삼성중소형FOCUS증권 투자신탁 제1호[주식] (운용기간 : 21.9.1 ~ 21.12.9) *자산운용보고서는 자본시장법에 의거 집합투자업자가 작성하며, 투자자가 가입한 상품의 지난 3개월 동안의 자산운용에 대한 결과를 요약하여 제공하는 보고서 입니다.
목차 1. 집합투자기구의 개요 2. 운용경과 및 수익률 현황 3. 자산현황 4. 비용현황 5. 투자자산매매내역 [공지 사항]
1. 집합투자기구의개요 기본정보 적용법률 : 자본시장과금융투자업에관한법률 위험등급 : 1 급 집합투자기구명칭 삼성중소형 FOCUS 증권투자신탁제 1 호 [ 주식 ] 삼성중소형 FOCUS 증권투자신탁제 1 호 [ 주식 ](A) 삼성중소형 FOCUS 증권투자신탁제 1 호 [ 주식 ](C1) 삼성중소형 FOCUS 증권투자신탁제 1 호 [ 주식 ](Ce) 삼성중소형 FOCUS 증권투자신탁제 1 호 [ 주식 ](Ci) 삼성중소형 FOCUS 증권투자신탁제 1 호 [ 주식 ](Cw) 삼성중소형 FOCUS 증권투자신탁제 1 호 [ 주식 ](C2) 삼성중소형 FOCUS 증권투자신탁제 1 호 [ 주식 ](C3) 삼성중소형 FOCUS 증권투자신탁제 1 호 [ 주식 ](C4) 삼성중소형 FOCUS 증권투자신탁제 1 호 [ 주식 ](C5) 금융투자협회펀드코드 73461 73462 73463 7388 9426 9427 985 987 926 9237 집합투자기구의종류투자신탁. 증권 ( 주식형 ). 개방형. 추가형. 종류형최초설정일 2791 운용기간 2191 ~ 21129 존속기간추가형 집합투자업자 삼성자산운용 신탁업자기업은행일반사무관리회사삼성자산운용 투자매매ㆍ중개업자 상품의특징 삼성생명보험, 삼성증권, 한화증권 이투자신탁은투자신탁재산을국내주식에주로투자하는증권투자신탁 [ 주식 ] 으로주로국내중소형주식에투자하여투자대상가격상승에따른투자수익을추구합니다. 이투자신탁은주로중소형주에속하는기업에투자하는증권투자신탁으로가격변동및발행회사의신용위험에노출되어있으므로 5 등급중 1 등급에해당되는매우높은수준의투자위험을지니고있습니다. 따라서중소형주에속하는기업에주로투자하여동주식시장상승의일정부분을투자수익으로실현시키기를원하는투자자에게적합합니다. 재산현황 ( 단위 : 백만원, 백만좌, %) 집합투자기구명칭항목전기말당기말증감률 자산총액 (A) 4,249 3,224 24.12 삼성중소형 FOCUS 증권투자신탁제 1 호 [ 주식 ] 부채총액 (B) 665 2 1 순자산총액 (C=AB) 3,584 3,222 1.8 발행수익증권총수 (D) 3,584 3,3 16.19 기준가격주 ) (E=C/D*1) 1,. 1,72.87 7.29 종류 (Class) 별기준가격현황 삼성중소형FOCUS증권제1호 [ 주식 ](A) 기준가격 1,. 1,68.45 6.85 삼성중소형FOCUS증권제1호 [ 주식 ](C1) 기준가격 1,. 1,66.91 6.69 삼성중소형FOCUS증권제1호 [ 주식 ](Ce) 기준가격 1,. 1,67.25 6.73 삼성중소형FOCUS증권제1호 [ 주식 ](C2) 기준가격. 1,67.7. 삼성중소형FOCUS증권제1호 [ 주식 ](C3) 기준가격. 1,66.86. 1
종류 (Class) 별기준가격현황 삼성중소형 FOCUS 증권제 1 호 [ 주식 ](C4) 기준가격. 1,67.46. 주 ) 기준가격이란투자자가집합투자증권을입금 ( 매입 ), 출금 ( 환매 ) 하는경우또는분배금 ( 상환금포함 ) 수령시에적용되는가격으로집합투자기구의순자산총액을발행된수익증권총좌수로나눈가격을말합니다. 2. 운용경과및수익률현황 운용경과 [ 시장동향 ] 지난 3 개월 (21.9.1~12.9) 주식시장은 11.3% 상승하였습니다. 남유럽국가의재정위가가다시부각되고, 중국의긴축가능성, 북한의연평도도발등의부정적인외부변수가조정을유발하기도하였으나, 미국이추가로경기부양을위한자금집행을할수있다는발표를하였고, 중국의경기지표가긍정적이었던것이투자심리를자극하였습니다. 