. 펀드의개요 기본정보 [ 적용법률 : 자본시장과금융투자업에관한법률 ] 펀드명칭하나UBS /증권투자신탁 [ 주식재간접형 ] 펀드의종류 위험등급 등급 ( 매우높은위험 ) 투자신탁, 증권집합재간접형, 추가개방, 종류형최초설정일 9.9.7 운용기간.9.7 ~..6 자산운용회사 하나 UBS 자산운용 펀드재산보관회사 ( 신탁업자 ) 하나은행 ( 서울 ) 상품의특징 금융투자협회펀드코드상위 ( 운용 ) 펀드 (95) A(95),CE(959) CF(95),C(954) C(955),C(956) 존속기간추가형 ( 별도의존속기간이없음 ) 판매회사 신영증권외 7 개 일반사무관리회사 HSBC 펀드서비스 주식에투자는투자신탁자산총액의 8% 이상으로하며국내에서발행되어국내에서거래되는상장주식에의투자는투자신탁자산총액의 6% 이상으로합니다. 채권에투자는투자신탁자산총액의 % 이하로하며자유동화증권의투자는투자신탁자산총액의 % 이하여운용하는펀드입니다. 재산현황 펀드명칭 하나 UBS / 증권투자신탁 [ 주식 재간접형 ] 항목자산총액부채총액순자산총액 ( 단위 : 백만원, 백만좌, %) 전기말 당기말 증감률,58,45 9.4 66.,46,47 8.6 기준가격 ( 주 ) 988.6,78.8 9.9 종류 (Class) 별기준가격현황 하나UBS /증권투자신탁 [ 주식재간접형 ] Class A 기준가격 986.68,75.87 9.4 하나UBS /증권투자신탁 [ 주식재간접형 ] Class CE 기준가격 98.84,7.9 8.98 하나UBS /증권투자신탁 [ 주식재간접형 ] Class CF 기준가격 99.79,85.4 9. 하나UBS /증권투자신탁 [ 주식재간접형 ] Class C 기준가격 98.77,67.4 8.84 하나UBS /증권투자신탁 [ 주식재간접형 ] Class C 기준가격 98.86,87..85 하나UBS /증권투자신탁 [ 주식재간접형 ] Class C 기준가격.,69.54 주 ) 기준가격이란투자자가집합투자증권을입금 ( 매입 ), 출금 ( 환매 ) 하는경우또는분배금 ( 상환금포함 ) 수령시에적용되는가격으로펀드의순자산총액을발행된수익증권총좌수로나눈가격을말합니다. 분배금내역 기준가격 ( 원 ) 분배금지급일분배금지급금액분배후수탁고비고분배금지급전분배금지급후. 운용경과및수익률현황 운용경과 [ 주식부문 ] 가. 기본포트폴리오구성전략기업실적이뒷받침되는업종대표우량주와장기적으로주가상승잠재력이큰종목위주편입 나. 자산배분전략시장주도주및시장테마주선제적발굴로적극적시장대응 투자환경및운용계획 [ 주식부문 ] Macro issue 가가장큰시장변동요인 계속해서변동성이큰시장이지속되고있는만큼, 시장중립적인포트폴리오지향 ( 단위 : 백만원, 백만좌 ) 업종보다개별종목의펀더멘탈에입각한탄력적인종목비중조절및낙폭과대대형주에대한단기적관점을유지하며, 실적변동성이적은우량주의장기보유 회사펀더멘탈대비낙폭과다한종목및 년턴어라운드종목중심발굴노력가속 수익률현황
97 6 최근 개월 67 6 최근 6 개월 7 6 최근 9 개월 7 6 최근 년 97 6 최근 년 87 6 최근 년 67 6 최근 5 년 하나 UBS / 증권투자신탁 [ 주식 재간접형 ] 9.9.96 6.47.9 8.98 ( 비교지수대비성과 ) (.8) (.99) (.9) (.) (.86) 비교지수 7.7 9.97 5.8.6 7. * 비교지수 : (KOSPI*%) 97 6 최근 개월 종류 (Class) 별현황 67 6 최근 6 개월 7 6 최근 9 개월 7 6 최근 년 위투자실적은과거성과를나타낼뿐미래의운용성과를보장하는것은아닙니다. 97 6 최근 년 하나UBS /증권투자신탁 [ 주식재간접형 ] Class A 9.4.4 6.59.56 8.79 하나UBS /증권투자신탁 [ 주식재간접형 ] Class CE 8.98.7 6.79.8 8. 