자산운용보고서 1. 의개요 기본정보 적용법률: 자본시장법 ( 간투법에서전환 ) 위험등급 : 1등급 의종류운용기간집합투자업자신탁업자투자매매ㆍ중개업자 국민은행 명칭 금융투자협회펀드코드 67646 투자신탁 / 증권 ( 주식형 )/ 추가형 / 개방형 3 개월 (29-11-26 ~ 21-2-25) 신영자산운용 최초설정일 존속기간 일반사무관리회사 27-4-13 추가형 SC 펀드서비스 동양종합금융증권신영증권한국외환은행삼성증권한국투자증권푸르덴셜증권기업은행미래에셋증권피씨에이생명신한금융투자수협중앙회광주은행한화증권우리투자증권동부증권메리츠증권교보증권대한생명키움닷컴증권대신증권대구은행현대증권 SK 증권대우증권부국증권한양증권농협중앙회유진투자증권미래에셋생명 IBK 투자증권하나은행 ( 서울 ) 제주은행이트레이드증권하나대투증권금호생명리딩증권삼성화재한맥투자증권하이투자증권솔로몬투자증권금호종합금융 LIG 투자증권교보생명보험주식회사토러스투자증권비에스투자증권 상품의특징 주식편입비 6% 이상의주식형펀드. 배당주위주의투자로중장기적으로안정적인수익추구 위험등급 : 투자대상자산의종류및위험도등을감안하여 1 등급 ( 매우높은위험 ) 부터 5 등급 ( 매우낮은위험 ) 까지투자위험등급을 5 단계로분류함. 1 등급 - 매우높은위험, 2 등급 - 높은위험, 3 등급 - 중간위험, 4 등급 - 낮은위험, 5 등급 - 매우낮은위험 재산현황 ( 단위 : 원, 좌 / 주, %) 말 말 증감률 자산총액 (A) 부채총액 (B) 순자산총액 (C=A-B) 발행수익증권총좌수 (D) 기준가격 (E=C/D*1) 467,79,728,182 1,986,92,358 465,722,825,824 1,362.76 465,295,729,32 7,321,181,462 457,974,547,57 341,75,545,727 327,916,18,19-4.5 1,396.62 ( 단위 : 원, 좌 / 주, %) 신영밸류고배당증권 C1형 말 말 증감률 자산총액 (A) 부채총액 (B) 순자산총액 (C=A-B) 발행수익증권총좌수 (D) 기준가격 (E=C/D*1) 356,13,118,39 1,92,2,646 354,93,115,744 98.9 351,29,512,526 1,739,14,772 349,47,497,754 1,1.4 -.52 268.47-1.66 2.48-1.35 361,284,763,223 349,18,74,81-3.37 ( 단위 : 원, 좌 / 주, %) 신영밸류고배당증권 A형 말 말 증감률 자산총액 (A) 부채총액 (B) 순자산총액 (C=A-B) 발행수익증권총좌수 (D) 기준가격 (E=C/D*1) 78,293,71,925 381,45,635 77,911,621,29 982.77 78,27,921,566 498,277,98 77,79,643,658 1,4.24-9.43-1.31 2.14 -.11 79,277,295,442 77,381,374,566-2.39 ( 단위 : 원, 좌 / 주, %) 신영밸류고배당증권 C4형 말 말 증감률 3.63 -.26 2.18 Page 1 of 13
자산총액 (A) 부채총액 (B) 순자산총액 (C=A-B) 발행수익증권총좌수 (D) 기준가격 (E=C/D*1) 31,919,893,85 137,565,579 31,782,327,56 993.43 29,385,846,78 767,117,773 28,618,729,7 31,992,639,576 28,143,48,658-12.3 1,16.89 ( 단위 : 원, 좌 / 주, %) 신영밸류고배당증권 e형 말 말 증감률 자산총액 (A) 부채총액 (B) 순자산총액 (C=A-B) 발행수익증권총좌수 (D) 기준가격 (E=C/D*1) 496,287,699 1,924,138 494,363,561 1,152.63 762,416,726 1,87,963 76,68,763 1,179.8-7.94 457.64-9.95 2.36 53.62 428,91,673 645,84,985 5.4 주 ) 기준가격이란투자자가집합투자증권을입금 ( 매입 ), 출금 ( 환매 ) 하는경우또는분배금 ( 상환금포함 ) 수령시에적용되는가격으로의순자산총액을발행된수익증권총좌수로나눈가격을말합니다. -6.4 53.86 2.29 2. 