중소형주지수또한 1.9% 상승하였는데, 초기상승폭이컸습니다. 11 월에는외국인매수세가시장을주도한반면중소형주에대해서는국내기관을중심으로차익실현매물이나오면서 4% 이상하락하기도하였습니다. [ 운용성과 ] 업종별로는전기전자, 건설, 화학그리고은행업종이특히상승세를보인반면철강금속, 보험업종이약세를보였습니다. 펀드는주력으로투자하고있는화학업종등이양호한성과를보였으나, 비교지수를하회하는수익률을시현하였습니다. 투자환경및운용계획 [ 시장전망 ] 다사다난했던 21 년이다가고어느새 12 월입니다. 힘든시기도많았지만어쨌든올한해주식시장은지속적인상승추세를이어왔습니다. 결론부터말씀드리면향후 3 개월도이추세의연장선에있을것으로보고있습니다. 미국의양적완화, 즉미국에서돈을푸는것이아시아의주식시장에좋은영향을끼칠것이라고말씀드렸었는데, 이러한상황은여전히유효합니다. 더군다나미국의경기지표또한개선세를보이고있어주식시장에큰호재로작용할것으로보입니다. 다만, 중국의긴축에대한우려나유럽채권시장에대한우려, 그리고연평도도발에따른지정학적위험등이여전히단기적인불안요인이될수있을것으로생각됩니다. [ 운용계획 ] 다가오는 3 개월은 21 년을마무리함과동시에내년의시작을준비하는기간이기도합니다. 펀드는여전히장기적인관점에서경쟁력이높아지고이익이성장할수있는기업에대한투자를지속하고있습니다. 지난보고서에서말씀드렸던것처럼, 우리나라기업들은지난금융위기이후마치기적처럼세계시장에서두각을나타냈습니다. 앞으로는높아진경쟁력을어떻게유지하는지, 실질적으로어떻게이익으로녹여내는지를지켜보아야할것입니다. 기업들의경쟁력이높아지면그동안한국주식시장이받아왔던암묵적인 할인 은분명해소될것이고주가는한단계더상승할것입니다. 3 개월동안우리가투자하고있는종목들이이에해당하는지보다꼼꼼히점검할예정입니다. 특히 211 년에높은이익증가가예상되는금융업종에대해서많은관심을갖고있습니다. 기간수익률 삼성중소형 FOCUS 증권제 1 호 [ 주식 ] ( 단위 : %) 최근 3 개월최근 6 개월최근 9 개월최근 12 개월 7.29 (.86) 21.12 (3.78) 29. (13.58) 3.14 (15.89) 2
삼성중소형FOCUS증권제1호 [ 주식 ](A) 삼성중소형FOCUS증권제1호 [ 주식 ](C1) 삼성중소형FOCUS증권제1호 [ 주식 ](Ce) 삼성중소형FOCUS증권제1호 [ 주식 ](C2) 삼성중소형FOCUS증권제1호 [ 주식 ](C3) 삼성중소형FOCUS증권제1호 [ 주식 ](C4) 종류 (Class) 별현황 6.85 (1.3) 6.69 (1.46) 6.73 (1.42) 6.71 (1.44) 6.69 (1.46) 6.75 (1.4) 2.14 (2.8) 19.8 (2.46) 19.85 (2.51) 19.82 (2.48) 19.79 (2.45) 19.86 (2.52) 27.43 (12.1) 26.83 (11.41) 26.91 (11.49) 26.85 (11.43) 26.82 (11.4) 26.89 (11.47) 28.2 (13.77) 27.15 (12.9) 27.28 (13.3) 27.17 (12.92) 27.15 (12.9) 27.22 (12.97) 비교지수 ( 벤치마크 ) 주 ) 8.15 17.34 15.42 14.25 주 ) 비교지수 ( 벤치마크 ) : 중소형주 ( 우정 )*95% +CD*5% C 클래스의경우 (C1, C2, C3, C4, C5) 가입기간에따라판매보수가감소하는체감식보수체계 (CDSC) 적용에따라본보고서에표기된수익률은고객님의수익률과다를수있습니다. 고객님의정확한수익률은가입하신판매사를통하여확인하시기바랍니다. 