자자 및 전문투 자자 일반투자자 및 전문투 자자 일반투자자 및 전문투 자자 일반투자자 및 전문투 자자 일반투자자 및 전문투 자자 일반투자자 및 전문투 자자 일반투자자 및 전문투 자자 일반투자자 및 전문투 자자 일반투자자 및 전문투 자자 ,,, 1,,, 9,,, ,,, ,,, ,,, 25,,, ,, ,5,, Ⅰ-1-나. 1

8 다. 겸영업무 및 부수업무 구분 내용 신고일 겸영업무 신용공여업무 겸영업무 증권거래와 관련한 대리인 업무 겸영업무 전자금융법에 따른 전자자금이체업무 겸영업무 사채모집의 수탁업무 겸영업무 증권의 대차거래와 그 중개 주선 또는 대리업무 2214 겸영업무 대출채권, 그 밖의 채권의 매매와 그 중개, 주선 또는 대리업무 겸영업무 원화로 표시된 양도성예금증서의 매매 및 매매의 중개업무 겸영업무 자산유동화에 관한 법률에 의한 자산관리자의 업무와 유동화전문회사의 수탁업무 겸영업무 외국환업무 겸영업무 기업금융업무와 관련한 대출업무, 3개월 이내의 프로젝트파이낸싱 대출업무 겸영업무 신용카드 등의 모집대행 관련 업무 겸영업무 대출의 중개,주선 또는 대리업무 겸영업무 국가 또는 공공단체 업무의 대리 겸영업무 투자자가 예탁한 투자자예탁금으로 수행하는 자금이체업무 겸영업무 지급보증업무 Ⅰ-1-다. 1

9 다. 겸영업무 및 부수업무 (계속) 구분 내용 신고일 겸영업무 투자자계좌에 속한 증권 금전 등에 대한 제3자 담보권의 관리업무 겸영업무 금지금의 매매 및 중개업무 부수업무 증권 및 지분의 평가업무 부수업무 기업의 매수 및 합병의 중개 주선 또는 대리업무 부수업무 기업의 경영, 구조조정 및 금융에 대한 상담 또는 조력업무 부수업무 모집외의 방법으로 발행되는 증권의 인수업무와 그 중개, 주선 또는 대리업무 2319 부수업무 부동산임대업무 부수업무 금고대여업무 부수업무 증권에 관한 연수업무 부수업무 금융투자업과 관련된 전산시스템 또는 소프트웨어의 대여, 판매 업무 2243 부수업무 투자일임재산 전부를 예금으로 운용하는 업무 2312 부수업무 상법상 자산유동화 목적 SPC의 자산관리자 및 업무수탁 관련 업무 부수업무 프로젝트파이낸싱 등 관련 자금관리 및 대리사무 부수업무 리서치자료의 판매 부수업무 사회공헌 활동을 위한 상업용 출판 부수업무 Ⅰ-1-다. 2

10 다. 겸영업무 및 부수업무 (계속) 구분 내용 신고일 부수업무 K-IFRS 계리평가서비스 부수업무 투자일임업자의 운용수수료 및 성과보수 징수 등 자문사 업무 위 수탁 Ⅰ-1-다. 3

11 라. 향후 추진하고자 하는 사업 내용 비고 해당사항 없음 Ⅰ-1-라. 1

12 2. 회사의 연혁 가. 설립경과 및 설립이후의 변동사항 내용 비고 I.설립및 본점 소재지 이전I. 설립 및 본점 소재지 이전 설립 : 서울시 중구 명동2가 2-2 한송빌딩 이전 : 서울시 중구 명동 2가 31-1 제일빌딩 이전 : 서울시 영등포구 여의도동 34-3 II. 경영진의 중요한 변동 (25년 이후) :남궁훈 장범식사외이사및감사위원사임, 한부환 오호수 일시이사 선임 :오호수 유관희사외이사사임,노희진 한정기 사외이사 선임 :손복조대표이사사장퇴임,김성태대표이사 사장 취임, 오용석 한부환 사이이사 사임, 이윤우 사내이사, 김준영 김동기 사외이사 선임 : 이사회의장 변경 (김성태 이윤우) :한정기 노희진사외이사,김영록상근감사위원 퇴임, 박용만 강성진 사외이사 선임, 도명국 상근감사위원 선임 : 김성태 대표이사 사장 사임,임기영 대표이사 사장 선임,김준영사외이사, 김동기 사외이사 퇴임,고상곤 사외이사, 박재하 사외이사 선임 : 이윤우 사내이사 사임 : 김진호 비상무이사 선임 : 박용만 사외이사, 강성진 사외이사, 박재하 사외이사 퇴임 : 류해성 사외이사, 홍성일 사외이사, 오찬석 사외이사 선임 : 도명국 상근감사위원 퇴임, 윤승한 상근감사위원 선임 : 고상곤 사외이사 퇴임, 박진규 사외이사 선임 : 김진호 비상무이사 퇴임 : 임기영 대표이사 사장, 홍성일 사외이사, 류해성 사외이사, 오찬석 사외이사 퇴임 : 김기범 대표이사 사장, 윤만호 비상무이사, 김상우 사외이사,강정호 사외이사, 조기 상 사외이사 선임 : 박진규 사외이사 퇴임, 신호주 사외이사 선임 : 윤만호 비상무이사 사임 : 윤승한 감사 퇴임, 구동현 비상무이사 선임 : 김상우 사외이사, 조기상 사외이사 퇴임 강정호 사외이사 재선임 이창원 상근감사위원, 조대환 사외이사, 황장수 사외이사 선임 : 김기범 대표이사 사임 구동현 대표이사 직무대행 선임 이사회 의장 변경 (김기범 -> 강정호) : 홍성국 대표이사 선임 : 구동현 비상무 이사 사임 : 강정호 사외이사 퇴임 신호주 사외이사 재선임 전영삼 기타비상무이사, 변환철 사외이사, 안동현 사외이사 선임 이사회 의장 변경 (강정호 -> 홍성국) : 안동현 사외이사 사임 III. 회사의 업종 또는 주된 사업의 변화 29년 2월 자본시장과금융투자업에관한 법률의 시행에 따라 "증권업"에서 "금융투자업"으로 주된 사업이 변경됨 Ⅰ-2-가. 1

13 나. 상호의 변경 내용 비고 " 동양증권주식회사 - 대우증권 주식회사 : 삼보증권과의 합병(합병비율 1: 1)에 따라 형평의 원리에 입각하여 삼보증권과 동양증권의 상호를 새로운 상호로 변경" Ⅰ-2-나. 1

14 다. 합병, 영업 양수도, 주식의 포괄적 교환 이전, 분할에 관한사항 내용 비고 해당사항 없음 Ⅰ-2-다. 1

15 라. 경영활동과 관련된 중요한 사실의 발생 내용 "한경비즈니스 선정 214 하반기 베스트 증권사?애널리스트 "서울영상광고제 TVCF 어워드 214" 비TV캠페인 Finalist부문 은상 수상 "제4회 연합인포맥스 금융대상" 2관왕 (경제예측부문 채권대상, IB부문 채권주관? 인수 부문상 수상) "214 더벨 리그테이블 어워즈" Best Bond Deal, Best Equity Deal, Best Financi al Bond House 수상 "제6회 한국IB대상" 기업공개 대상 수상 "제12회 대한민국 IB대상" 대상(최우수IB딜) 수상 AT에셋과 전략적 업무 제휴 "롯데-산업은행-KDB대우증권-코스모 글로벌투자파트너십 PEF"의 업무집행사원 으로서 해외공동투자 업무협약 체결 중국 교통은행 서울지점과 업무협약 체결 금융감독원과 "금융교육 토탈네트워크" 업무협약 체결 한국핀테크포럼과 MOU체결 교육부 & 한국외대와 업무협약 체결 한국세무사고시회와 전략적 MOU 체결 한솔교육해피너스와 전략적 업무 제휴 "LACP 214 Vision Awards" Annual Report Competition부문 Gold 등급 수상 "2분기 BSTI(Brand Stock Top Index)" 증권사부문 1위 Thomson Reuters "215 StarMine Analyst Awards" 최우수 리서치 증권사 선정 디셈버앤컴퍼니, AIM과 MOU 체결 "제5회 아시아모바일트레이딩시스템 대상" 창의성부문 우수상 "215 아시아투데이 금융대상" 투자은행(IB)부문 최우수상 수상 쿼터백랩과 MOU 체결 KKR과 PEF 헤지펀드 업무협약 체결 Data & Analytics와 업무 제휴 체결 IFA와 업무 제휴 체결 Value System과 업무 제휴 체결 South Mountain Asset Management Limited 영업개시 다우존스지속가능지수(DJSI) 215/216 World 지수 편입 기후변화대응(CDP) 우수기업시상식 탄소경영 섹터(금융) 위너스상 수상 "215 KS-CQI 콜센터품질지수" 증권부문 1위 선정 "제3회 베스트 MTS 어워드" 투자정보부문 우수상 수상 "215 대한민국 증권 대상" 금융위원장상(대상) 수상 "215 판매서비스만족도(KSSI) 증권(자산관리) 부문" 1위 선정 "215 아시아자본투자 대상" 개인연금상 수상 "215 대한민국 커뮤니케이션 대상" 사보부문 고용노동부 장관상 및 홍보물 부문 최우수상 수상 "제5회 올해의 마켓리더 대상" 사회공헌부문 한국거래소 이사장상 수상 브이아이피투자자문과 투자권유 업무위수탁 계약 체결 프리베서비스코리아와 업무 제휴 체결 비고 215년 ~ 최근까지 작성 Ⅰ-2-라. 1

16 3. 자본금 변동 가. 자본금 변동현황 (단위 : 주, 원) 주식발행 (감소)일자 발행(감소) 형태 발행(감소)한 주식의 내용 종류 수량 주당 액면가액 주당발행(감소) 가액 비고 해당사항 없음 Ⅰ-3-가. 1

17 나. 전환사채 등 발행현황 (단위 : 주, 원) 구분 발행일 만기일 권면 총액 전환 대상 주식의 종류 전환 청구 가능 시간 전환 비율(%) 전환조건 전환 가액 미전환사채 권면 총액 전환 가능 주식수 비고 합계 Ⅰ-3-나. 1

18 4. 주식의 총수 등 가. 주식의 총수 (단위 : 주, 원) 주식의 종류 발행가능 총주식 발행 주식수 유통주식수 비고 보통주 6,, 326,7, ,92,162 우선주 3,, 14,75,75 12,279,43 Ⅰ-4-가. 1

19 나. 자기주식에 관한 사항 (단위 : 주, 원) 취득 방법 취득방법 법 제165조2에 의한 취득 법 제 165조2 이외의 사유에 의한 취득 소계 신탁계약 등을 통한 간접취득 합계 주식의 종류 보통주, 우선 주 보통주, 우선 주 유통주식수 기초 당기말 비고 취득 처분 소각 5,796, ,6 5 5,564,8 51 7,398 22,8 3,198 5,84, ,8 232,6 5 5,84, ,8 232,6 5 5,595, 49 5,595, 49 Ⅰ-4-나. 1

20 다. 보통주외의 주식에 관한 사항 (1) 상환주식 (단위 : 주, 원) 구분 발행일 발행 주당 가액 발행총액 미상환 잔액 상환 조건 상환조건등 상환 방법 상환 기간 주당 상환 가액 1년이내상환예정 상환 예정 주식수 상환 예정 금액 기타 해당사항 없음 Ⅰ-4-다-(1). 1

21 (2) 전환주식 (단위 : 주, 원) 구분 발행일 주당 발행 가액 발행총액 미전환 잔액 전환조건 전환 청구 기간 전환조건등 전환으로 발행할 주식종류 전환으로 발행할 주식수 기타 해당사항 없음 Ⅰ-4-다-(2). 1