운용경과및수익률현황 운용경과 신영밸류고배당주식형펀드는지난 3 개월동안 2.48% 의수익률을기록하였습니다. 같은기간동안비교지수는 -1.25% 의수익률을보여주식시장대비비교적양호한수익률을시현하였습니다. 지난해연말기준으로동펀드의예상배당수익률은 2.1% 정도로추정하였습니다. 최근발표되고있는확정치로판단하면실적호업들이많아실제배당수익률은소폭이나마개선될것으로예상하고있습니다. 리먼사태로인한 8 년금융위기이후주식시장은급격한회복세를보이며지난해 9 월 KOSPI 172 선까지올랐으나이후다시두바이월드의재정악화가능성이부각되면서주식시장은조정국면에들어가현재까지 16 선대에서횡보하는모습을보이고있습니다. 지난해한국주요기업들의괄목할만한선전에힘입어주식시장도 5% 에이르는급등장세를시현하기도하였으나올해들어서그동안의경기침체를막기위한각국의재정확대정책의부작용으로인하여그리스, 스페인등의남유럽주요국가들부터시작하여두바이는물론미국, 일본까지재정위기로부터자유로운나라가없습니다. 중국또한선제적인긴축정책을시행하기시작하여세계경기는상간좋아지기어려울것으로보입니다. 이러한대외변수의영향으로인하여주식시장의움직임을선행하는경기선행지수가 1 분기중하락전환가능성이높을것으로예상이되는데이러한여건하에서는지수상승에대한기대보다는저평가된내재가치우량주에대한투자수요가증가할것으로예상됩니다. 최근장세는시장의방향성보다는프로그램매매에의한변동성이확대되고있는상황입니다. 동펀드는투자목적과운용전략을철저하게준수하고일관성있게실천하면서장세움직임에크게흔들림없이기본투자원칙에따라보수적으로운용하고있습니다. 현재주식편입비율은 95% 수준을지속적으로유지하고있습니다. 시장이변동성이큰상황이라서전체적으로는시장의방향과반대로매매의틀을잡고있으며상대적으로투자가치가높은군으로포트폴리오를조정하고있습니다. 지난분기동안펀드에서비중을줄인은제일모직, SK C&C, 삼성전자, KT, 한국전력공사, 에스피지, LG 상사, 삼성물산, 동원산업, POSCO, 현대중공업, 신영증권우선주, 한샘, LG 패션, 세종공업, 아가방앤컴퍼니, 제일기획, 현대차 1 우등입니다. 추가로매수한은 SK, 한양증권, 고려제강, 신영증권, 화신, 한국단자, 한세예스 24 홀딩스, 신도리코, KSS 해운, 현대약품, 한국금융지주우, 차이나하오란리사이클링, 락앤락등입니다. 이중 SK C&C 와 SK 는상대가치를비교하여교체매매를한경우이고나머지들은시세의변동에따라서목표가격에도달함에따라서매매원칙을준수하여분할매도와분할매수를한경우입니다. 매도의경우거품시세라고판단되는경우에기본가치에대한판단이잘못된경우에만전량매도를원칙으로하고있습니다. 차이나하오란리사이클링은중국기업으로서폐지를이용한골판지제조업체로서향후중국시장에서의산업성장성과기업의수익성을감안하여공모참여하였고공모후에는시장가격이하락하여추가매수하였습니다. 락앤락은밀폐용기업체로서한국에서는플라스틱밀폐용기시장의 56% 를점유하고있는독과점기업인데현재매출의 35% 를중국수출이차지하고있고중국에서의매출성장이급격하게이루어지고있습니다. 향후중국내수산업성장의최대수혜주가될가능성이높아공모시장에참여하였고향후가격하락시에는추가매수할계획을하고있습니다. 신영증권은그동안우선주를함께보유하고있었으나우선주의상승으로인하여보통주와의가격갭이줄어들어우선주로서의투자가치가저하되어우선주를매도하고보통주로교체하였습니다. Page 2 of 13