하나UBS /증권투자신탁 [ 주식재간접형 ] Class CF 9..7 6.8.85.47 하나UBS /증권투자신탁 [ 주식재간접형 ] Class C 8.84.4 7.5.4 7.7 하나UBS /증권투자신탁 [ 주식재간접형 ] Class C.85 9.7 5.4.9 하나UBS /증권투자신탁 [ 주식재간접형 ] Class C 손익현황 87 6 최근 년 67 6 최근 5 년 ( 단위 : 백만원 ) 증권파생상품특별자산부동산단기대출주식채권어음집합투장내장외실물자산기타및예금자증권 기타손익합계 전기 696 695 당기 96 97. 자산현황 자산구성현황 통화별 () 주식 채권 증권 어음 집합투자증권 장내 파생상품 장외 특별자산부동산실물자산기타 단기대출및예금 ( 단위 : 백만원,%) 기타 자산총액 한국원,4 6 4,45 합계 (99.4) (.) (.) (.) (.) (.) (.) (.) (.) (4.65) (4.7) (.),4 6 4,45 (99.4) (.) (.) (.) (.) (.) (.) (.) (.) (4.65) (4.7) (.) * ( ) : 구성비중 ** 차입주식 / 채권을보유하는경우일반주식 / 채권과함께주식 / 채권에평가액으로보여주나기타에서차감해줌으로써자산총액에는반영되지않습니다자산별구성비중 [ 전기 ] 자산별구성비중 [ 당기 ] 파생상품 (.%) 특별자산 (.%) 채권 (.%) 집합투자증권 (.%) 주식 (94.6%) 어음 (.%) 부동산 (.%) 단기대출및예금 (5.8%) 기타 (.%) 4 6 8 파생상품 (.%) 특별자산 (.%) 채권 (.%) 집합투자증권 (.%) 주식 (99.4%) 어음 (.%) 부동산 (.%) 단기대출및예금 (4.65%) 기타 (4.7%) 5 5
국가별 업종별투자비중 국가별투자비중 업종별투자비중 (5.97%) 전기, 전자 한국 (.% ) (49.%) 전기, 가스업 5 * 본그래프는편입자산의상장국가기준으로작성되었습니다. ** 국가별투자비중의상위 개국가를보여줍니다 4 5 6 * 본그래프는기준일현재펀드에편입되어있는주식의업종별비율을나타냅니다. ** 위업종은한국증권거래소의업종에따릅니다. *** 업종별투자비중의상위 개업종을보여줍니다 환헤지에관한사항 [ 환헤지여부, 환헤지비용및효과등 ] 투자설명서상의목표환헤지비율 기준일 ( 년 월 6 일 ) 현재환헤지비율 ( 단위 :%) 주 ) 환헤지란환율변동으로인한외화표시자산의가치변동위험을선물환계약등을이용하여줄이는것을말하며, 환헤지비율은기준일현재펀드에서보유하고있는총외화자산의평가액대비, 환헤지규모를비율로표시한것을말합니다. 투자대상상위 종목 종목명 비중 종목명 ( 단위 :%) 주식 KODEX 95. 6 단기대출및예금예금.85 주식삼성전자.9 7 단기대출및예금콜 _KTB투자증권.46 주식한국가스공사. 8 단기대출및예금콜 _ 동부증권. 4 단기대출및예금콜 _ 한국투자증권 ( 구동원 ).88 9 단기대출및예금콜 _ 국민은행.6 5 단기대출및예금콜 _ 미래에셋.6 보다상세한투자대상자산내역은금융투자협회전자공시사이트의펀드분기영업보고서및결산보고서를참고하실수있습니다 ( 인터넷주소 http://dis.kofia.or.kr) 단, 협회전자공시사이트에서조회한분기영업보고서및결산보고서는본자산운용보고서와작성기준일이상이할수있습니다. 비중 주요자산보유현황 주식 ( 단위 : 주, 백만원,%) 종목 보유수량 평가금액 비중 비고 KODEX,97,89 95. 삼성전자 69 7.9 한국가스공사,77 69. * 외화자산은비고에발행국가와업종이표기됩니다. 차입주식 ( 단위 : 백만원,%) 종목 차입수량 매도수량 보유잔량 평가액 ( 보유잔량 ) 채권 ( 단위 : 백만원,%) 종목액면가액평가금액발행일상환일보증기관신용등급비중 주 ) 채권 ETF 의경우수량의단위는일좌입니다.