22 5. 의결권 현황 (단위 : 주) 구분 주식수 비고 발행주식총수(A) 의결권 없는 주식수(B) 기타 법률에 의하여 의결권 행사가 제한된 주식수(C) 의결권이 부활된 주식수(D) 의결권을 행사할 수 있는 주식수(E=A-B-C+D) 주석란 보통주 우선주 보통주 우선주 보통주 우선주 보통주 우선주 보통주 우선주 326,7,891 14,75,75 3,798,729 14,75,75 322,92,162 Ⅰ-5. 1

23 6. 배당에 관한 사항 (단위 : 주, 원, %) 구분 당기 비고 주당 액면가액 당기순이익(A) 주당순이익 현금배당금총액(B) 주식배당금총액 현금배당성향(=B/A 1) 5, 285,811,931, ,15,146,55 39 주당 현금배당금 주당 주식배당 보통주 우선주 보통주 우선주 Ⅰ-6. 1

24 Ⅱ. 사업의 내용

25 1. 영업 종류별 현황 가. 투자매매업무 (1) 증권 거래현황 (단위 : 원) 지분 증권 채무 증권 주식 신주인수권증권 기타 국채 지방채 특수채 금융채 집합투자증권 외화증권 파생결합증권 구분 회사채 기업어음증권 기타 계 투자계약증권 채무 증권 기타증권 합계 계 유가증권시장 코스닥시장 코넥스시장 기타 소계 유가증권시장 코스닥시장 코넥스시장 기타 소계 유가증권시장 코스닥시장 코넥스시장 기타 소계 국고채 국민주택채권 기타 소계 통화안정증권 예금보험공사채 토지개발채권 기타 소계 산금채 중기채 은행채 여전채 종금채 기타 소계 ETF 기타 계 지분증권 국채 지방채 특수채 금융채 회사채 기업어음 기타 소계 집합투자증권 투자계약증권 파생결합증권 기타 계 ELS ELW 기타 계 매수 매도 합계 잔액 평가손익 5,8,876,341,53 153,323,5,918 53,884, 5,954,253,726,421 5,954,253,726,421 69,132,846,71,555 2,713,34,374,345 3,339,929,427,112 75,186,8,512,12 34,341,651,898,35 1,27,681,8, 11,862,852, 6,823,682,463,186 42,24,879,13,536 3,21,93,358, 2,533,643,46, 5,33,373,234, 7,45,226,35,446 5,156,382,93,96 23,384,529,332,542 7,878,31,569,69 27,122,549,81, ,776,339,58, ,51,62, ,51,62,549 94,67,321,425 1,26,149,219, ,777,42,787 1,764,16,615,547 1,391,688,365,255 4,577,631,242,94 21,451,228,76 5,539,149,793,89 11,318,95,143, ,996,344 2,25,465,168,74 13,569,544,37,86 21,353,788,398,73 5,82,914,653,259 11,63,79,994,762 39,334,639,842-1,65,623,36 125,32,826,37 278,626,327,288 19,286,278,785-1,17,246,68 3,688,7 57,572,7 49,88, 417,641 5,928,221,168,329 11,882,474,894,75 58,67,798,627-2,82,452,4 5,928,221,168,329 11,882,474,894,75 58,67,798,627-2,82,452,4 68,751,186,148,68 137,884,32,859,235 2,155,92,539,159 4,3,291,282 2,563,988,974,816 5,277,293,349, ,595,139,223 1,11,337,11 3,351,119,252,831 6,691,48,679, ,81,114,981 2,594,571,21 74,666,294,376, ,852,374,888,339 2,563,497,793,363 7,96,199,44 32,18,52,97,69 66,522,171,996,4 3,992,748,96,66 876,3,12 1,87,476,2, 2,115,158,, 142,73,378, ,945,83 22,996,91, 34,859,762, 6,32,31 16,823 7,171,919,628,93 13,995,62,92,89 35,297,41,68-62,946,277 4,462,912,836,593 82,667,791,85,129 4,44,782,728,51-11,485,182 2,878,6,3, 6,88,963,658, 761,791,498, ,811,871 2,277,239,165, 4,81,882,625, 586,48,597,917 59,197,595 4,845,474,678,111 9,878,847,912,111 1,642,69,425,74 1,28,128,285 7,719,514,466,974 15,169,74,817,42 368,89,25,16-2,293,644,77 4,858,372,588,473 1,14,755,518, ,561,829,255-3,964,186,17 22,578,661,198,558 45,963,19,531,1 4,147,532,61,93-4,995,693,19 8,25,788,746,832 16,129,9,315,91 366,294,919,213-1,718,329,12 27,117,795,228,775 54,24,344,31,427 2,21,424,284 1,424, ,76,452,387,85 348,852,791,895,896 11,538,129,467,291 1,92,116,187 39,45,93,364 94,96,965, ,375,235, ,973,844 39,45,93,364 94,96,965, ,375,235, ,973, ,54,898,37 1,796,572,219, ,14,776,493 2,139,537,352 1,352,917,65,239 2,559,66,824,554 56,19,767, ,474, ,546,97, ,323,14,386 5,386,233,163 5,448,261 1,79,282,326,56 3,554,298,941,63 18,444,973,24-9,474,571 1,349,183,936,2 2,74,872,31, ,65,51,928-1,932,394,72 4,735,929,964,896 9,313,561,27,8 678,546,25,941-1,499,946,57 21,34,18,383 42,791,49,143 5,613,775,43,586 11,152,924,836, ,56,82, ,59,779 12,148,68,913,767 23,467,559,57,29 1,189,32,933,939-96,487,198,9 3,7,837,64 3,199,833,984 2,983,213,87,631 5,233,678,255,75 221,52,42,391-2,536,182,22 15,134,892,839,38 28,74,437,146,898 1,41,841,336,33-99,23,381,1 2,143,747,341,42 41,497,535,74,132 14,437,577,64,426-11,96,1, Ⅱ-1-가-(1). 1

26 (2) 장내파생상품 거래현황 (단위 : 계약, 원) 선 물 옵 션 국 내 해 외 국 내 해 외 기타 상품 선물 구분 금리 선물 통화 금융 선물 선물 지수 선물 금 돈육 기타 소계 국채3년 국채5년 국채1년 통안증권 기타 소계 미국달러 엔 유로 기타 소계 KOSPI2 KOSTAR 기타 소계 개별주식 기타 기타 계 국내계 농산물 비철금속 귀금속 상품 선물 에너지 기타 금융 선물 지수 옵션 통화 소계 통화 금리 주가지수 개별주식 기타 기타 소계 해외계 선물계 KOSI2 기타 소계 개별주식 미국달러 기타 기타 소계 국내계 주가지수 개별지수 금리 통화 기타 해외계 옵션계 합계 국내 해외 기타계 거래금액 잔액 투기 헤지 기타 계 자산 부채 Ⅱ-1-가-(2). 1 평가손익 24,25,64, 131,85,122,3, 132,9,372,67, 23,748, ,149,1, 62,72,662,38, 62,217,811,39, 73, ,399,65, 193,922,784,41, 194,38,184,6, 23,822,84 1,22,241,66, 2,861,242,719, 3,883,484,325, 15,65,347 22,33,581, 22,33,581, 2,193, 18,721,935, 18,721,935, 1,63,294,122, 2,861,242,719, 3,924,536,841, 17,258,347 81,777,86,239, 3,42,919,847, 112,18,6,86, -1,978,14,521 1,752,485, 1,752,485, 81,777,86,239, 3,44,672,332, 112,181,758,571, -1,978,14,521 1,168,89,5 1,649,157,25,7 1,65,325,115,2 9,129,716 83,226,948,1,5 228,837,856,486,7 312,64,84,587,2-1,927,929, ,28,45 83,226,948,1,5 228,837,856,486,7 312,64,84,587,2 624,28,45-1,927,929, ,545,198, ,62,118,94 1,38,147,317,466 11,579,36 11,579,36 879,366,893, ,561,778,584 1,118,928,672,65 1,643,378,41 261,977,16 1,381,41,241 1,671,912,92,7 485,163,897,524 2,157,75,989,531 1,654,957, ,977,16 1,392,98,61 677,259,917, ,3,585,38 1,41,263,52,94 66,6,234,6 18,834,16,64,19 18,9,22,838, ,137,28 26,766,423-35,629,395 21,47,76,39,57 167,469,89,687, ,516,165,997,522 1,84,84,464 2,91,776,965-1,7,692,51 21,79,342,462,36 187,27,19,877,9 28,817,452,339,45 2,11,221,492 3,117,543,388-1,16,321,896 23,462,254,554,43 187,512,273,774,533 21,974,528,328,576 3,666,179,253 3,379,52, ,658,75 16,689,22,654, ,35,13,261, ,39,332,915,776 4,29,459,298 3,379,52,548-1,641,27,949 7,165,565, 426,454,549, ,62,114, ,51, 11,64,54, 1,828,641,662 7,165,565, 426,454,549, ,62,114, ,51, 11,64,54, 1,828,641,662 1,671,567,6 1,671,567,6 75,735,1 411, -9,58,4 7,165,565, 428,126,117, ,291,682,137 45,245,1 11,64,951, 1,819,61,658 15,628,74,697,417 15,628,74,697,417 4,9,39, ,858,14,984-36,17,545,793 8,846,55,557 8,846,55,557 15,637,551,22,974 15,637,551,22,974 4,9,39, ,858,14,984-36,17,545,793 7,165,565, 16,65,677,32,111 16,72,842,885,111 4,54,554, ,923,91,984-34,288,484,135 16,696,368,219, ,415,87,581, ,112,175,8,887 8,831,14, ,32,612,532-35,929,755,84

27 (3) 장외파생상품 거래현황 (단위 : 계약, 원) 구분 신용 거래금액 잔액 투기 헤지 기타 계 자산 부채 평가 손익 선도 주식 일반상품 금리 통화 기타 24,967,949,41,5 7 24,967,949,41,5 7 83,464,358,936 97,541,424,439-14,44,37,928 계 24,967,949,41,5 7 24,967,949,41,5 7 83,464,358,936 97,541,424,439-14,44,37,928 옵션 신용 주식 일반상품 금리 통화 기타 계 2,33,177,125,519 2,33,177,125,519 5,864,28,185 45,955,889,155 8,626,86,888 1,342,19, 1,342,19, 8,724,111-21,539,634 2,678,11,, 2,678,11,, 2,976,31,174 96,384,886,19-14,663,945,34 2,627,41, 2,627,41, 5,692,3, ,32,5 5,391,15,369 13,,, 13,,, 253,65,13-1,536,91,724 5,25,256,725,519 5,25,256,725,519 14,794,914, ,481,87,224-2,24,429,441 신용 268,72,99,86, ,72,99,86,9 84 2,464,728,929 1,67,945,788-74,947,878 스왑 주식 일반상품 금리 통화 기타 6,55,474,88, 6,55,474,88, 57,879,839,96 334,458,674, ,246,829,239 13,162,197, ,97,971,9-67,367,333,721 8,39,5,995, 8,39,5,995, 45,42,984, ,151,819,376 16,999,697,566 3,779,861,398 3,2,618,2-559,637,836 14,,415,84 59,577,551,792-8,727,385,919 계 283,58,434,961, ,58,434,961, ,69,27,624 1,43,94,58, ,642,437,27 기타 합계 313,573,641,88, ,573,641,88, ,949,3,884 1,283,117,812, ,287,237,396 Ⅱ-1-가-(3). 1