투자환경및운용계획 장기적으로보면저평가우량주들의투자수익률이시장의변화를앞서나가지만현재처럼방향성없이수급상황에의하여시장이움직이는경우는별로소외될가능성이많습니다. 현재의주식시장은실질적으로경기둔화가능성에대한우려가상존하고있지만, 주요경쟁국대비건실한기업들의재무구조와저평가된주가수준, 수차례의위기국면을극복해온경험들은기업의투자가치를높이고있어대체투자수단이마땅치않은현재국면에서, 우량한상장기업들은좋은투자대안이될것입니다. 경기가부진한상황에서, 현실적으로정부는금리인상을조기시행하기어려울것으로판단됩니다. 전반적인투자환경의호전을위해서는국내외경기의회복기미가보여야반전의기회가생길것같습니다. 이러한기간조정이후역시주가수준을결정하는것은기업의장기성장성에대한기대와기업의수익성에대한판단일것입니다. 현재세계주요시장이경기침체로인하여부진함을보이고있지만이미세계경제의중심이상당부분동아시아를포함한신흥경제성장국으로이전되고있는상황입니다. 과속조절후의중국과인도시장은충분한대체시장으로서의역할을할수있을것으로기대됩니다. 현재의상황은배당수익률이높은저평가된가치주중심의장기투자를기본투자전략으로하여좋은주식을낮은가격에투자할수있는좋은기회가될것이라고판단하고있습니다. 연초부터주식시장은여전히조정국면에있지만시간이지나면결국은저평가된에대한수요가늘어날것이며, 오히려불투명한투자환경에서는가치주의진가가충분히발휘될것이라고생각합니다. 주식시장은급등락이문제이지하락조정장세는지난 1 년여에걸친거침없는상승세로미루어보면투자과정에서있을수있는자연스러운국면이라고볼수있습니다. 이기간동안에는보수적인운용전략이필요하며철저하게중심으로대응하고자합니다. 이러한때일수록좀더장기적으로여유를갖고냉정하게대응할필요가있습니다. 동펀드의투자대상들은 29 년 9 월부터하락하기시작하여 KOSPI 와는달리이미충분한조정을받은것으로판단됩니다. 따라서소신을갖고저평가된에대하여는일관성있게편입비율을확대할계획입니다. 특히중소형주의경우는시장의일방적인매도압력으로인하여본질가치와무관하게하락폭이큰들이상당수있습니다. 이러한들을포함하여하락시마다적극적으로비교우위에있는을중심으로편입비율을높여갈계획입니다. 장기적으로안정적인수익률누적을실현하기위하여항상균형을잃지않고저평가된주식에일관성있는투자를지속하고자합니다. 배당수익을중심으로한가치지향형주식투자는가장보수적인주식투자접근방법으로서현재와같은횡보조정국면에서는시간에투자한다는개념으로최대한낮은가격에매수하도록노력을다할것입니다. 기간수익률 최근 1 개월 최근 3 개월 최근 6 개월 최근 9 개월 -2.5 2.48 2. 16.9 56.7 비교지수 -4.43-1.25 -.56 12.28 43.65 비교지수 (Bench Mark) = Kospi 종합주가지수 9% + CD 금리 1% 신영밸류고배당증권 C1 형 최근 1 개월 최근 3 개월 최근 6 개월 최근 9 개월 -2.16 2.14 1.31 15.77 54.11 비교지수 -4.43-1.25 -.56 12.28 43.65 비교지수 (Bench Mark) = Kospi 종합주가지수 9% + CD 금리 1% 신영밸류고배당증권 A 형 최근 1 개월 최근 3 개월 최근 6 개월 최근 9 개월 -2.15 2.18 1.41 15.93 54.38 비교지수 -4.43-1.25 -.56 12.28 43.65 비교지수 (Bench Mark) = Kospi 종합주가지수 9% + CD 금리 1% 신영밸류고배당증권 C4 형 최근 1 개월 최근 3 개월 최근 6 개월 최근 9 개월 -2.9 2.36 1.76 16.49 55.36 비교지수 -4.43-1.25 -.56 12.28 43.65 비교지수 (Bench Mark) = Kospi 종합주가지수 9% + CD 금리 1% 신영밸류고배당증권 e 형 최근 1 개월 최근 3 개월 최근 6 개월 최근 9 개월 -2.14 2.29 1.54 비교지수 -4.43-1.25 -.56 비교지수 (Bench Mark) = Kospi 종합주가지수 9% + CD금리 1% * 위투자실적은과거성과를나타낼뿐미래의운용성과를보장하는것은아닙니다. 연평균수익률 최근 2 년 최근 3 년 최근 5 년 Page 3 of 13