차입채권 ( 단위 : 백만원,%) 종목 차입수량 매도수량 보유잔량 평가액 ( 보유잔량 ) 어음 ( 단위 : 백만원,%) 종목액면가액평가금액발행일상환일보증기관신용등급비중 집합투자증권 ( 단위 : 백만원,%) 종목 종류 자산운용사 설정원본 ( 수량 ) 순자산금액 ( 평가금액 ) 비중 장내파생상품 ( 단위 : 계약수, 백만원 ) 종목명 매수 / 매도계약수미결제약정금액비고 장외파생상품 ( 단위 : 백만원 ) 종류거래상대방기초자산매수 / 매도만기일계약금액취득가격평가금액비고 부동산 ( 임대 ) ( 단위 : 백만원 ) 종류취득일취득가격평가금액보증금임대수입비고 부동산 ( 자금대여및차입 ) ( 단위 : 백만원, %) 종류 대여 ( 차입 ) 기관 계약일자대여 ( 차입 ) 대여 ( 차입 ) 금액금리 만기 ( 상환 ) 일 비고 특별자산 ( 단위 : 백만원 ) 종류취득일자취득가격평가금액비고 단기대출및예금 ( 단위 : 백만원,%) 종류 금융기관 취득일자 금액 금리 만기일 한국투자증권 ( 구동원 ) 6 65.5 8 미래에셋 6 4.5 8 국내보통예금 하나은행 ( 서울 ) 9.76 KTB투자증권 6 6.5 8 동부증권 6 8.5 8 국민은행 6.8 8 기타 ( 단위 : 백만원 ) 종류평가금액비고
4. 투자운용전문인력현황 투자운용인력 ( 펀드매니저 ) 성명직위나이 성과보수가있는펀드운용중인펀드현황및일임계약운용규모개수운용규모개수운용규모 ( 단위 : 개, 백만원 ) 협회등록번호 정병훈부장 75년생 48,7 9 주 ) 성명이굵은글씨로표시된것이책임운용전문인력이며, ' 책임전문인력 ' 이란운용전문인력중투자전략수립및의사결정등에있어주도적이고핵심적인역할을수행하는자를말합니다. 펀드의운용전문인력변경내역등은금융투자협회전자공시사이트의수시공시등을참고하실수있습니다. ( 인터넷주소 http://dis.kofia.or.kr) 단, 협회전자공시사이트가제공하는정보와본자산운용보고서가제공하는정보의작성기준일이상이할수있습니다 운용전문인력변경내역 기간 997 5 이승문 운용전문인력 운용수탁회사의주요정보와위탁업무의범위 펀드명 운용수탁회사명 소재국가명 위탁업무의범위 해외운용전문인력 펀드명 성명 직위 운용기간 주요경력및운용내역 5. 비용현황 총보수, 비용비율 하나 UBS / 증권투자신탁 [ 주식 재간접형 ] ( 단위 : 연환산,%) 종류 (Class) 별현황 하나UBS /증권투자신탁 [ 주식재간접형 ] Class A 전기당기.49.49.5.89..579 하나UBS /증권투자신탁 [ 주식재간접형 ] Class CE 전기당기.76.76.467.59.7.89 하나UBS /증권투자신탁 [ 주식재간접형 ] Class CF 전기당기.79.79.5.89..879 하나UBS /증권투자신탁 [ 주식재간접형 ] Class C 전기당기.6.6.55.89.794.49 하나UBS /증권투자신탁 [ 주식재간접형 ] Class C 전기당기.9.94.5..65.96 하나UBS /증권투자신탁 [ 주식재간접형 ] Class C 전기당기..97..8..55 주) 총보수 비용비율 (Total Expense Ratio) 이란운용보수등펀드에서부담하는보수와기타비용총액을순자산연평잔액 ( 보 수 비용차감전기준 ) 으로나눈비율로서해당운용기간중투자자가부담한총보수 비용수준을나타냅니다. 주) 매매 중개수수료비율이란매매 중개수수료를순자산연평잔액 ( 보수 비용차감전기준 ) 으로나눈비율로서해당운용 기간중투자자가부담한매매 중개수수료의수준을나타냅니다. 전기당기 총보수 비용비율 (A).. 매매 중개수수료비율 (B).5.89 합계 (A+B).5.9 보수및비용지급현황