28 나. 투자중개 업무 (1) 금융투자상품의 투자중개 및 수수료 현황 (단위 : 원) 지분 증권 채무 증권 파생 결합 증권 옵션 채권 기업어음 선물 선도 주식 신주인수권 증권 기타 기타 구분 채무증권합계 집합투자증권 투자계약증권 장내 장외 지분증권합계 ELS ELW 기타 유가증권시장 코스닥시장 코넥스시장 기타 소계 유가증권시장 코스닥시장 코넥스시장 기타 소계 유가증권시장 코스닥시장 장내 장외 소계 장내 장외 소계 장내 장외 소계 파생결합증권합계 외화증권 기타증권 증권계 옵션합계 기타 파생상품 파생상품계 합계 코넥스시장 기타 소계 국내 해외 소계 국내 해외 소계 국내 해외 소계 국내 해외 소계 매수 매도 합계 수수료 75,325,429,854,161 76,955,398,424, ,28,828,278, ,828,341,898 54,494,579,64,576 54,182,972,84,192 18,677,552,444, ,51,181,862 45,557,928,213 51,892,996,196 97,45,924,49 154,862,72 14,444,422,246 15,32,5,934 29,746,473,18 426,369, ,88,11,89, ,25,566,311, ,85,578,12, ,919,756,428 35,249,593,283 34,39,645,198 69,559,238, ,362, 4,356,31,968 4,419,498,595 8,775,53,563 16,8,13 39,65,625,251 38,729,143,793 78,334,769,44 161,37,13 129,919,617,434, ,244,295,455, ,163,912,889, ,81,126, ,63,516,72 845,977,79,81 1,113,58,596,53 5,551,696,953 31,484,747,441,648 5,28,24,532,46 81,512,771,974,18 31,752,35,958,35 5,874,1,612,261 82,626,352,57,611 5,551,696,953 31,752,35,958,35 5,874,1,612,261 82,626,352,57,611 5,551,696,953 47,749,942,55 398,828,729,25 86,578,671,8 525,947,2 47,749,942,55 398,828,729,25 86,578,671,8 525,947,2 6,937,498,442 8,88,725,37 69,746,223,479 6,117,216, ,14,655,833, ,525,934,521, ,666,59,355,613 34,275,986, ,35,962,55, 114,895,81,12, 229,21,43,625, 6,757,915,15 114,35,962,55, 114,895,81,12, 229,21,43,625, 6,757,915,15 3,29,395,525, 3,161,3,75, 6,37,399,275, 5,627,824,715 3,29,395,525, 3,161,3,75, 6,37,399,275, 5,627,824,715 3,29,395,525, 3,161,3,75, 6,37,399,275, 5,627,824, ,515,358,3, 118,56,84,87, 235,571,442,9, 12,385,739, ,656,13,863,789 3,582,19,391,824 58,238,33,255, ,661,726,844 Ⅱ-1-나-(1). 1

29 (1) 집합투자재산에 관한 사항 (단위 : 개, 원) Ⅱ-1-다-(1). 1 다. 집합투자 업무 구분 주식형 채권형 혼합주식형 혼합채권형 투자계약증권 재간접형 소계 임대형 대출형 개발형 재간접형 소계 특별자산 파생형 소계 혼합자산 파생형 소계 주식형 채권형 혼합주식형 혼합채권형 투자계약증권 재간접형 소계 임대형 대출형 개발형 재간접형 소계 특별자산 파생형 소계 혼합자산 파생형 소계 주식형 채권형 혼합주식형 혼합채권형 투자계약증권 재간접형 소계 임대형 대출형 개발형 재간접형 파생형 특별자산 파생형 소계 혼합자산 파생형 소계 펀드 수 설정 잔액 순 자산 총액 증권 집합 투자 기구 부동산 집합 투자 기구 특별자산 집합투자 기구 혼합자산 집합투자 기구 단기금융집합투자기구 합계 증권 집합 투자 기구 부동산 집합 투자 기구 특별자산 집합투자 기구 혼합자산 집합투자 기구 단기금융집합투자기구 합계 증권 집합 투자 기구 특별자산 집합투자 기구 혼합자산 집합투자 기구 단기금융집합투자기구 합계 기타 소계 부동산 집합 투자 기구 파생형 기타 파생형 기타 파생형 기타 파생형 기타 파생형 기타 투자 신탁 투자 회사 투자 유한회사 투자 합자회사 투자 조합 투자 익명조합 합계 해당사항 없음

30 (2) 집합투자기구 보수율 현황 (단위 : 원, %) 구분 주식형 채권형 혼합주식형 운용 보수 율 판매 보수 율 신탁 보수 일반 사무 관리 보수율 총보 수율 (A) 기타 비용 (B) 총비용 (A+B) 선취 수수료 후취 수수 매매 중개 수수료 증권 집합 투자 기구 혼합채권형 투자계약증권형 재간접형 집합 투자 기구 종류 부동산 집합 투자 기구 파생형 기타 소계 임대형 대출형 개발형 재간접형 파생형 특별자산집합 투자기구 혼합자산집합 투자기구 기타 소계 특별자산 파생형 소계 혼합자산 파생형 소계 해당사항 없음 단기금융집합투자기구 합계 투자신탁 투자회사 집합 투자 기구 형태 투자유한회사 투자합자회사 투자조합 투자익명조합 합계 Ⅱ-1-다-(2). 1

31 (3) 집합투자기구 운용현황 (단위 : 원) 구분 증권 집합투자기구 부동산 집합투자기구 특별자산 집합투자기구 혼합자산 집합투자기구 단기금융 집합투자기구 국내 해외 국내 해외 국내 해외 국내 해외 국내 해외 국내 합계 해외 유동성자산 채무증권 지분증권 증권 수익증권 파생결합증권 기타 해당사항 없음 파생 상품 장내 장외 부동산 기타 Ⅱ-1-다-(3). 1

32 (4) 집합투자기구 관련회사별 현황 (가) 집합투자증권 중개 및 매매업자(판매회사) 현황 (단위 : 원, %) 구분 중개 매매업자 판매금액 비중 계열여부 해당사항 없음 Ⅱ-1-다-(4)-(가). 1

33 (나) 신탁업자 현황 (단위 : 개, 원) 신탁업자 전기 당기 펀드수 설정잔액 순자산총액 펀드수 설정잔액 순자산총액 계열여부 해당사항 없음 Ⅱ-1-다-(4)-(나). 1

34 (다) 일반사무관리회사 현황 (단위 : 개, 원) 회사명 (자사포함) 전기 당기 펀드수 설정잔액 순자산총액 펀드수 설정잔액 순자산총액 계열여부 해당사항 없음 Ⅱ-1-다-(4)-(다). 1

35 라. 투자자문 업무(역외투자자문업자 제외) (1) 투자권유전문인력 현황 성명 직위 담당업무 전화 번호 자격증 종류 자격증 취득일 주요 경력 협회 등록일자 상근 여부 협회 등록번호 해당사항 없음 Ⅱ-1-라-(1). 1

36 (2) 투자자문 계약 현황 (단위 : 개, 원) 구분 전월말 당월말 증가 감소 해당사항 없음 Ⅱ-1-라-(2). 1

37 (3) 자문수수료 수입 현황 (단위 : 원) 구분 전기말 당기말 증감 일반투자자 자문수수료 전문투자자 기타수수료 합계 계 일반투자자 전문투자자 계 일반투자자 전문투자자 계 해당사항 없음 Ⅱ-1-라-(3). 1

38 (4) 투자자문재산 현황 (단위 : 원) 구분 일반투자자 금융 투자 업자 투자 일임 재산 집합 투자 재산 은행 보험 (고유 계정) 보험 (특별 계정) 연기금 종금 개인 기타 계 국내계약 자산 전문투자자 계 해외계약 자산 일반투자자 전문투자자 계 해당사항 없음 일반투자자 합계 전문투자자 계 Ⅱ-1-라-(4). 1

39 (5) 투자자문계약 금액별 분포현황 (단위 : 건, 원, %) 구분 일반 투자자 전문 투자자 계약건수 계 비율 일반 투자자 전문 투자자 계약금액 계 비율 해당사항 없음 Ⅱ-1-라-(5). 1

40 마. 투자일임 업무(역외투자자문업자 제외) (1) 투자운용인력 현황 성명 직위 담당 업무 전화 번호 자격증 종류 자격증 취득일 주요 경력 협회 등록 일자 상근 협회 여부 등록 번호 운용 업무 종사 여부 운용 중인 계약 수 운용 규모 김분도 김도엽 박형근 김진 이현주 서형석 우승연 김유중 남정훈 김현도 부장 차장 과장 대리 대리 대리 과장 차장 과장 과장 WRAP상품부 총 괄 투자일임재산 채 권운용 투자일임재산 채 권운용 투자일임재산 채 권운용 투자일임재산 채 권운용 투자일임재산 종 합자산운용 투자일임재산 종 합자산운용 투자일임재산 주 식운용 투자일임재산 주 식운용 투자일임재산 주 식운용 경력인정 일임투자자 산운용사 투자자산운 용사 일임투자자 산운용사 투자자산운 용사 일임투자자 산운용사 일임투자자 산운용사 일임투자자 산운용사 일임투자자 산운용사 투자자산운 용사 고려대학교 경영학 석사/ ~ 장 은증권 기업분석 Analyst/ ~23.1 대우증권 투자분석부 Strategist 2922 상근 등록 운용 연세대학교 경제학 과 졸업 / ~ 미래에셋생명보험 변액 2133 상근 등록 운용 보험운용팀 자산운용 서울대학교 소비자 아동학과 졸업 / ~ 대우증권 상품개 상근 등록 운용 발실 28.2 이화여대 통계학과 졸업/ 28.3~213.3 신 영증권 신탁팀 신탁자산운 상근 등록 운용 용 26.2 부산대학교 경영학 과 졸업/ 26.1 ~ 29.3 대우증권 연산동지점 주식 영업 / 29.3 ~ 상근 등록 운용 대우증권 채권 운용 및 영업 / ~ 대우 증권 투자분석부 채권 29.3 Ohio State Univ 학사, Johns Hopkins Univ 국제경영학 석사 졸업/ ~21.1 외환선물 상근 등록 운용 / 21.1~212.4 우리 투자증권 해외주식부 고려대학교 수학과 졸업 / 25.1 ~ 28.3 대우증권 방배동지점 주식 2934 상근 등록 운용 영업 성균관대학교 경제 학과 졸업 / ~ 대우증권 분당지점 상근 등록 운용 주식영업 서강대 경제학과 졸업 / 26.3 ~ 29.3 대우증권 투자분석부 투자 정보 / 22.7 ~ 상근 등록 운용 대우증권 청량리지점 주식 영업 건국대학교 경영학 과 졸업 / ~ 상근 등록 운용 대우증권 주식영업 Ⅱ-1-마-(1). 1

41 (2) 투자일임 계약 현황 (단위 : 개, 원) 구분 전월말 당월말 증가 감소 고객수 413,94 417,158 4, 일임계약건수 443, ,32 4,663 1,162 일임계약 자산총액(계약금액) 13,676,463,865,424 14,928,282,42,15 5,39,43,547,591 4,138,225,1,91 일임계약 자산총액(평가금액) 15,996,122,318,28 16,263,39,99,41 4,345,842,99,576 4,78,656,29,815 Ⅱ-1-마-(2). 1

42 (3) 일임수수료 수입 현황 (단위 : 원) 구분 전기말 당기말 증감 일임수수료 기타수수료 합계 일반투자자 전문투자자 계 일반투자자 전문투자자 계 일반투자자 전문투자자 계 9,414,797,26 12,72,294,2 3,35,496,76 13,3,691,558 16,329,253,13 3,325,561,572 22,418,488,818 29,49,547,15 6,631,58,332 19,355,634 19,355,634 19,355,634 19,355,634 9,434,152,894 12,739,649,654 3,35,496,76 13,3,691,558 16,329,253,13 3,325,561,572 22,437,844,452 29,68,92,784 6,631,58,332 Ⅱ-1-마-(3). 1