56.7 4.59 비교지수 43.65-2.45 비교지수 (Bench Mark) = Kospi 종합주가지수 9% + CD금리 1% 신영밸류고배당증권 C1형 최근 1년 최근 2년 최근 3년 최근 5년 54.11 3.17 11.92 15.5 비교지수 43.65-2.45 3.19 9.52 비교지수 (Bench Mark) = Kospi 종합주가지수 9% + CD금리 1% 신영밸류고배당증권 A형 최근 1년 최근 2년 54.38 3.35 비교지수 43.65-2.45 비교지수 (Bench Mark) = Kospi 종합주가지수 9% + CD금리 1% 신영밸류고배당증권 C4형 최근 1년 최근 2년 55.36 4.9 비교지수 43.65-2.45 비교지수 (Bench Mark) = Kospi 종합주가지수 9% + CD금리 1% 최근 3 년 최근 3 년 최근 5년 최근 5년 신영밸류고배당증권 e 형 최근 2 년 최근 3 년 최근 5 년 비교지수 비교지수 (Bench Mark) = Kospi 종합주가지수 9% + CD 금리 1% 해당사항없음 (1 년미만 ) * 위투자실적은과거성과를나타낼뿐미래의운용성과를보장하는것은아닙니다. 8 6 4 2-2 -4-6 9.11.26 9.11.29 벤치마크수익률펀드수익률 9.12.2 9.12.5 9.12.8 9.12.11 9.12.14 9.12.17 9.12.2 9.12.23 9.12.26 9.12.29 1.1.1 1.1.4 1.1.7 1.1.1 비교지수 (Bench Mark) = Kospi 종합주가지수 9% + CD 금리 1% * 위투자실적은과거성과를나타낼뿐미래의운용성과를보장하는것은아닙니다. 손익현황 손익 손익 증권 파생상품 집합투주식채권어음장내장외자증권 부동산 실물자산 특별자산 1,612 1-1,831 1.1.13 1.1.16 1.1.19 1.1.22 1.1.25 1.1.28 1.1.31 1.2.3 1.2.6 1.2.9 1.2.12 1.2.15 1.2.18 1.2.21 1.2.24 단기대출및예금 손익합계 99 1,523 12,235 1 127-1,65 신영밸류고배당증권 C1 형 손익 손익 증권 파생상품 집합투주식채권어음장내장외자증권 부동산 실물자산 특별자산 9,314-1,6 단기대출및예금 손익합계 -1,27 8,17-1,217-2,278 Page 4 of 13
신영밸류고배당증권 A 형 손익 손익 신영밸류고배당증권 C4 형 손익 손익 신영밸류고배당증권 e 형 손익 손익 증권 파생상품 집합투주식채권어음장내장외자증권 부동산 실물자산 특별자산 2,33-289 증권 파생상품 집합투주식채권어음장내장외자증권 부동산 실물자산 특별자산 877-25 증권 파생상품 집합투주식채권어음장내장외자증권 부동산 실물자산 특별자산 11-5 단기대출및예금 단기대출및예금 단기대출및예금 손익합계 -23 1,83-222 -511 손익합계 -38 839-37 -287 손익합계 -1 1-1 -6 3. 자산현황 자산구성현황 통화별 원화 합계 ( 단위 : 백만원, %) 증권파생상품특별자산단기대출어음및집합투부동산주식채권실물자산및예금증권자증권장내장외 자산총액 434,764 1, 18,879 1,653 465,296 (93.44) (.21) (4.6) (2.29) (1) 434,764 1, 18,879 1,653 465,296 (93.44) (.21) (4.6) (2.29) (1) ( ) 내는자산총액에대한비중. 다만클래스펀드인경우, 클래스운용펀드의투자비중을뜻함. 신영밸류고배당증권 C1 형 통화별 원화 합계 ( 단위 : 백만원, %) 증권파생상품특별자산단기대출어음및집합투부동산주식채권실물자산및예금증권자증권장내장외 자산총액 328,164 755 14,25 8,41 351,21 (93.44) (.21) (4.6) (2.29) (1) 328,164 755 14,25 8,41 351,21 (93.44) (.21) (4.6) (2.29) (1) ( ) 내는자산총액에대한비중. 다만클래스펀드인경우, 클래스운용펀드의투자비중을뜻함. 신영밸류고배당증권 A 형 통화별 원화 합계 ( 단위 : 백만원, %) 증권파생상품특별자산단기대출어음및집합투부동산주식채권장내장외실물자산및예금증권자증권 자산총액 73,76 168 3,173 1,791 78,28 (93.44) (.21) (4.6) (2.29) (1) 73,76 168 3,173 1,791 78,28 (93.44) (.21) (4.6) (2.29) (1) ( ) 내는자산총액에대한비중. 