하나 UBS / 증권투자신탁 [ 주식 재간접형 ] 하나 UBS / 증권투자신탁 [ 주식 재간접형 ] Class A 하나 UBS / 증권투자신탁 [ 주식 재간접형 ] Class CE 하나 UBS / 증권투자신탁 [ 주식 재간접형 ] Class CF 하나 UBS / 증권투자신탁 [ 주식 재간접형 ] Class C 하나 UBS / 증권투자신탁 [ 주식 재간접형 ] Class C 하나 UBS / 증권투자신탁 [ 주식 재간접형 ] Class C 자산운용사 일반사무관리회사보수합계 금액 전기 5 5 4 비율..... ( 단위 : 백만원, 연환산,%) 당기금액비율........5.89.7.7.7..8.488 5.7..8.488...5.89.7.7...8.758...8.758...467.59.7.7...8.788...8.788...5.89.7.7.5..8.58.5..8.58...55.89.7.7...8.9...8.9...5...7 기타비용.. 매매 중개수수료..8 * 펀드의순자산총액대비비율 ** 금액은운용기간에발생한보수금액이며, 비율은순자산총액 ( 보수차감전 ) 평잔대비발생한보수금액을연율화한비율임 *** 기타비용이란회계감사비용, 증권등의예탁및결제비용등펀드에서경상적 반복적으로지출된비용으로서매매 중개수수료는제외한것입니다. 성과보수내역 : 없음.....67..8.95
6. 투자자산매매내역 매매주식규모및회전율 매수매도매매회전율 ( 단위 : 백만원, 주,%) 수량금액수량금액해당기간연환산,89 7,7 4. 6.46 * 매매회전율이높을경우매매거래수수료 (.% 내외 ) 및증권거래세 ( 매도시.%) 발생으로실제투자자가부담하게되는펀드비용이증가합니다. * 해당운용기간중매도한주식가액의총액을그해당운용기간중보유한주식의평균가액으로나눈비율 * 주식, 주식예탁증서 (DR), ETF거래가포함되었습니다. 최근 분기매매회전율추이 하나UBS /증권투자신탁 [ 주식재간접형 ].9.7 ~..6.6.7 ~.9.6..7 ~.6.6 4.4 주 ) 최근 분기매매회전율을기재.8.564 공지사항 이보고서는자본시장법에의해하나 UBS / 증권투자신탁 [ 주식 재간접형 ] 의집합투자업자인하나 UBS 자산운용이작성하여신탁업자인하나은행 ( 서울 ) 의확인을받아판매회사를통해 ( 아래참조 ) 투자자에게제공됩니다. 각종보고서의확인 : 하나UBS자산운용금융투자협회 http://www.ubshana.com http://dis.fundservice.net 판매회사 : 하나UBS /증권투자신탁 [ 주식재간접형 ] Class A : 골든브릿지투자증권, 신영증권, 에스케이증권, 이트레이드증권, 키움증권, 하나대투증권, 하나은행 ( 판매 ), 한양증권 하나UBS /증권투자신탁 [ 주식재간접형 ] Class C : 골든브릿지투자증권, 신영증권, 에스케이증권, 이트레이드증권, 키움증권, 하나대투증권, 하나은행 ( 판매 ), 한양증권 하나UBS /증권투자신탁 [ 주식재간접형 ] Class C : 골든브릿지투자증권, 신영증권, 에스케이증권, 이트레이드증권, 키움증권, 하나대투증권, 하나은행 ( 판매 ), 한양증권 하나UBS /증권투자신탁 [ 주식재간접형 ] Class C : 하나대투증권, 하나은행 ( 판매 ) 하나UBS /증권투자신탁 [ 주식재간접형 ] Class CE : 골든브릿지투자증권, 신영증권, 에스케이증권, 이트레이드증권, 키움증권, 하나대투증권, 하나은행 ( 판매 ), 한양증권 하나UBS /증권투자신탁 [ 주식재간접형 ] Class CF : 신영증권, 에스케이증권, 한양증권 고객님이가입하신펀드는 년 월 6 일 ( 공시사유발생일 ) 기준자본시장법령상소규모펀드에해당하여회사가관련수시공시를한바있음을알려드립니다. 소규모펀드는자본시장법에따라투자자에대한별도의통보나동의없이자산운용사가임의해지할수있음을알려드립니다