연평균수익률 삼성중소형 FOCUS 증권투자신탁제 1 호 [ 주식 ] 삼성중소형FOCUS증권투자신탁제1호 [ 주식 ](A) 삼성중소형FOCUS증권투자신탁제1호 [ 주식 ](C1) 삼성중소형FOCUS증권투자신탁제1호 [ 주식 ](Ce) 삼성중소형FOCUS증권투자신탁제1호 [ 주식 ](C2) 삼성중소형FOCUS증권투자신탁제1호 [ 주식 ](C3) 삼성중소형FOCUS증권투자신탁제1호 [ 주식 ](C4) 종류 (Class) 별현황 ( 단위 : %) 최근 1 년최근 2 년최근 3 년최근 5 년 3.14 (15.89) 28.2 (13.77) 27.15 (12.9) 27.28 (13.3) 27.17 (12.92) 27.15 (12.89) 27.22 (12.97) 61.17 (26.69) 57.59 (23.12) 55.99 (21.51) 56.25 (21.77) 56. (21.53) 55.98 (21.51) 56.4 (21.57) 8.68 (11.37) 6.61 (9.3) 5.67 (8.36) 5.82 (8.51) 5.67 (8.36) 5.66 (8.36) 5.69 (8.38) 비교지수 ( 벤치마크 ) 주 ) 14.25 34.47 2.69 주 ) 비교지수 ( 벤치마크 ) : 중소형주 ( 우정 )*95% +CD*5% 위투자실적은과거성과를나타낼뿐미래의운용성과를보장하는것은아닙니다. C 클래스의경우 (C1, C2, C3, C4, C5) 가입기간에따라판매보수가감소하는체감식보수체계 (CDSC) 적용에따라본보고서에표기된수익률은고객님의수익률과다를수있습니다. 고객님의정확한수익률은가입하신판매사를통하여확인하시기바랍니다. 3
손익현황 구분 증권 파생상품 부동산주식채권어음집합투자증권장내장외실물자산 삼성중소형 FOCUS 증권투자신탁제 1 호 [ 주식 ] 특별자산 기타 단기대출및예금 ( 단위 : 백만원 ) 기타손익합계 전기손익 56 2 59 당기손익 268 1 269 3. 자산현황 자산구성현황 통화별구분 ( 기준환율 ) KRW 3,187 (98.85) * () : 구성비중 증권 주식채권어음집합투 (.) (.) 전기 자증권 (.) 파생상품 (.) (.) (.) 특별자산 부동산장내장외실물자산기타 (.) (.) 당기 단기대출 및예금 37 (1.15) ( 단위 : 백만원, %) 기타 (.) 자산총액 3,224 (1.) 4
업종별 국가별투자비중 업종별투자비중 ( 주식 ) 투자대상상위 1 종목 ( 단위 : %) 구분종목명비중구분종목명비중 1 주식금호석유 5.25 6 주식태평양 3.45 2 주식현대하이스코 4.5 7 주식베이직하우스 2.73 3 주식 LIG 손해보험 3.98 8 주식 LG 상사 2.64 4 주식현대차 3.82 9 주식한진중공업 2.49 5 주식 S&T 중공업 3.56 1 주식호텔신라 2.47 보다상세한투자대상자산내역은금융투자협회전자공시사이트의펀드분기영업보고서및결산보고서에서참고하실수있습니다. ( 인터넷주소 http://dis.kofia.or.kr) 단, 협회전자공시사이트에서조회한분기영업보고서및결산보고서는본자산운용보고서와작성기준일이상이할수있습니다. 각자산별보유종목내역 주식 상위 5 개종목 ( 단위 : 주, 백만원, %) 종목명보유수량평가금액비중비고 금호석유 2,118 169 5.31 현대하이스코 5,262 13 4.9 LIG 손해보험 6,275 128 4.3 현대차 667 123 3.86 S&T 중공업 5,178 115 3.6 5