다만클래스펀드인경우, 클래스운용펀드의투자비중을뜻함. 신영밸류고배당증권 C4 형 통화별 원화 합계 ( 단위 : 백만원, %) 증권파생상품특별자산단기대출어음및집합투부동산주식채권실물자산및예금증권자증권장내장외 자산총액 27,458 63 1,192 673 29,386 (93.44) (.21) (4.6) (2.29) (1) 27,458 63 1,192 673 29,386 (93.44) (.21) (4.6) (2.29) (1) Page 5 of 13
( ) 내는자산총액에대한비중. 다만클래스펀드인경우, 클래스운용펀드의투자비중을뜻함. 신영밸류고배당증권 e 형 통화별 원화 합계 ( 단위 : 백만원, %) 증권파생상품특별자산단기대출어음및집합투부동산주식채권실물자산및예금증권자증권장내장외 자산총액 712 2 31 17 762 (93.44) (.21) (4.6) (2.29) (1) 712 2 31 17 762 (93.44) (.21) (4.6) (2.29) (1) ( ) 내는자산총액에대한비중. 다만클래스펀드인경우, 클래스운용펀드의투자비중을뜻함. 자산별구성비중 자산별구성비중 주식 95.7 채권 어음.27 집합투자증권 파생상품 부동산 실물자산 특별자산 단기대출및예금 3.8.23 2 4 6 8 1 주식 93.44 채권 어음.21 집합투자증권 파생상품 부동산 실물자산 특별자산 단기대출및예금 4.6 2.29 2 4 6 8 1 위자산구성그래프는클래스운용펀드기준의구성현황입니다. 업종별, 국가별투자비중 주식투자상위 1 비중 (%) 비중 (%) 삼성전자 6.28 LG화학우 4.3 KT 4.2 POSCO 3.84 한국전력 3.82 현대차2우B 3.37 LG전자우 2.49 현대차우 1.91 KB금융 1.89 LG생활건강우 1.78 업종별투자비중 비중 (%) 비중 (%), 전자 14.25 화학 13.3 서비스업 8.99 운수장비 8.65 가스업 6.74 철강및금속 6.29 통신업 5.83 금융업 4.99 유통업 4.62 26.35 Page 6 of 13
[ 업종별투자비중 ] 금융업 5.1 26.2 서비스업운수장비 9.2 8.68 유통업 4.64, 전자 14.32 가스업철강및금속통신업 6.77 6.31 5.86 화학 13.36 4 8 12 16 2 24 28 * 기준일현재펀드에편입되어있는주식의업종별비율을나타냅니다. 투자대상상위 1 명 비중 명 1 주식삼성전자 5.87 2 주식 LG화학우 4.2 3 주식 KT 3.93 4 주식 POSCO 3.59 5 주식한국전력 3.57 6 주식현대차2우B 3.15 7 주식 LG전자우 2.32 8 주식현대차우 1.78 9 주식 KB금융 1.76 1 주식 LG생활건강우 1.67 * 보다상세한투자대상자산내역은금융투자협회전자공시사이트의펀드분기영업보고서및결산보고서를참고하실수있습니다. ( 인터넷주소 http://dis.kofia.or.kr) 단, 협회전자공시사이트에서조회한분기영업보고서및결산보고서는본자산운용보고서와작성기준일이상이할수있습니다. 비중 각자산별보유내역 주식 상위 5개 보유수량 평가금액 ( 단위 : 주, 원,%) 비중 삼성전자 37,18 27,311,488, 6.28 LG화학우 237,62 18,699,277,4 4.3 KT 417,868 18,281,725, 4.2 POSCO 31,523 16,77,19, 3.84 한국전력 447,242 16,592,678,2 3.82 비중 : 주식총액중해당이차지하는비중 총발행수량의 1% 초과 보유수량 평가금액 비중 3노드디지탈 658,193 1,234,111,875.28 1.37 CJ우 175,74 3,99,414,.9 7.77 CJ제일제당우 45,674 2,754,142,2.63 3.44 GS우 252,151 4,273,959,45.98 14.13 GⅡR 28,677 2,89,973,1.66 1.69 KSS해운 462,197 2,49,843,695.47 3.99 LG생활건강우 98,724 7,749,834, 1.78 4.7 LG우 163,331 4,311,938,4.99 4.93 Page 7 of 13