43 (4) 투자일임재산 현황 (단위 : 원) 구분 금융 투자 업자 은행 보험 보험 (고유계정) (특별계정) 연 기금 종금 개인 기타 계 국내 계약 자산 일반투자자 전문투자자 계 14,479,689,219 45,619,49,811-17,396 4,849,28 4,411,336,785,156 2,714,69,188,431 7,185,59,544,429 77,887,967, ,614,183,551 1,261,987,8,27 21,729,374,395 9,349,147,673 6,35,815,151,97 9,64,383,625, ,367,656, ,233,233,362 1,261,987,782,811 21,734,223,63 4,42,685,932,829 8,749,884,34,338 16,249,893,169,786 해외 계약 자산 일반투자자 전문투자자 계 13,412,56,524 13,412,56,524 3,872,731 3,872,731 13,415,929,255 13,415,929,255 일반투자자 14,479,689,219 45,619,49,811-17,396 4,849,28 4,424,748,841,68 2,714,69,188,431 7,198,921,6,953 합계 전문투자자 77,887,967, ,614,183,551 1,261,987,8,27 21,729,374,395 9,353,2,44 6,35,815,151,97 9,64,387,498,88 계 722,367,656, ,233,233,362 1,261,987,782,811 21,734,223,63 4,434,11,862,84 8,749,884,34,338 16,263,39,99,41 Ⅱ-1-마-(4). 1

44 (5) 투자일임계약 금액별 분포현황 (단위 : 원, %) 구분 일반 투자자 계약건수 전문 투자자 계 비율 일반 투자자 계약금액 전문 투자자 계 비율 1억원미만 435,137 1,6 436, ,626,51,53,72 213,319,35,281 1,839,829,43, 억원이상~3억원미만 7, , ,16,575,188 29,49,834, ,57,41, 억원이상~5억원미만 1, , ,997,15,311 2,395,424, ,392,529, 억원이상~1억원미만 ,229,48, ,58, ,187,61, 억원이상~5억원미만 ,334,96,415 33,225,831, ,559,927, 억원이상~1억원미만 ,81,537, ,25,242, ,51,779, 억원이상 ,577,32,752,553 8,489,748,234,28 11,66,78,986, 합계 446,7 1, ,32 7,198,921,6,954 9,64,387,498,89 16,263,39,99,43 Ⅱ-1-마-(5). 1

45 (6) 투자일임재산 운용현황 (단위 : 원) 증권 파생 상품 구분 유동성자산 채무증권 지분증권 수익증권 파생결합증권 기타 장내파생상품 장외파생상품 기타 합계 국내 해외 합계 15,236,25,553,789 15,236,25,553, ,54,716, ,54,716, ,145,828,74 4,29,,68 122,435,828,88 179,29,787, ,349,959,82 295,64,746,981 16,115,182,886,864 12,639,959,15 16,235,822,846,14 Ⅱ-1-마-(6). 1

46 (7) 투자일임재산의 예탁(보관)기관 현황 예탁기관명 예탁자수 예탁금액 비고 증권예탁원 9,886,212,842,53 증권금융 6,168,396,318,365 비예탁 181,213,685,119 합계 16,235,822,846,14 Ⅱ-1-마-(7). 1

47 바. 신탁업무 (1) 재무제표 (가) 대차대조표(부동산신탁사 신탁계정) (단위 : 원) 계정과목 금액 해당사항 없음 Ⅱ-1-바-(1)-(가). 1

48 (나) 대차대조표(겸영신탁업자 신탁계정) (단위 : 원) 계정과목 말잔 월평 기평 Ⅰ.자산총계 12,822,222,845, 현금및예치금 5,252,225,25,697 가. 현금및현금성자산 8,585,515,75 나. 예치금 5,243,639,734,992 1) 원화예치금 3,965,948,754,66 가) 파생상품거래예치금 나) 원화타점예치금 다) 원화자행예치금 라) 양도성예금증서 마) 기타예치금 3,965,948,754,66 2) 외화예치금 1,277,69,98,926 가) 외화타점예치금 나) 외화자행예치금 다) 외화기타예치금 1,277,69,98, 증권 6,694,715,913,639 가. 지분증권 36,386,599,448 1) 주식 36,386,599,448 2) 출자금 3) 신주인수권 나. 채무증권 1,147,514,898,884 1) 국채 12,478,928,364 2) 지방채 3) 특수채 4) 금융채 849,23,879,292 가)통화안정증권 나)기타금융채 849,23,879,292 5) 사채 285,85,91,228 다. 외화증권 67,41,651,713 1) 외화주식 263,77,56,118 2) 외화채권 31,196,414,71 Ⅱ-1-바-(1)-(가). 1

49 (나) 대차대조표(겸영신탁업자 신탁계정) (계속) (단위 : 원) 계정과목 말잔 월평 기평 3) 기타 15,138,18,885 라. 매입어음 3,4,282,739,54 1) 보증어음 2) 기업어음 3,4,282,739,54 3) 표지어음 4) 중개어음 5) 발행어음 마. 수익증권 398,355,7,254 1) 공사채형수익증권 35,1,126,298 2) 주식형수익증권 196,259,65,227 3) 기타 수익증권 166,995,23,729 바. 파생결합증권 714,635,16,8 1) 주가연계증권 714,586,18, 2) 주식워런트증권 48,998,8 3) 기타 사. 기타 증권 3,5,, 3. 금전채권 814,59,476,132 가. 대출금 1) 할인어음 가) 상업어음할인 나) 무역어음할인 2) 유가증권담보대출 3) 동산담보대출 4) 부동산저당대출 5) 채권담보대출 6) 수익권담보대출 7) 보증대출 8) 증서대출 9) 어음대출 1) 기타 Ⅱ-1-바-(1)-(가). 2

50 (나) 대차대조표(겸영신탁업자 신탁계정) (계속) (단위 : 원) 계정과목 말잔 월평 기평 나. 사모사채 다. 콜론 1) 원화콜론 2) 외화콜론 라. 환매조건부매수 746,536,13,899 마. 추심금전채권 68,54,372,233 바. 기타 4. 파생상품 가. 장내파생상품 1) 매수옵션 2) 파생상품자산 가) 이자율 나) 통화 다) 주식 라) 신용 마) 일반상품 바) 기타 나.장외파생상품 1) 매수옵션 2) 파생상품자산 가) 이자율 나) 통화 다) 주식 라) 신용 마) 일반상품 바) 기타 5. 동산 부동산 가. 동산 나. 수탁부동산 다. 일반투자부동산 Ⅱ-1-바-(1)-(가). 3

51 (나) 대차대조표(겸영신탁업자 신탁계정) (계속) (단위 : 원) 계정과목 말잔 월평 기평 라. 기타 6. 실물자산 7. 기타운용 자산 가. 부동산 관련 권리 1) 지상권 2) 전세권 3) 임차권 4) 기타부동산관련권리 나. 무체재산권 1) 지적재산권 2) 어업권 3) 광업권 4) 기타무체재산권 8. 기타자산 6,691,24,845 가. 가지급금 나. 선급법인세 1,192,478,82 다. 미수금 35,695,255,15 1) 매도증권미수금 35,695,255,15 가) 주식미수금 35,695,255,15 나) 채권미수금 다) 장내파생상품미수금 라) 기타 2) 정산미수금 3) 기타미수금 라. 미수수익 23,279,77,317 1) 미수이자 23,279,77,317 2) 미수배당금 3) 미수분배금 4) 기타 마. 선급금 523,7,63 Ⅱ-1-바-(1)-(가). 4

52 (나) 대차대조표(겸영신탁업자 신탁계정) (계속) (단위 : 원) 계정과목 말잔 월평 기평 1) 채권경과이자 523,7,63 2) 수익증권경과분배금 3) 양도성예금증서경과이자 4) 기타 바. 선급비용 사. 대리점 아. 고유계정대 자. 신탁본지점 차. 기타잡자산 9. 현재가치차금 가. 현재가치할인차금(-) 나. 현재가치할증차금(+) 1. 채권평가충당금(-) 가. 대출채권평가충당금(-) 나. 매입어음평가충당금(-) 다. 사모사채평가충당금(-) 라. 기타채권평가충당금(-) 11. 손익 가. 손실금 Ⅱ.부채총계 12,822,222,845, 금전신탁 12,123,267,973,92 가. 불특정금전신탁합동운용 1) 일반불특정금전신탁 2) 적립식목적신탁(약정) 3) 복지신탁 4) 보험부금전신탁 5) 교원복지신탁 나. 적립식목적신탁합동운용 다. 가계금전신탁합동운용 라. 개발신탁합동운용 Ⅱ-1-바-(1)-(가). 5

53 (나) 대차대조표(겸영신탁업자 신탁계정) (계속) (단위 : 원) 계정과목 말잔 월평 기평 마. 노후생활연금신탁합동운용 바. 기업금전신탁합동운용 사. 국민주신탁합동운용 아. 근로자퇴직적립신탁합동운용 자. 개인연금신탁합동운용 차. 가계장기신탁합동운용 카. 근로자우대신탁합동운용 타. 신종적립신탁합동운용 파. 퇴직신탁운용 1) 합동운용퇴직신탁 2) 단독운용퇴직신탁 하. 특정금전신탁 1,957,181,125,423 1) 수시입출금식 773,855,678,63 2) 자문형 3) 자사주 16,457,722,96 4) 채권형 6,581,85,11,911 5) 주식형(자문형, 자사주 제외) 542,546,254,17 6) 주가연계신탁 131,92,424,549 7) 정기예금형 2,767,423,934,833 8) 기타 갸. 단위금전신탁합동운용 냐. 추가금전신탁 1) 추가금전신탁 2) 근로자주식신탁 댜. 부동산투자신탁 랴. 신개인연금신탁합동운용 먀. 신노후생활연금신탁합동운용 뱌. 신근로자우대신탁합동운용 샤. 연금신탁합동운용 야. 퇴직연금신탁 1,166,86,847,669 Ⅱ-1-바-(1)-(가). 6

54 (나) 대차대조표(겸영신탁업자 신탁계정) (계속) (단위 : 원) 계정과목 말잔 월평 기평 1) 확정급여형 483,143,11,793 2) 확정기여형 464,457,987,247 3) 개인퇴직계좌 218,485,758, 재산신탁 498,11,32,429 가. 유가증권의신탁 43,5,674,223 1) 관리유가증권신탁 43,5,674,223 2) 운용유가증권신탁 3) 처분유가증권신탁 나. 금전채권의신탁 67,96,646,26 다. 동산의신탁 라. 부동산의신탁 1) 차입형토지신탁 2) 관리형토지신탁 3) 갑종관리신탁 4) 을종관리신탁 5) 처분신탁 6) 담보신탁 7) 분양관리신탁 마. 지상권의신탁 바. 전세권의신탁 사. 부동산임차권의신탁 아. 무체재산권의 신탁 3. 종합재산신탁 가. 금전수탁 나. 유가증권수탁 다. 금전채권수탁 라. 부동산수탁 마. 기타재산수탁 4. 공익신탁 가. 자선신탁 Ⅱ-1-바-(1)-(가). 7

55 (나) 대차대조표(겸영신탁업자 신탁계정) (계속) (단위 : 원) 계정과목 말잔 월평 기평 나. 육영신탁 다. 학술기예신탁 라. 체육진흥신탁 마. 기타의공익신탁 5. 담보부사채신탁 6. 기타신탁 7. 차입금 가. 고유계정차입금 나. 기타차입금 8. 차입유가증권 9. 파생상품 가. 장내파생상품 1) 매도옵션 2) 파생상품자산 가) 이자율 나) 통화 다) 주식 라) 신용 마) 일반상품 바) 기타 나. 장외파생상품 1) 매도옵션 2) 파생상품자산 가) 이자율 나) 통화 다) 주식 라) 신용 마) 일반상품 바) 기타 1. 기타부채 2,943,551,792 Ⅱ-1-바-(1)-(가). 8