주 ) 개별계약등의위험평가액이자산총액의 5% 를초과하는경우기재 4. 비용현황 보수및비용지급현황 구분 ( 단위 : 백만원, %) 전기당기금액비율 (%)* 금액비율 (%)* 집합투자업자 5.95.22 5..21 투자매매, 중개업자 7.14.26 5.99.26 삼성중소형 FOCUS 증권투자신탁제 1 호 [ 주식 ](A) 신탁업자.24.1.2.1 일반사무관리회사.... 보수합계 13.34.48 11.19.48 기타비용 **.2..2. 증권거래비용.79.3 1.49.6 집합투자업자 1.93.2.68 7.75 투자매매, 중개업자 3.86.4 1.35 15.49 삼성중소형 FOCUS 증권투자신탁제 1 호 [ 주식 ](C1) 신탁업자.8.1.3.31 일반사무관리회사.... 보수합계 5.87.61 2.6 23.55 기타비용 **.1.6..2 증권거래비용.26 2.94.25 2.81 집합투자업자.1.18.11.14 투자매매, 중개업자.2.34.2.26 삼성중소형 FOCUS 증권투자신탁제 1 호 [ 주식 ](Ce) 신탁업자..1..1 일반사무관리회사.... 보수합계.31.52.31.4 기타비용 **.... 증권거래비용.1.2.3.4 집합투자업자...2.11 투자매매, 중개업자...3.2 삼성중소형 FOCUS 증권투자신탁제 1 호 [ 주식 ](C2) 신탁업자.... 일반사무관리회사.... 보수합계..5.32 기타비용 **.... 증권거래비용....3 6
집합투자업자...11 1.65 투자매매, 중개업자...19 2.81 삼성중소형 FOCUS 증권투자신탁제 1 호 [ 주식 ](C3) 신탁업자....7 일반사무관리회사.... 보수합계..31 4.53 기타비용 **.... 증권거래비용...5.67 집합투자업자...76.1 투자매매, 중개업자.. 1.14.15 삼성중소형 FOCUS 증권투자신탁제 1 호 [ 주식 ](C4) 신탁업자...3. 일반사무관리회사.... 보수합계. 1.93.26 기타비용 **.... 증권거래비용...17.2 * 집합투자기구의순자산총액대비비율 ** 기타비용이란회계감사비용, 유가증권등의예탁및결제비용등펀드에서경상적 반복적으로지출된비용으로서보수및증권거래비용은제외한것입니다. 성과보수내역 : 없음 총보수비용비율 구분 ( 단위 : 연환산, %) 해당집합투자기구총보수비용비율중개수수료비율 삼성중소형 FOCUS 증권투자신탁제 1 호 [ 주식 ](A) 삼성중소형 FOCUS 증권투자신탁제 1 호 [ 주식 ](C1) 삼성중소형 FOCUS 증권투자신탁제 1 호 [ 주식 ](Ce) 삼성중소형 FOCUS 증권투자신탁제 1 호 [ 주식 ](C2) 삼성중소형 FOCUS 증권투자신탁제 1 호 [ 주식 ](C3) 삼성중소형 FOCUS 증권투자신탁제 1 호 [ 주식 ](C4) 전기 1.7. 당기 1.68. 전기 2.31. 당기 2.28. 전기 2.26. 당기 2.14. 전기 당기 1.28. 전기 당기 1.22. 전기 당기 1.14. 7
주 1) 총보수비용비율 (Total Expense Ratio) 이란운용보수등집합투자기구에서부담하는 ' 보수 ' 와 ' 기타비용 ' 총액을순자산연평잔액 ( 보수 비용차감전기준 ) 으로나눈비율로서해당운용기간중투자자가부담한총보수 비용수준을나타냅니다. 주 2) 매매 중계수수료비율이란매매 중계수수료를순자산연평잔액 ( 보수 비용차감전기준 ) 으로나눈비율로해당운용기간중투자자가부담한매매 중계수수료의수준을나타냅니다. 5. 투자자산매매내역 매매주식규모및회전율 ( 단위 : 백만원, % ) 매수매도매매회전율 수량금액수량금액해당기간연환산 4,113 197.25 49,543 1,474.11 42.39 171.61 주 ) 해당운용기간중매도한주식가액의총액을그해당운용기간중보유한주식의평균가액으로나눈비율 주 ) 공지사항 이보고서는자본시장법에의해삼성중소형FOCUS증권투자신탁제1호 [ 주식 ] 의집합투자업자인삼성자산운용이작성하여신탁업자인기업은행의확인을받아투자매매중개업자인삼성생명보험, 삼성증권, 한화증권을통해투자자에게제공됩니다. 다만. 일괄예탁된집합투자기구의신탁업자확인기간은일괄예탁된날이후기간에한합니다. 이보고서에명시된과거의수익률이미래의수익률을보장하지는않습니다. 각종보고서확인 : 삼성자산운용주식회사 http://www.samsungfund.com / 83774777 금융투자협회 http://dis.fundservice.net 8