보유수량 평가금액 비중 LG전자우 258,193 1,85,377,5 2.49 1.5 LG하우시스우 9,745 4,627,995, 1.6 8.79 LG화학우 237,62 18,699,277,4 4.3 3.11 SJM 32,85 1,571,944,5.36 1.8 WISCOM 445,662 1,796,17,86.41 2.97 건설화학 225,24 3,22,932,.74 3.47 고려제강 134,4 4,683,439,8 1.8 1.3 나라엠앤디 487,824 1,348,833,36.31 3.44 내쇼날푸라스 853,21 1,348,71,8.31 2.32 대교우B 375,76 1,112,89,76.26 1.93 대덕GDS 526,125 4,929,791,25 1.13 2.56 대림산업우 89,351 2,55,73,.47 2.35 동아타이어 356,742 2,746,913,4.63 1.5 동양고속 74,97 2,114,154,.49 2.83 동원산업 5,249 6,36,249,5 1.45 1.49 동일방직 32,878 1,611,22,.37 1.52 듀오백코리아 246,86 1,26,178,62.24 4.11 디씨엠 126,618 1,49,663,22.24 1.8 백광소재 65,666 1,155,721,6.27 2.38 부산가스 119,668 2,417,293,6.56 1.9 삼보판지 66,38 2,115,225,2.49 4.74 삼성SDI우 136,56 6,695,619,3 1.54 8.44 삼성우 197,749 6,743,24,9 1.55 6.8 삼영무역 614,85 2,776,47,75.64 3.98 삼정펄프 45,84 1,723,584,.4 3.58 상신브레이크 543,56 1,57,119,17.24 2.53 선창산업 71,482 2,316,16,8.53 3.57 세보엠이씨 293,727 992,797,26.23 2.79 세원정공 33,23 2,485,64,.57 3.32 세이브존I&C 736,72 1,488,174,4.34 1.8 세종공업 396,914 3,159,435,44.73 1.98 아가방컴퍼니 66,961 1,612,744,84.37 2.36 에머슨퍼시픽 475,495 2,68,43,25.48 4.33 에스피지 573,712 4,17,777,92.94 4.5 오로라 334,17 92,88,9.21 3.1 위닉스 225,466 1,413,671,82.33 2.1 유신 48,444 1,269,232,8.29 1.61 유화증권 133,564 1,97,69,.45 1.18 인천도시가스 72,216 1,834,286,4.42 1.81 전북은행 619,64 4,362,12,16 1. 1.16 코메론 31,99 879,872,47.2 3.44 태경산업 479,357 2,252,977,9.52 1.64 태경화학 57,22 2,21,271,7.46 4.37 파라다이스 1,17,492 3,189,837,42.73 1.12 포스렉 68,982 3,787,111,8.87 1.17 피제이전자 45,73 1,253,2,.29 4.57 한국공항 11,661 3,673,945,2.85 3.49 한국금융지주우 37,773 4,727,355,75 1.9 6.33 한국기업평가 11,273 1,76,45,5.39 2.23 한국단자 121,3 2,36,85,.54 1.16 Page 8 of 13