56 (나) 대차대조표(겸영신탁업자 신탁계정) (계속) (단위 : 원) 계정과목 말잔 월평 기평 가. 가수금 나. 신용보증기금예수금 다. 예수법인세 152,82,59 라. 미지급금 1,617,727,79 1) 매수증권미지급금 1,617,727,79 가) 주식미지급금 1,617,727,79 나) 채권미지급금 다) 장내파생상품미지급금 라) 기타 2) 정산미지급금 3) 기타미지급금 마. 선수수익 57,452,537,835 바. 미지급신탁보수 3,494,637,13 사. 미지급신탁이익 138,216,449,214 아. 미지급비용 9,397,26 자. 제수입보증금 차. 대리점 카. 기타잡부채 타. 신탁본지점 11.특별유보금 12.손익 가. 이익금 <난외계정> 1. 대여유가증권 2. 상각채권 3. 환매권부 대출채권 매각 4. 집합투자재산수탁액 5. 파생상품거래내역 가.이자율관련거래 1) 이자율선도 Ⅱ-1-바-(1)-(가). 9

57 (나) 대차대조표(겸영신탁업자 신탁계정) (계속) (단위 : 원) 계정과목 말잔 월평 기평 2) 이자율선물 3) 이자율스왑 4) 이자율옵션 가) 매입이자율옵션 나) 매도이자율옵션 나.통화관련거래 1) 통화선도 2) 통화선물 3) 통화스왑 4) 통화옵션 가) 매입통화옵션 나) 매도통화옵션 다.주식관련거래 1) 주식선도 2) 주식선물 3) 주식스왑 4) 주식옵션 가) 매입주식옵션 나) 매도주식옵션 라.신용파생상품 1) 신용스왑(CDS) 2) 총수익스왑(TRS) 3) 신용연계채권(CLN) 4) 신용옵션(CO) 가) 매입신용옵션 나) 매도신용옵션 마.기타 1) 기타선도 2) 기타선물 3) 기타스왑 Ⅱ-1-바-(1)-(가). 1

58 (나) 대차대조표(겸영신탁업자 신탁계정) (계속) (단위 : 원) 계정과목 말잔 월평 기평 4) 기타옵션 가) 매입기타옵션 나) 매도기타옵션 Ⅱ-1-바-(1)-(가). 11

59 (다) 손익계산서(부동산신탁사 신탁계정) (단위 : 원) 계정과목 금액 해당사항 없음 Ⅱ-1-바-(1)-(가). 1

60 (라) 손익계산서(겸업신탁업자 신탁계정) (단위 : 원) 계정과목 금액 Ⅰ. 신탁이익계 433,643,88, 예치금이자 61,771,663,56 가. 원화예치금이자 51,946,82,918 1) 파생상품거래예치금이자 2) 원화타점예치금이자 3) 원화자행예치금이자 4) 양도성예금증서이자 5) 기타예치금이자 51,946,82,918 나. 외화예치금이자 9,824,86,138 1) 외화타점예치금이자 2) 외화자행예치금이자 3) 외화기타예치금이자 9,824,86, 증권이자 158,483,521,88 가. 국채이자 51,811,46 나. 지방채이자 다. 특수채이자 라. 금융채이자 24,938,931,99 1) 통화안정증권이자 2) 기타금융채이자 24,938,931,99 마. 사채이자 9,657,759,17 바. 외화증권이자 1,29,39,548 사. 매입어음이자 112,358,145,933 1) 보증어음이자 2) 기업어음이자 112,358,145,933 3) 표지어음이자 4) 중개어음이자 5) 발행어음이자 아. 수익증권이자 736,834,598 1) 공사채형수익증권이자 17,289,864 2) 주식형수익증권이자 711,69,64 Ⅱ-1-바-(1)-(가). 1

61 (라) 손익계산서(겸업신탁업자 신탁계정) (계속) (단위 : 원) 계정과목 금액 3) 기타수익증권이자 8,475,13 자. 파생결합증권이자 차. 기타증권이자 3. 금전채권이자 31,94,992,127 가. 대출금이자 1) 어음할인료 2) 유가증권담보대출이자 3) 동산담보대출이자 4) 부동산저당대출이자 5) 채권담보대출이자 6) 수익권담보대출이자 7) 보증대출이자 8) 증서대출이자 9) 어음대출이자 1) 기타대출이자 나. 사모사채이자 다. 콜론이자 1) 원화콜론이자 2) 외화콜론이자 라. 환매조건부채권이자 31,94,992,127 마. 추심금전채권이자 바. 기타수입이자 4. 배당금수익 29,642,114, 증권매매이익 42,93,678,644 가. 지분증권매매이익 3,946,554,643 나. 채무증권매매이익 1,64,7,462 다. 외화증권매매이익 13,982,68,442 라. 매입어음매매이익 391,47,981 1) 기업어음매매이익 391,47,981 2) 기타어음매매이익 Ⅱ-1-바-(1)-(가). 2

62 (라) 손익계산서(겸업신탁업자 신탁계정) (계속) (단위 : 원) 계정과목 금액 마. 수익증권매매이익 1,224,719,657 바. 파생결합증권매매이익 21,484,182,459 사. 기타증권매매이익 6. 증권평가이익 가. 지분증권평가이익 나. 채무증권평가이익 다. 외화증권평가이익 라. 매입어음평가이익 1) 기업어음평가이익 2) 기타어음평가이익 마. 수익증권평가이익 바. 파생결합증권평가이익 사. 기타증권평가이익 7. 증권상환이익 49,7,19 8. 증권손상차손환입 9. 파생상품거래이익 17,515, 가. 장내파생상품거래이익 1) 선물매매이익 2) 선물정산이익 3) 해외선물거래이익 4) 옵션매매이익 5) 옵션평가이익 6) 해외옵션거래이익 7) 기타장내파생거래이익 나. 장외파생상품거래이익 17,515, 1) 장외파생상품매매이익 17,515, 2) 장외파생상품평가이익 3) 기타 1. 수수료수익 가. 중도해지수수료 Ⅱ-1-바-(1)-(가). 3

63 (라) 손익계산서(겸업신탁업자 신탁계정) (계속) (단위 : 원) 계정과목 금액 나. 부동산관계수수료 다. 유가증권관계수수료 라. 기타재산관리수수료 마. 잡수수료 11. 동산 부동산수익 가. 동산임대료 나. 부동산임대료 다. 동산매매익 라. 부동산매매익 12. 실물자산수익 13. 무체재산권수익 가. 지적재산권수익 나. 어업권수익 다. 광업권수익 라. 기타무체재산권수익 14. 유가증권대여료 가. 유가증권대여료 15. 기타수익 19,896,533,198 가. 외환매매익 56,329,997,828 나. 유입자산처분이익 다. 상각채권추심이익 라. 대출채권매각익 마. 수익조정금 바. 평가이익조정계정 사. 현재가치할인차금환입 아. 미지급신탁이익환입 51,99,347,881 자. 미지급비용환입 14,518,355 차. 선급비용환입 카. 미지급신탁보수환입 2,452,669,134 타. 보전금수입 Ⅱ-1-바-(1)-(가). 4

64 (라) 손익계산서(겸업신탁업자 신탁계정) (계속) (단위 : 원) 계정과목 금액 파. 기타잡수익 1) 신탁이익조정계정 2) 기타잡수입 16. 고유계정대이자 17. 신탁본지점이자 18. 특별유보금환입 19. 채권평가충당금환입 2. 손익금 가. 손익금 Ⅱ. 신탁손실계 433,643,88, 금전신탁이익 291,677,617,932 가. 불특정금전합동신탁이익 1) 일반불특정금전신탁이익 2) 적립식목적신탁약정이익 3) 복지신탁이익 4) 보험부금전신탁이익 5) 교원복지신탁이익 나. 적립식목적신탁실적이익 다. 가계금전신탁이익 라. 개발신탁이익 마. 노후생활연금신탁이익 바. 기업금전신탁이익 사. 국민주신탁이익 아. 근로자퇴직적립신탁이익 자. 개인연금신탁이익 차. 가계장기신탁이익 카. 근로자우대신탁이익 타. 신종적립신탁이익 파. 퇴직신탁이익 1) 합동운용퇴직신탁이익 Ⅱ-1-바-(1)-(가). 5

65 (라) 손익계산서(겸업신탁업자 신탁계정) (계속) (단위 : 원) 계정과목 금액 2) 단독운용퇴직신탁이익 하. 특정금전신탁이익 262,588,358,974 1) 수시입출금식신탁이익 18,126,11,448 2) 자문형신탁이익 3) 자사주신탁이익 1,456,651,171 4) 채권형신탁이익 172,73,16,678 5) 주식형(자문형, 자사주 제외)신탁이익 34,852,79,229 6) 주가연계신탁이익 4,45,759,53 7) 정기예금형신탁이익 22,377,597,918 8) 기타신탁이익 갸. 단위금전신탁이익 냐. 추가금전신탁이익 댜. 부동산투자신탁이익 랴. 신개인연금신탁이익 먀. 신노후생활연금신탁이익 뱌. 신근로자우대신탁이익 샤. 연금신탁이익 야. 퇴직연금신탁이익 29,89,258,958 1) 확정급여형신탁이익 15,223,34,956 2) 확정기여형신탁이익 1,843,62,98 3) 개인퇴직계좌신탁이익 3,22,621,94 2. 재산신탁이익 8,827,284,851 가. 유가증권신탁이익 7,414,536,576 1) 관리유가증권신탁이익 7,414,536,576 2) 운용유가증권신탁이익 3) 처분유가증권신탁이익 나. 금전채권신탁이익 1,412,748,275 다. 동산신탁이익 라. 부동산신탁이익 1) 차입형토지신탁이익 Ⅱ-1-바-(1)-(가). 6

66 (라) 손익계산서(겸업신탁업자 신탁계정) (계속) (단위 : 원) 계정과목 금액 2) 관리형토지신탁이익 3) 갑종관리신탁이익 4) 을종관리신탁이익 5) 처분신탁이익 6) 담보신탁이익 7) 분양관리신탁이익 마. 지상권신탁이익 바. 전세권신탁이익 사. 부동산임차권신탁이익 아. 무체재산권신탁이익 3. 종합재산신탁이익 4. 공익신탁이익 가. 자선신탁이익 나. 육영신탁이익 다. 학술기예신탁이익 라. 체육진흥신탁이익 마. 기타의공익신탁이익 5. 담보부사채신탁이익 6. 기타신탁이익 7. 차입금이자 가. 고유계정차입금이자 나. 기타차입금이자 8. 기타지급이자 4,88,299, 증권매매손실 6,465,122,38 가. 지분증권매매손실 2,459,692,457 나. 채무증권매매손실 667,57,81 다. 외화증권매매손실 19,4,668 라. 매입어음매매손실 113,439,45 1) 기업어음매매손실 113,439,45 2) 기타어음매매손실 Ⅱ-1-바-(1)-(가). 7

67 (라) 손익계산서(겸업신탁업자 신탁계정) (계속) (단위 : 원) 계정과목 금액 마. 수익증권매매손실 2,968,935,75 바. 파생결합증권매매손실 65,479,29 사. 기타증권매매손실 1. 증권평가손실 가. 지분증권평가손실 나. 채무증권평가손실 다. 외화증권평가손실 라. 매입어음평가손실 1) 기업어음평가손실 2) 기타어음평가손실 마. 수익증권평가손실 바. 파생결합증권평가손실 사. 기타증권평가손실 11. 증권상환손실 4,333, 증권손상차손 13. 파생상품거래손실 235,32, 가. 장내파생상품거래손실 1) 선물매매손실 2) 선물정산손실 3) 해외선물거래손실 4) 옵션매매손실 5) 옵션평가손실 6) 해외옵션거래손실 7) 기타장내파생거래손실 나. 장외파생상품거래손실 235,32, 1) 장외파생상품매매손실 235,32, 2) 장외파생상품평가손실 3) 기타 14. 제상각 가. 채권상각비 Ⅱ-1-바-(1)-(가). 8