보유수량 평가금액 비중 한국제지 94,331 2,688,433,5.62 1.88 한국프랜지 118,1 1,186,,5.27 1.94 한독약품 145,133 2,26,21,6.51 1.25 한세실업 398,511 2,988,832,5.69 1.33 한세예스24홀딩스 565,437 2,69,499,42.48 1.78 한양증권 315,423 3,28,399,2.75 2.48 현대약품 997,16 2,158,539,64.5 3.56 화신 46,357 2,281,68,935.52 1.53 화천기계 84,65 1,159,75,.27 3.85 주식총액중해당이차지하는비중 채권 상위 5개 ( 단위 : 원,%) 액면가액평가금액발행일상환일보증기관신용등급비중해당사항없음 상위 5개만기재함. 비중 : 채권총액중해당이차지하는비중. 어음 상위 5 개 ( 단위 : 원,%) 액면가액평가금액발행일상환일보증기관신용등급비중 (RP) 대우증권 1,,, 1,,65,753 21-2-25 21-2-26 무보증 ( 미등록 ) 1 상위 5 개만기재함. 비중 : 어음및채무증서총액중해당이차지하는비중 집합투자증권 상위 5개 신영밸류고배당증권 A형 종류 집합투자업자 설정원본 순자산금액 취득일 비중 신영밸류고배당주1 68,93,577,951 77,932,5,875 27-4-19 신영밸류고배당증권 C1형 종류 집합투자업자 설정원본 순자산금액 취득일 비중 신영밸류고배당주1 37,34,61,822 35,627,22,256 27-4-19 신영밸류고배당증권 C4형 종류 집합투자업자 설정원본 순자산금액 취득일 비중 신영밸류고배당주1 26,2,899,778 28,652,49,711 27-4-19 신영밸류고배당증권 e형 종류 집합투자업자 설정원본 순자산금액 취득일 비중 신영밸류고배당주1 75,685,287 762,416,726 29-6-1 장내파생상품 ( 단위 : 계약, 원 ) 명 매수 / 매도 계약수 미결제약정금액 위탁증거금 해당사항없음 주 ) 개별계약등의위험평가액이자산총액의 5% 를초과하는경우기재 Page 9 of 13
장외파생상품 종류거래상대방기초자산매수 / 매도만기일계약금액취득가격평가금액 해당사항없음 주 ) 개별계약등의위험평가액이자산총액의 5% 를초과하는경우기재 부동산 ( 임대 ) 종류 등기번호 소재지 취득일 취득가격 평가금액 보증금 임대수입 해당사항없음 주 ) 평가금액이자산총액의 5% 를초과하는경우기재 부동산 ( 자금대여및차입 ) ( 단위 : 원,%) 종류 대여 ( 차입 ) 기관 계약일자 대여 ( 차입 ) 금액 대여 ( 차입 ) 금리 만기 ( 상환 ) 일 해당사항없음 주 ) 평가금액이자산총액의 5% 를초과하는경우기재 특별자산 종류 취득일자 취득가격 평가금액 해당사항없음 단기대출및예금 ( 단위 : 원,%) 종류 금융기관 대출 ( 예금 ) 일자 대출 ( 예금 ) 액 적용금리 만기일 콜 1일물 2.1 하이투자증권 21-2-25 5,,287,675 2.1 21-2-26 콜 1일물 1.95 삼성증권 21-2-25 5,,267,126 1.95 21-2-26 콜 1일물 2.1 IBK투자증권 21-2-25 4,,23,142 2.1 21-2-26 콜 1일물 1.95 증권금융 ( 증금어음 21-2-25 3,376,98,44 1.95 21-2-26 정기예금 ( 수협중앙 ) 신한은행 29-1-28 55,734,23 3.45 21-4-28 예금 국민은행 389,146,192 1.61 상위 5개만기재함. ( 단위 : 원,%) 해당사항없음 종류 평가금액 주 ) 평가금액이자산총액의 5% 를초과하는경우기재 4. 투자운용전문인력현황 운용전문인력 성 명 운용개시일 직위 운용중인다른현황 기구수 운용규모 주요경력및운용내역 ( 최근 5 년 ) ( 단위 : 개, 백만원 ) 협회등록번호 허남권 운용역 64년생 1 4553 고려대행정학과졸업 / 신영증권상품개발부, 인수공모부 (8년)/ 신영자산운용자산운용본부 (13년7개월)/ 現 ) 신영자산운용자산운용본부장 219131 Page 1 of 13