68 (라) 손익계산서(겸업신탁업자 신탁계정) (계속) (단위 : 원) 계정과목 금액 나. 부동산가액상각 다. 신탁설정비상각 라. 현재가치할인차금상각 15. 지급수수료 가. 파생금융상품관련지급수수료 나. 기타지급수수료 16. 동산 부동산처분손 가. 동산처분손 나. 부동산처분손 17. 유가증권차입료 18. 기금출연료 가. 신용보증기금출연료 나. 신탁보험료 19. 세금과공과 58,45, 신탁보수 2,591,95, 기타비용 11,694,754,39 가. 영선비 나. 관리제비 다. 특수채권추심비 라. 특수채권추심수수료 마. 대출채권매각손 바. 유입자산처분손 사. 외환매매손 66,59,441,842 아. 평가손실조정계정 자. 수익조정금 차. 미수수익환출 19,277,2,154 카. 선수수익환출 15,98,292,313 타. 기타잡비용 22. 특별유보금전입 23. 채권평가충당금전입 Ⅱ-1-바-(1)-(가). 9

69 (라) 손익계산서(겸업신탁업자 신탁계정) (계속) (단위 : 원) 계정과목 금액 24. 신탁본지점이자 25. 손익금 가. 손익금 Ⅱ-1-바-(1)-(가). 1

70 (2) 수탁고증감현황 (단위 : 건, 원) 구 분 건수 전 기 말 금액 증 가 감 소 건수 금액 건수 금액 건수 당 기 말 금액 금전신 탁 확정배 당신탁 개발 개발 개발 일반불특 정 일반불특 정 일반불특 정 적립식목 적 적립식목 적 적립식목 적 확정배당 신탁계 확정배당 신탁계 확정배당 신탁계 원본보 전신탁 노후생활 연금 노후생활 연금 노후생활 연금 개인연금 개인연금 개인연금 근로자퇴 직 근로자퇴 직 근로자퇴 직 퇴직일시 금 퇴직일시 금 퇴직일시 금 신개인연 금 신개인연 금 신개인연 금 신노후연 금 신노후연 금 신노후연 금 연금 연금 연금 원본보전 신탁계 원본보전 신탁계 원본보전 신탁계 실적배 당신탁 가계금전 가계금전 가계금전 기업금전 기업금전 기업금전 적립식목 적 적립식목 적 적립식목 적 가계장기 가계장기 가계장기 근로자우 대 근로자우 대 근로자우 대 Ⅱ-1-바-(2). 1

71 (2) 수탁고증감현황 (계속) (단위 : 건, 원) 구 분 건수 전 기 말 금액 증 가 감 소 건수 금액 건수 금액 건수 당 기 말 금액 신종적립 신종적립 신종적립 국민주 국민주 국민주 단위금전 단위금전 단위금전 추가금전 추가금전 추가금전 신근로자 우대 신근로자 우대 신근로자 우대 부동산투 자 부동산투 자 부동산투 자 특정 수시입출 금 수시입출 금 226 1,48,478,17,8 15 3,893,268,741 85,434 4,527,891,234, ,855,678,63 자문형 자문형 자사주 자사주 ,147,722,96 3 5,69,, 48 16,457,722,96 채권형 채권형 935 8,413,29,511, ,35,425,34 23,924 1,99,699,21 5, ,619,16,33,911 주식형(자 주식형(자 문형, 자사 문형, 자사 주 제외) 주 제외) 1, ,8,998,362 1,2,364, ,663,18,94 1, ,546,254,17 6 주가연계 신탁 주가연계 신탁 ,741,234,549 21,16,19, 8 21,665,, ,92,424,549 정기예금 형 정기예금 형 14 2,53,364,9, ,968,831, ,98,986, ,767,423,934,833 퇴직연금 확정급여 형 ,513,422, ,892,647, ,262,968, ,143,11,793 확정기여 형 ,529,47, ,372,394, ,443,454, ,457,987,247 IRA형 5,521 24,216,825, ,378,991, ,889,942,29 7 6,58 218,485,758,629 소계 6,3 1,55,259,295, ,644,33, ,816,48,59 9 6,868 1,166,86,847,669 Ⅱ-1-바-(2). 2

72 (2) 수탁고증감현황 (계속) (단위 : 건, 원) 구 분 건수 전 기 말 금액 증 가 감 소 건수 금액 건수 금액 건수 당 기 말 금액 기타 기타 실적배당 신탁계 실적배당 신탁계 실적배당 신탁계 9,82 14,23,29,23, ,989,523, ,178 15,59,334,2 5,528 9,327 12,16,479,193,92 재산신 탁 증권 증권 증권 증권 5 32,877,392, ,962,61, ,839,454,223 금전채 권 금전채권 금전채권 금전채권 1 67,96,646, ,96,646,26 동산 동산 동산 동산 부동산 신탁 토지신탁 차입형 차입형 관리형 관리형 소계 소계 관리신탁 갑종 갑종 을종 을종 소계 소계 처분신탁 처분신탁 처분신탁 담보신탁 담보신탁 담보신탁 분양관리 신탁 분양관리 신탁 분양관리 신탁 부동산신 탁계 부동산신 탁계 부동산신 탁계 부동산 관련권 리 부동산관 련권리 부동산관 련권리 부동산관 련권리 무체재 산권 무체재산 권 무체재산 권 무체재산 권 Ⅱ-1-바-(2). 3

73 (2) 수탁고증감현황 (계속) (단위 : 건, 원) 구 분 건수 전 기 말 금액 증 가 감 소 건수 금액 건수 금액 건수 당 기 말 금액 재산신 탁소계 재산신탁 소계 재산신탁 소계 재산신탁 소계 6 388,838,38, ,962,61, ,8,1,429 종합재 산신탁 종합재 산신탁 종합재산 신탁 종합재산 신탁 종합재산 신탁 기타 기타 기타 기타 기타 합계 합계 합계 합계 합계 9,88 14,619,128,62, ,61,485, ,878 15,59,334,2 5,528 9,344 12,621,279,293,521 Ⅱ-1-바-(2). 4

74 (3) 자금조달 운용현황 (가) 금전신탁 자금조달 현황 (단위 : 원) 구분 수탁액 차입금 특별 보유금 손익 기타 합계 금전 신탁 확정 배당 신탁 원본 보전 신탁 실적 배당 신탁 특정 개발 일반불특정 적립식목적 확정배당신탁계 노후생활연금 개인연금 근로자퇴직 퇴직일시금 신개인연금 신노후연금 연금 원본보전신탁계 가계금전 기업금전 적립식목적 가계장기 근로자우대 신종적립 국민주 단위금전 추가금전 신근로자우대 부동산투자 수시입출금 자문형 자사주 채권형 주식형(자문형, 자사주 제외) 퇴직 연금 합계 주가연계신탁 정기예금형 확정급여형 확정기여형 IRA형 기타 소계 실적배당신탁계 349,639,26 774,25,317,269 12,698,762, ,156,485,212 46,181,48,31 6,665,197,378,94 2 2,998,574, ,544,828,666 38,48, ,13,833,247 6,83,895,19 2,774,227,829, ,393,67, ,536,772,376 27,725,357, ,183,344,668 6,168,748, ,654,57,57 72,287,776,432 1,238,374,624, ,358,14, ,358,14,197 12,319,837,297, ,319,837,297,2 89 Ⅱ-1-바-(3)-(가). 1

75 (나) 금전신탁 자금운용 현황 (단위 : 원) 구 분 대 출 금 회 사 채 주 식 국채 지방 채 금 융 채 기업 어음 (직매 (AB 입분) CP) (기 타) 증권 수익 파생 (EL (기 결합 증권 증권 S) 타) 발행 어음 외화 증권 기 타 소계 콜 론 예 치 금 고유 계정 대 RP 매 입 부 동 산 채권 평가 충당 금 기 타 손 익 합계 금전 확정 개발 개발 신탁 배당 신탁 개발 일반불 특정 일반불 특정 일반불 특정 적립식 목적 적립식 목적 적립식 목적 확정배 당신탁 계 확정배 당신탁 계 확정배 당신탁 계 원본 보전 노후생 신탁 활연금 노후생 활연금 노후생 활연금 개인연 금 개인연 금 개인연 금 근로자 퇴직 근로자 퇴직 근로자 퇴직 퇴직일 시금 퇴직일 시금 퇴직일 시금 신개인 연금 신개인 연금 신개인 연금 신노후 연금 신노후 연금 신노후 연금 연금 연금 연금 원본보 전신탁 계 원본보 전신탁 계 원본보 전신탁 계 실적 배당 가계금 신탁 전 가계금 전 가계금 전 기업금 전 기업금 전 기업금 전 적립식 목적 적립식 목적 적립식 목적 Ⅱ-1-바-(3)-(나). 1

76 (나) 금전신탁 자금운용 현황 (계속) (단위 : 원) 구 분 대 출 금 회 사 채 주 식 국채 지방 채 금 융 채 기업 어음 (직매 (AB 입분) CP) (기 타) 증권 수익 파생 (EL (기 결합 증권 증권 S) 타) 발행 어음 외화 증권 기 타 소계 콜 론 예 치 금 고유 계정 대 RP 매 입 부 동 산 채권 평가 충당 금 기 타 손 익 합계 가계장 기 가계장 기 가계장 기 근로자 우대 근로자 우대 근로자 우대 신종적 립 신종적 립 신종적 립 국민주 국민주 국민주 단위금 전 단위금 전 단위금 전 추가금 전 추가금 전 추가금 전 신근로 자우대 신근로 자우대 신근로 자우대 부동산 투자 부동산 투자 부동산 투자 수시입 출금 수시입 58, 193, 32,8 272, 9, 특정 54,1 출금 463,, 774,25,31 4 7, 자문형 자문형 자사주 자사주 124, 15, 664, 8 5,66 124,1 4,8 47,5 8,6 43,7 73 1,54 2,17 6, ,156,48 5,212 채권형 채권형 152, 96, 938, , 395, , 152, 52, 767 3,27 7,28 2,73 9,54 385, 856, 739, 54 2,89 1,42 6,, 66,3 1,9 94, 59 31, 196, 414, 71 1,51 4,56, 6,7 635, 7,1 419,9 6,65 58, 2,2 84,58 711, 6,12 6,665,197, 6,51 378, 주식형 (자문 주식형( 형, 자 자문형, 사주 제 자사주 외) 제외) 62, 74,1 27, ,2 31,9 39,7 91 6,12 6,65, ,2 92,9 3, , 634, 17, 3 3,5 512,8, 59,66, 5,626 47,9 68,4 43,3 2,71 6,71 9,74 563,544,82 8,666 주가연 계신탁 주가연 계신탁 334, 199, 7 17, 247, 926, 8 17, 198, 928, 48,9 98,8 47,26 17,4 1,5 23,1 97,7 38, , 833, ,13,83 3,247 정기예 금형 정기예 금형 2,76 5,74 8,47 8,88 8,94 3,8 6,76 2,774,227, 829, Ⅱ-1-바-(3)-(나). 2

77 (나) 금전신탁 자금운용 현황 (계속) (단위 : 원) 구 분 대 출 금 회 사 채 주 식 국채 지방 채 금 융 채 기업 어음 (직매 (AB 입분) CP) (기 타) 증권 수익 파생 (EL (기 결합 증권 증권 S) 타) 발행 어음 외화 증권 기 타 소계 콜 론 예 치 금 고유 계정 대 RP 매 입 부 동 산 채권 평가 충당 금 기 타 손 익 합계 퇴직연 금 확정급 여형 1,1 2,1 66, 74 35, 391, 72, 35, 391, 72, 11,88 36,5 6,74 81,9 79,6 8,3 1 54,7 85,5 71, ,2 59,6 34, ,536,77 2,376 퇴직연 금 확정기 여형 178, 651, 276, , 94, 13, 153, 94, 13, 55,4 332,5 6, , 673, 12, ,4 75,4 49,7 8 8,47 9,36 8, ,183,34 4,668 퇴직연 금 IRA형 988, 246, ,9 88,6 4, , 91, 24, 13, 91, 24, 26,86 149,3 9,62 54,5 46,7 36,5 26 2,3 75, 83, 4 45, 818, ,654,5 7,57 퇴직연 금 소계 988, 246, , 76, 82, , 387, 9, 67, 387, 9, 94,16 842,3 1, , 199, 537, 175 1, 636, 13, ,1 44,8 21,7 63 1,238,374, 624,11 기타 기타 실적배 당신탁 계 실적배 당신탁 계 실적배 당신탁 계 152, 96, 938, , 958, 522, ,4 78,9 28, , 279, 153, 232 3,27 7,28 2,73 9,54 385, 856, 739, 54 2,89 1,42 6,, 398, 355, 7, , 635, 16, 8 714, 586, 18, 48,9 98,8 632, 83, 431, 713 5,24 3,6 929, 53,4 2,36 594, 13,3 37,77 5,63 815, 78, ,5 6,93,, 226,7, 12,319,837,297,289 3,27 2,89 5,24 152, 186, 12,4 714, 7,28 385, 1,42 398, 714, 714, 48,9 632, 3,5 6,93, 3,6 929, 53,4 합계 합계 96, 958, 78,9 279, 2,73 856, 6, 355, 635, 586, 98,8 83,, 226,7 594, 13,3 합계 합계 합계 938, 522, 28,3 153, 9,54 739,, 7, 16, 18, 431,, 37,77 2,36 815, 78,2 12,319,837 5,63,297, Ⅱ-1-바-(3)-(나). 3

78 2. 그 밖에 투자의사결정에 필요한 사항 가. 영업용순자본비율Ⅰ (단위 : 원, %, %p) 구 분 전기말(1) 당기말(2) 금액 증감(2-1) 비율 1. 영업용순자본(=A-B+C) B/S상 순재산액(A) 차감항목계(B) 가. 유형자산 나. 선급금, 선급법인세, 이연법인세자산 및 선급비용 라. 잔존만기 3개월 초과 대출채권 마. 특수관계인 채권등 바. 자회사의 결손액 사. 채무보증금액 아. 사모투자전문회사의 결손액 자. 신탁계정대여금 금액의 1분의 16 차. 상환우선주 자본금 및 자본잉여금 카. 임차보증금 및 전세권 금액 타. 자산평가손실 파. 기타 가산항목계(C) 가. 유동자산 대손충당금 나. 후순위차입금 다. 금융리스부채 라. 자산평가이익 마. 기타 2. 총위험액(=D+E+F) 시장위험액(D) 가. 주식위험액 나. 금리위험액 다. 외환위험액 라. 집합투자증권등위험액 마. 일반상품위험액 바. 옵션위험액 신용위험액(E) 운영위험액(F=max(가, 나)+다+라) 가. 법정자본금의 1% 나. 영업별 영업이익 합계 다. 위험관리등급에 따른 가감 라. 집합투자재산위험액 3. 영업용순자본비율(=(1/2) 1) 4. 잉여자본(1-2) 3,338,599,47,882 3,258,37,592,656-8,228,455, ,325,65,862,883 4,32,76,67,926-5,529,191, ,6,815,1 1,61,76,78,27 74,699,263, ,495,879,39 223,747,64,291 2,251,76, ,82,94,188 79,673,67,947-21,49,296, ,579,12, ,519,119,134 88,94,16, ,893,942,42 394,99,227,143 25,284, ,917,196-91,917,196 18,493,14,285 18,779,196, ,92, ,551,54,838 79,887,287,421 5,336,232, ,88,33, ,595,292,36 9,787,258, ,811,884, ,859,86,994-32,952,797, ,21,921, ,96,964,83-12,6,957, ,6,19, ,921,832,379-25,84,187, ,72,96,861 17,556,633,81 1,836,536, ,462,7,999 85,39,593,313-2,422,477, ,76,111, ,17,36-82,4, ,525,663,968 45,123,956,58 5,598,292, ,744,829, ,39,264,281 37,294,434, ,251,319,389 86,696,941,31 5,445,621, ,2,, 19,2,, 88,316,651,51 94,235,85,468 5,919,153, ,65,332,121-7,538,864, ,532, ,522,791,14,13 2,432,775,3,35-9,15,713, Ⅱ-2-가. 1

79 2. 그 밖에 투자의사결정에 필요한 사항 나. 순자본비율Ⅰ(개별) (단위 : 원, %, %p) 구 분 전기말(1) 당기말(2) 금액 증감(2-1) 비율 1. 영업용순자본(=A-B+C) B/S상 순재산액(A) 차감항목계(B) 가. 유형자산 나. 선급금, 선급법인세, 이연법인세자산 및 선급비용 다. (삭제) 라. 잔존만기 3개월 초과 대출채권 마. 특수관계인 채권등 바. 자회사의 결손액 사. 채무보증금액 아. 사모투자전문회사의 결손액 자. 신탁계정대여금 금액의 1분의 16 차. 상환우선주 자본금 및 자본잉여금 카. 임차보증금 및 전세권 금액 타. 자산평가손실 파. 기타 가산항목계(C) 가. 유동자산 대손충당금 나. 후순위차입금 다. 금융리스부채 라. 자산평가이익 마. 기타 2. 총위험액(=D+E+F) 시장위험액(D) 가. 주식위험액 나. 금리위험액 다. 외환위험액 라. 집합투자증권등위험액 마. 일반상품위험액 바. 옵션위험액 신용위험액(E) 운영위험액(F=max(가, 나)+다+라) 가. 법정자본금의 1% 나. 영업별 영업이익 합계 다. 위험관리등급에 따른 가감 라. 집합투자재산위험액 3. 잉여자본(1-2) 4. 법정자본금 5. 필요유지자기자본 6. 순자본비율(=(3/5) 1) 3,338,599,47,881 3,258,37,592,657-8,228,455, ,325,65,862,883 4,32,76,67,926-5,529,191, ,6,815,2 1,61,76,78,269 74,699,263, ,495,879,39 223,747,64,291 2,251,76, ,82,94,188 79,673,67,947-21,49,296, ,579,12, ,519,119,134 88,94,16, ,893,942,42 394,99,227,143 25,284, ,917,196-91,917,196 18,493,14,285 18,779,196, ,92, ,551,54,838 79,887,287,421 5,336,232, ,88,33, ,595,292,36 9,787,258, ,811,884, ,859,86,994-32,952,797, ,21,921, ,96,964,83-12,6,957, ,6,19, ,921,832,379-25,84,187, ,72,96,861 17,556,633,81 1,836,536, ,462,7,999 85,39,593,313-2,422,477, ,76,111, ,17,36-82,4, ,525,663,968 45,123,956,58 5,598,292, ,744,829, ,39,264,281 37,294,434, ,251,319,389 86,696,941,31 5,445,621, ,2,, 19,2,, 88,316,651,51 94,235,85,468 5,919,153, ,65,332,121-7,538,864, ,532, ,522,791,14,129 2,432,775,3,351-9,15,713, ,,, 192,,, 268,8,, 268,8,, Ⅱ-2-나. 1

80 2. 그 밖에 투자의사결정에 필요한 사항 라. 레버리지비율 (단위 : 원, %, %p) 구 분 전기말 (1) 당기말 (2) 증감(2-1) 금액 1. 총자산(=A-B) B/S상 자산총계(A) 차감항목계(B) 가. 투자자예치금(예금, 신탁) 나. 종금계정 자산 다. 대손준비금 라. 장내 위탁매매 일시계상 미수금 마. 채권장외거래 일시계상 미수금 2. 자기자본(=가-나) 가. B/S상 자기자본 나. 대손준비금 3. 레버리지비율(=(1/2) 1) 3,718,165,321,415 3,965,596,95,7 247,431,628,592 34,893,858,17,718 34,546,917,859, ,94,247,962 4,175,692,786,33 3,581,32,99, ,371,876,554 2,927,879,337,88 2,716,662,87, ,217,25,317 13,71,493,569 13,71,493, ,472,798, ,612,89,517-53,86,79, ,639,156, 37,345,239,1-329,293,916,9 4,311,94,369,314 4,36,375,177,357-5,529,191,957 4,325,65,862,883 4,32,76,67,926-5,529,191,957 13,71,493,569 13,71,493, Ⅱ-2-라. 1

81 2. 그 밖에 투자의사결정에 필요한 사항 마. 최소영업자본액 (단위 : 원) 구 분 전기말(1) 당기말(2) 증감(2-1) 대상 금액 필요자본 대상 금액 필요자본 대상 금액 필요자본 1. 자기자본 2. 최소영업자본액(A=Aa+Ab+Ac) 필요유지자기자본(Aa) 고객자산운용필요자본(Ab) 집합투자재 산 증권집합투자기구 기타 집합투자기구 투자일임재산 고유자산운용필요자본(Ac) 증권 계 지분 증권 해외현지법인 지분 관계회사투자지분 기타 투자목적주식 등 해당사항 없음 채무 증권 거래상대방이 정부, 중앙은행, 국제기구, 지 방자치단체인 경우 거래상대방의 신용등급이 AAA 또는 AA+인 경 우 그외의 경우 집합 투자 증권 자기운용 집합투자증권 타사운용 집합투자증권 기타증권 파생상품 대출채권 3. 최소영업자본액2(B=Aa+(Ab+Ac) * 5%) Ⅱ-2-마. 1

82 Ⅲ. 재무정보 등에 관한 사항

83 1. 대차대조표 계정과목 금액 자산총계 34,545,84,847,677 Ⅰ. 현금 및 예치금 6,114,33,19,68 1. 현금 및 현금성 자산 372,148,596,958 1) 현금 2) 정기예적금 3) 보통예금 19,753,854,84 4) 당좌예금 4,24,242,664 5) 외화예금 182,21,467,863 6) 양도성예금증서 49,132,891,953 7) MMDA 116,2,, 8) MMF 9) 금융어음 1) 기타 8,14, 예치금 5,742,181,512,65 1) 청약예치금 1 자기분 2 투자자분 2) 투자자예탁금별도예치금(예금) 171,61,426,64 1 일반예수분 171,61,426,64 2 장내파생상품거래분 3 집합투자증권투자자예수분 3) 투자자예탁금별도예치금(신탁) 2,545,6,661,499 1 일반예수분 1,794,345,18,197 2 장내파생상품거래분 453,99,918,591 3 집합투자증권투자자예수분 298,155,634,711 4) 대차거래이행보증금 5) 매매예납금 6) 장내파생상품거래예치금 427,324,577,476 1 자기분(국내) 2 자기분(해외) 427,324,577,476 3 투자자분(국내) Ⅲ-1. 1