주 ) 성명이굵은글씨로표시된것이책임운용전문인력이며, ' 책임운용전문인력 ' 이란운용전문인력중투자전략수립및투자의사결정등에있어주도적이고핵심적인역할을수행하는자를말합니다. 5. 비용현황 보수및비용지급현황 금액 비율 (%)* 금액 비율 (%)* 집합투자업자 투자매매 / 중개업자 신탁업자 일반사무관리회사 보수합계 비용 ** 1 1 매매 / 중개수수료 78.2 154.3 신영밸류고배당증권 C1형 금액 비율 (%)* 금액 비율 (%)* 집합투자업자 361.1 348.1 투자매매 / 중개업자 843.23 813.23 신탁업자 28.1 27.1 일반사무관리회사 19.1 18 보수합계 1,251.34 1,26.34 비용 ** 4 2 매매 / 중개수수료 신영밸류고배당증권 A형 금액 비율 (%)* 금액 비율 (%)* 집합투자업자 78.1 77.1 투자매매 / 중개업자 148.19 146.18 신탁업자 6.1 6.1 일반사무관리회사 4.1 4 보수합계 236.3 233.29 비용 ** 1 매매 / 중개수수료 신영밸류고배당증권 C4형 금액 비율 (%)* 금액 비율 (%)* 집합투자업자 31.1 31.1 투자매매 / 중개업자 2.1 2.1 신탁업자 2.1 2.1 일반사무관리회사 2.1 2 보수합계 37.12 38.12 비용 ** 매매 / 중개수수료 Page 11 of 13
신영밸류고배당증권 e형 금액 비율 (%)* 금액 비율 (%)* 집합투자업자.1 1.1 투자매매 / 중개업자 1.21 1.21 신탁업자.1.1 일반사무관리회사.1 보수합계 1.33 2.32 비용 ** 매매 / 중개수수료 * 의순자산총액대비비율 ** 비용이란회계감사비용, 증권등의예탁및결제비용등펀드에서경상적 / 반복적으로지출된비용으로서매매 / 중개수수료는제외한것입니다. 총보수비용비율 ( 단위 : 연환산, %) 해당 상위펀드비용합산 총보수, 비용비율매매, 중개수수료비율합성총보수, 비용비율매매, 중개수수료비율 신영밸류고배당증권 C1 형 ( 단위 : 연환산, %) 해당.6.13 1.35 1.34 상위펀드비용합산 총보수, 비용비율매매, 중개수수료비율합성총보수, 비용비율매매, 중개수수료비율 1.35 1.34 신영밸류고배당증권 A 형 ( 단위 : 연환산, %) 해당 1.19 1.17 상위펀드비용합산 총보수, 비용비율매매, 중개수수료비율합성총보수, 비용비율매매, 중개수수료비율 1.19 1.17 신영밸류고배당증권 C4 형 ( 단위 : 연환산, %) 해당.47.47 상위펀드비용합산 총보수, 비용비율매매, 중개수수료비율합성총보수, 비용비율매매, 중개수수료비율.47.47 신영밸류고배당증권 e 형 ( 단위 : 연환산, %) 해당 1.29 1.28 상위펀드비용합산 총보수, 비용비율매매, 중개수수료비율합성총보수, 비용비율매매, 중개수수료비율 1.29 1.28 주 1) 총보수 비용비율 (Total Expense Ratio) 이란운용보수등에서부담하는 ' 보수 ' 와 ' 비용 ' 총액을순자산연평잔 ( 보수, 비용차감준 ) 으로나눈비율로서해당운용기간중투자자가부담한총보수, 비용수준을나타냅니다. 주 2) 매매 / 중개수수료비율이란매매 / 중개수수료를순자산연평잔액 ( 보수, 비용차감준 ) 으로나눈비율로서해당운용기간중투자자가부담한매매 / 중개수수료의수준을나타냅니다..6.13.6.12.6.12.6.12.6.13 6. 투자자산매매내역 매매주식규모및회전율 매수 매도 ( 단위 : 주, 원,%) 매매회전율 수량 금액 수량 금액 3개월 연환산 1,932,237 33,115,143,197 2,271,894 48,344,471,645 1.8 43.33 Page 12 of 13
매매회전율이란해당운용기간중매도한주식가액의총액을그해당운용기간중보유한주식의평균가액으로나눈비율. 공지사항 이보고서는자본시장법에의해 의집합투자업자인신영자산운용이작성하여신탁업자인 ' 국민은행 ' 의확인을받아투자매매, 중개업자를통해투자자에게제공됩니다. 다만일괄예탁된의신탁업자확인기간은일괄예탁된날이후기간에한합니다. 각종보고서확인 : 신영자산운용 http://www.syfund.co.kr / 2-24-95 금융투자협회 http://dis.fundservice.net Page 13 of 13