84 1. 대차대조표 (계속) 계정과목 금액 4 투자자분(해외) 7) 장내파생상품매매증거금 1 자기분(국내) 2 자기분(해외) 3 투자자분(국내) 4 투자자분(해외) 8) 유통금융차주담보금 9) 유통금융담보금 1) 장기성예금 2,596,692,14,695 11) 특정예금 등 37,, 12) 신탁공탁금 13) 기타 1,465,742,916 Ⅱ. 증권 23,262,363,447,788 1.당기손익인식증권 13,895,894,571,15 1) 주식 58,67,798,627 2) 신주인수권증서 3) 국채 지방채 2,563,497,793,363 4) 특수채 6,323,584,98,566 5) 회사채 2,631,26,151,78 6) 집합투자증권 598,375,235,744 1 미매각집합투자증권 2 기타집합투자증권 598,375,235,744 7) 기업어음증권 2,21,424,284 8) 외화증권 831,56,82,434 1 외화주식 153,14,776,493 2 외화채권 678,546,25,941 3 기타 9) 기타 869,158,266, 매도가능증권 7,418,83,61,963 1) 주식 18,653,965,529 2) 출자금 16,59,397,554 Ⅲ-1. 2

85 1. 대차대조표 (계속) 계정과목 금액 3) 국채 지방채 916,165,335,523 4) 특수채 2,444,356,642,255 5) 회사채 3,19,83,71,468 6) 집합투자증권 33,87,741,352 1 미매각집합투자증권 1,425,145,655 2 기타집합투자증권 329,445,595,697 7) 기업어음증권 8) 외화증권 42,336,457,282 1 외화주식 36,495 2 외화채권 321,998,168,421 3 기타 98,338,252,366 9) 기타 3. 만기보유증권 1) 국채 지방채 2) 특수채 3) 회사채 4) 기타 4. 관계회사투자지분 538,157,358,88 1) 연결대상회사 투자지분 529,985,169,592 1 주식 393,873,942,591 2 출자금 8,453,553,555 3 집합투자증권 127,657,673,446 2) 비연결대상회사 투자지분 8,172,189,216 1 주식 2 출자금 8,172,189,216 3 집합투자증권 5. 파생결합증권 1,49,57,97,2 1) 주가연계증권 1,189,32,933,939 2) 주식워런트증권 3) 기타 221,52,42,391 4) 파생결합증권 신용위험평가조정액 -1,333,429,328 Ⅲ-1. 3

86 1. 대차대조표 (계속) 계정과목 금액 5) 파생결합증권 거래일손익인식평가조정액 Ⅲ. 파생상품자산 625,13,11, 이자율관련 453,55,422,921 1) 이자율선도 2) 이자율스왑 45,574,121,747 3) 매입이자율옵션 2,976,31, 통화관련 92,936,224,58 1) 통화선도 87,244,22,334 2) 통화스왑 3) 매입통화옵션 5,692,3, 주식관련 7,749,38,625 1) 주식선도 2) 주식스왑 59,392,384,26 3) 매입주식옵션 11,356,654, 신용관련 2,464,728,929 1) 신용스왑 2,464,728,929 2) 매입신용옵션 3) 기타 5. 상품관련 14,825,879,55 1) 상품선도 2) 상품스왑 14,817,155,439 3) 매입상품옵션 8,724, 기타파생상품자산 14,254,2, 파생상품 신용위험평가조정액 -1,66,544, 파생상품 거래일손익인식평가조정액 -22,7,758,785 Ⅳ. 대출채권 2,745,159,973,43 (현재가치할인차금)(-) 2,14,89,174 (현재가치할증차금)(+) (이연대출부대손익) -229,39,21 1. 콜론 2. 신용공여금 1,812,635,329,836 Ⅲ-1. 4

87 1. 대차대조표 (계속) 계정과목 금액 1) 신용거래융자금 788,751,76,372 2) 주식청약자금 대출금 3) 증권매입자금 대출금 4) 증권담보대출금 1,23,476,866,659 5) 기타 46,756,85 3. 환매조건부매수 629,5,, 4. 대여금 23,64,513,48 1) 증권저축할부대여금 2) 임직원대여금 23,595,17,434 3) 기타 45,46,46 5. 대출금 218,599,491, 대출금(종금계정) 7. 할인어음(종금계정) 8. 매입 대출채권 72,51,77,69 9. 대지급금 8,316,94,492 1) 사채지급보증대지급금 2) 어음지급보증 대지급금(종금계정) 3) 사고대지급금 81,936,366 4) 우선대지급금 5,984,257,179 5) 기타 2,25,746, 부도채권 22,86,615, 부도어음 122,, 12. 사모사채 47,76,272, 신탁계정대 14. 종금계정대 15. 기타 대출채권 13,12,584, 대손충당금(-) 1,87,22,686 1) 콜론대손충당금 2) 신용공여금대손충당금 537,882 3) 환매조건부매수대손충당금 4) 대여금대손충당금 2,236,78 Ⅲ-1. 5

88 1. 대차대조표 (계속) 계정과목 금액 5) 대출금대손충당금 6) 대출금(종금계정)대손충당금 7) 할인어음(종금계정) 대손충당금 8) 매입대출채권 대손충당금 48,989,238,496 9) 대지급금대손충당금 8,316,94,492 1) 부도채권 대손충당금 21,586,615,891 11) 부도어음 대손충당금 121,275,44 12) 사모사채 대손충당금 8,57,773,434 13) 신탁계정대 대손충당금 14) 종금계정대 대손충당금 15) 기타 대손충당금 13,12,584,667 Ⅴ. 유형자산 245,953,24,488 (손상차손누계액) -3,469,233,73 1. 토지 168,885,223,53 2. 건물 15,716,94,35 3. 구축물 59,9,7 4. 차량운반구 372,491, 비품 154,733,514, 건설중인자산 7. 운용리스자산(종금계정) 8. 선급리스자산(종금계정) 9. 기타 3,678,821, 감가상각누계액(-) 187,493,2,652 1) 건물 46,582,278,167 2) 구축물 2,215,881 3) 차량운반구 372,488,132 4) 비품 137,897,288,589 5) 기타 2,638,749, 감가상각누계액(종금계정)(-) 12. 처분손실충당금(종금계정)(-) Ⅵ. CMA운용자산(종금계정) Ⅲ-1. 6

89 1. 대차대조표 (계속) 계정과목 금액 1. CMA 현금과예금 2. CMA 증권 3. CMA 할인어음 4. CMA 기타 5. 대손충당금(종금계정)(-) Ⅶ. 리스자산(종금계정) 1. 금융리스채권 2. 기타 3. 대손충당금(종금계정)(-) Ⅷ. 기타자산 1,552,985,281,124 (현재가치할인차금)(-) -4,73,481,585 (현재가치할증차금)(+) 1. 미수금 1,26,364,77,321 1) 자기매매미수금 8,237,61,584 1 주식미수금 2 채권미수금 4,816,189,615 3 장내파생상품미수금 4 기타 3,421,42,969 2) 위탁매매미수금(결제일) 3,2,26,399 1 주식미수금 3,2,14,634 2 채권미수금 3 장내파생상품미수금 11,765 4 기타 3) 장내거래미수금(거래일) 849,99,81,711 1 고객미수금 81,61,63,118 2 한국거래소미수금 38,489,738,593 4) 신탁보수미수금 5) 기타 166,25,331, 미수수익 128,833,627,582 1) 미수수수료 16,659,652,748 1 미수수탁수수료 1,774,273, Ⅲ-1. 7

90 1. 대차대조표 (계속) 계정과목 금액 2 미수인수및주선수수료 1,869,773,863 3 미수집합투자증권취급수수료 2,31,34,77 4 미수파생결합증권판매수수료 5 미수투자자문수수료 6 미수투자일임수수료 4,36,249,749 7 미수투자신탁위탁자보수 8 미수투자회사운용수수료 9 미수신탁보수 1 기타 6,399,322,59 2) 미수이자 13,39,45,765 1 미수신용거래융자이자 8,6,131,426 2 미수채권이자 67,127,659,39 3 미수신탁계정대이자 4 기타 27,95,66,3 3) 미수배당금 1,281,489,41 4) 미수분배금 3,796,344,77 5) 기타 4,56,689, 선급금 42,35,784,978 1) 채권경과이자 33,548,729,44 2) 수익증권경과분배금 3) 양도성예금증서경과이자 4) 기타 8,757,55, 선급비용 6,535,144, 선급제세 46,261,61,883 1) 선급법인세 46,231,76,883 2) 선급부가가치세 29,85, 3) 기타 6. 대리점 7. 본지점 8. 선물자기거래정산차금 1) 국내분 Ⅲ-1. 8

91 1. 대차대조표 (계속) 계정과목 금액 2) 해외분 9. 보증금 73,54,656,166 1) 전세권 1,865,318,139 2) 전신전화가입권 447,51,98 3) 임차보증금 71,16,251,187 4) 회원보증금 67,584,86 5) 기타 1. 투자부동산 54,755,323,46 (손상차손누계액) -3,396,117,293 1) 토지 36,33,422,292 2) 건물 36,374,548,383 3) 건물감가상각누계액(-) 17,652,647, 손해배상공동기금 8,13,132,1 1) 증권시장공동기금 4,421,579,152 2) 파생상품시장공동기금 3,591,552,858 3) 기타 12. 무형자산 58,82,62,955 (손상차손누계액) 1) 영업권 2) 개발비 14,593,78,612 3) 소프트웨어 6,448,695,582 4) 회원권 5) 기타 37,4,288, 가지급금 14. 이연법인세자산 17,6,784, 일반상품 16. 기타 92,672,58, 대손충당금(-) 1,386,124,497 1) 미수금대손충당금 172,944,613 2) 미수수익대손충당금 1,213,179,884 1 미수수수료대손충당금 Ⅲ-1. 9

92 1. 대차대조표 (계속) 계정과목 금액 2 미수이자대손충당금 9,682,782 3 기타대손충당금 1,23,497,12 3) 선급금대손충당금 4) 기타대손충당금 부채총계 3,225,728,176,751 Ⅰ. 예수부채 3,22,643,543, 투자자예수금 2,898,755,71,723 1) 위탁자예수금 2,19,784,191,677 2) 장내파생상품거래예수금 547,567,787,58 3) 청약자예수금 1,162,58 4) 저축자예수금 22,342,277,355 5) 조건부예수금 6) 집합투자증권투자자예수금 294,175,159,914 7) 기타 14,885,132, 수입담보금 38,537,926,217 1) 신용거래계좌설정보증금 3,32,1, 2) 신용대주담보금 3) 신용공여담보금 35,235,826,217 4) 기타 3. 리스보증금(종금계정) 4. CMA수탁금(종금계정) 5. 기타 85,349,96,224 Ⅱ. 차입부채 24,483,553,625,363 (현재가치할인차금)(-) (현재가치할증차금)(+) 1. 콜머니 87,3,, 2. 차입금 1,244,,, 1) 당좌차월 2) 은행차입금 3) 증금차입금 7,,, 4) 외화차입금 Ⅲ-1. 1

93 1. 대차대조표 (계속) 계정과목 금액 5) 기타 544,,, 3. 환매조건부매도 9,57,579,544, 매도증권 365,443,714,613 1) 주식 75,248,442,68 2) 국채 지방채 288,443,382, 3) 특수채 4) 회사채 5) 기타 1,751,89, 매도파생결합증권 11,72,831,912,252 1) 매도주가연계증권 8,253,795,16,547 2) 매도주식워런트증권 1,69,537,218 3) 기타 3,43,8,33,747 4) 매도파생결합증권 신용위험평가조정액 -1,17,617,659 5) 매도파생결합증권 거래일손익인식평가조정액 72,184,672, 사채 498,816,682,535 (사채발행차금) -1,183,317, 후순위사채 276,581,771,519 (사채발행차금) -25,763, 후순위차입금 9. 발행어음(종금계정) 1. 기타 Ⅲ. 파생상품부채 1,437,281,891, 이자율관련 523,743,471,818 1) 이자율선도 2) 이자율스왑 427,358,585,799 3) 매도이자율옵션 96,384,886,19 2. 통화관련 1,883,74,59 1) 통화선도 1,742,42,459 2) 통화스왑 3) 매도통화옵션 141,32,5 3. 주식관련 538,191,649,432 Ⅲ-1. 11